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文档简介

银行业金融机构案防工作办法第一章总则第一条为加强案防工作,维护银行业金融机构安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规,制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第三条银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。第二章组织架构第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下基本要素:(一)董事会(或理事会等,下同)职责;(二)监事会职责;(三)高级管理层职责;(四)适当的组织架构;(五)管理政策、制度和流程;(六)内部监督与检查。第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。专门委员会在案防方面的主要职责包括:(一)审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;胆(二抗)明则确高袜级管妇理层迹有关缩案防棵职责迈及权荡限,鼠确保洞高级污管理绵层采需取必述要措量施有职效监促测、胡预警态和处久置案夏件风复险;净(三谨)提惨出案键防工占作整允体要届求,虹审议妻案防扮工作宵报告济;犹(四兔)考峰核评道估本娘机构皱案防怪工作条有效长性;和(五码)确扛保内耻审稽页核对者案防舌工作翅进行饶有效耳审查齿和监抵督。滑未设美董事愁会的炮银行狭业金饥融机忆构,懒应当棒由经陆营决培策机蓬构履蔑行董抹事会枣的有这关案赏防工毯作职侵责。载第八马条样监事洁会或著监事饶应当直监督肾董事倍会和砍高级浑管理区层案绘防工狸作职陈责履嫩行情着况,妥监事像长是渣案防仔工作纳监督拒的第更一责普任人神。叼第九鲁条自高级列管理碎层应肝当有钥效管琴理本欧机构吹案件菊风险播,行息长(放或总侧经理增等,盖下同讽)是烦案防灵制度摊制定拖和执论行的浇第一缠责任从人。耕高级厅管理肃层应岁当明霸确各淋部门吉及分兼支机姓构案胞防工兴作的咳职责桌分工希,确举保专遇人负弟责,方并研听究制悲定年阅度案卸防工柳作计劣划。科第十到条出银行询业金狸融机酱构应示当设笑立一狂名合紫规总医监或飞指定计一名黄高级锹管理饰人员砖(以浙下统足称合脾规总命监)胁负责赠本机未构合艺规及哑案防嫩工作花。合押规总危监纳链入银躲行业答金融束机构垂高级牧管理搜人员齐任职证资格恢管理涌范围赔,岗情位变匀动要旨按照专监管友管辖而事前来向银渠监会炉或其倒派出旱机构慢报告德。合献规总敏监向键行长党报告舞工作驶,同偏时向询专门丰委员裤会报泳告工仇作。娇合规许总监么在案弦防方材面的等主要虎职责地包括够:遇(一次)定桑期审括查、征检查符和监竞督执宏行案温防政录策、忠制度东和操必作规蠢程;戚(二消)全韵面掌般握本醉机构峰案防裕工作勿总体仿状况匙,并滥定期门报告酒;售(三苗)建遗立与盛各业拨务条退线和堡分支辟机构毫的协匙调配赢合机晕制,克形成寻权责誓明确符、报朴告路叉线清信晰、促运行截有序遵的案苏防工愧作机新制。邮第十满一条升银寻行业委金融汇机构旧应当偶明确坟负责滚合规填管理按工作遮的部勉门(穗以下诉简称阀合规葬部门继)为亦案防洪工作泳牵头贱部门赔,将剂本机匠构案博防工面作组荐织实竹施作饲为其铲重要尘职责缓。拆合规抓部门灯对合级规总用监负弦责,按其案余防方醒面的般具体厦职责国包括幻:选(一幕)拟梦定本模机构坛案防厕管理侵政策冰、制昼度和输操作疼规程凭;屋(二则)组腹织实番施、战协调仰落实索案防替工作欢决策琴和年袜度案胀防工猫作计竭划;宾(三团)收水集汇姻总案洲防工卫作情惩况,极定期封分析奇本机煌构案授防形谁势,助确定惰案防叫工作举重点车;赔(四是)督爹促各盲部门磨及分傅支机殿构切伐实履胳行案询防职亏责,茂确保隐案防允管理洲体系气正常存运行魄;汗(五骡)跟驶踪落撤实监肤管部见门提锈出的军案防茧监管旧要求场;飞(六篇)定任期组顶织案共防工切作培苍训。盯第三盆章幸制度思及质秋量控狡制财第十坝二条辛银伙行业晶金融施机构亦应当拌按照趟分工译负责宿的原翠则,运由具起体业跑务部抱门发膨起制对定业所务制子度和浪办法桐。业瓦务制虑度和许办法筝应当胀覆盖幸全部奶业务岂流程士,明幸确责竟任部运门,甘确保撇员工惊理解未掌握昏制度肃并明钉晰违臭规应持当承望担的为责任吵。衰第十贿三条基银暂行业悬金融若机构集应当现建立区制度马后评概价体吸系,惑对各级项制晨度合捆规性晴和有露效性保进行辽审查限,根叹据审卵查结片果和励业务熟发展携需要悬及时柄修订认完善陕,确寺保制露度涵知盖所卖有业脉务领菜域和却环节横。系第十叠四条坝银仓行业纺金融临机构草应当祥建立虎并完挖善统作一授养信、傻分级至授权历制度泄以及利前、魂中、荷后台夹职责链明确式、岗细位分横离、祸制约汇有效摆的内占部管帝理制骂度,寨确保呼对各白部门套及分诉支机毁构的棵有效荐管理遗和控踪制。须第十聪五条各银理行业业金融缠机构睬应当部建立丢和完五善信械息科裕技系差统,康提高晚通过辈技术肤手段般防范摆案件权的能香力,务支持顽各类眯管理伟信息蒜适时欣、准寻确生撤成,的对关俩键业喝务环载节实典时监谎控,捡确保甜业务咸的连槽续性顺、系受统的进安全陕性和奴稳定民性。附第十护六条削银写行业脸金融滑机构乡应当雷制定蜻符合东本机拉构特竞点的针案件移风险幸排查袄、报河告、扛处置风、问慌责以塌及整凯改、他后评题价等碍专门棋制度禾。森第十浴七条涂银障行业纵金融凑机构僚应当照建立旁健全岔科学物的绩浊效考队核和输激励咬约束婶机制斗,确针保业罚务发甲展与吧内部唤控制惯、风役险管倒理能魄力相痛匹配虽,规沟范各得级机哑构及塑其员填工行限为,穷防止恳因考繁核激轰励机炉制不顾科学倾诱发洁员工胃违法朝违规点行为者。循第十犯八条敌银圈行业值金融乐机构除应当泽建立且检举纤、抵炼制违拐法违知规行居为和汤堵截严案件穷的奖岂励制议度,津强化应员工鄙参与区案防买工作堂的激依励引京导,臂依法储保护与举报咏人的执合法己权益段。秒第四寨章勿人员触培训帖与行未为管祸理提第十和九条途银咸行业脑金融江机构外应当查将员眨工培仿训教傅育作纯为案箭防工帜作的矩重要掀内容撑,建梢立完没善的助员工估合规淘及案眨防培养训体勾系,鲜制定础合规臂及案婚防培君训计挂划和河重点算业务乒培训顾方案梢,建机立配呼套的殃培训孟考核称机制延,并躬与员周工岗毙位、插待遇盯、职向务晋羡升等掉挂钩昨。苏第二纤十条挑银怖行业搜金融达机构委案防溜管理路人员榜应当丙具备悠与履纷行职捐责相愉匹配蜘的能庄力、为经验活和专巩业素鹿质。扛银行施业金邀融机半构应煤当定夏期为即案防沫管理解人员局提供然系统饭的专辱业技值能培那训。丸第二兆十一趣条射银行些业金葡融机凳构应叙当强宣化员恒工职似业规妄范约公束,幕将员欠工行脖为管贺理与顿操作呀风险渐管理辱有机浙结合裂。主酒要工颈作至博少应资当包谋括:燃(一持)建漆立并笛完善窃员工项管理味制度似,将混员工克入职友前背屡景考太察、窃职业挠操守除、八授小时旁内外再行为爸规范吹等要往素纳滤入案策防管负理范亚畴;准(二郊)加要大对跳员工相参与桐民间埋借贷策、非辜法集遣资、扣充当惜资金外掮客虾、洗嚷钱、册涉黄积、涉贷赌、炎涉毒猜、经祥商办胃企业庄、过梅度消织费及盐负债厘、频疲繁请倍假等悬异常死行为衬的监楚督检稍查力称度。祝第五却章谷监督捎检查架第二召十二嗓条扑银行锈业金锻融机伸构应诉当对加各项铜制度夺的执避行情枣况进抱行检孝查和划评价唯,并据加大基对案盏件易洽发部桌位和岛薄弱艳环节誉的检街查力隔度。原第二登十三厦条尿银行片业金任融机掏构应愤当对么整体颗案防沃工作膜情况竹、案墓防管俘理体怕系运式行情孩况、否内外拾部检禁查发场现问仔题整驳改情样况进肉行检脾查评摔价,乎并根状据检搭查评蔬价结刘果促咸进内印控管寒理自落我完求善。枪第二孝十四寻条劈银况行业差金融火机构警应当额釆咬取整积体移洗位、县突击施检查汽等方出式开案展检芳查,秀合理佛设定谣突击案检查听频率妨、覆两盖范或围、图延伸对要求大、工照作方贯式及约工作掩质量湖评价鞋标准患,加黎强对像基层护网点遥和一未线柜柔台的含突击黎检查员。凡第二群十五橡条破银吃行业配金融限机构刷应当缓通过报多种攀方式皱与客蛙户建梨立独峰立的崭信息翠反馈昆渠道胞,实录现内并部监见督和灿社会吹监督逢有机茂结合付。奶第六役章劝考核窗与问书责姿第二葬十六槽条锐银馅行业室金融交机构嗽应当额建立摆案防幸评价拐制度揉,对隙各级已机构亿案防碍工作嘱进行应考核堵,并粪作为代经营拼绩效莫考核考的重五要内彼容。灵考核什要素闯至少俭应当墙包括量案防奔工作渔组织判及质腰量、钉内控应制度凯建设援、制谈度执亦行、康内审饥监督半、案平发情欣况、衡责任徒追究瘦和整祸改情拦况等巨。登第二板十七孤条孕银常行业赖金融指机构幻应当捕建立谅健全脂责任纽追究评机制愧,按刑照公丝平、找公正羞原则株建立映有效载的违煤规及妥案件锣问责股制度拖,严兄格责白任认慨定与失追究沟,严疤肃处燃理违氏规失魔职人球员,桐发挥惕违规乱惩戒学的警束示作趋用。稻第二壶十八斥条少银掀行业概金融趟机构件应当绒加强解监督稠检查金工作牙质量贝控制苹,业帅务条董线管夸理、谢合规勿管理敲、内标审稽角核等值负有抛检查料职责散的部疮门对倾具体腹发案谁业务密已做件过专绕项检耍查或津审计牺,应尊发现绪未能阶发现射问题脉或发古现问该题后泳未及栋时报失告的田,应锣当追蚕究有销关人枕员责彩任。蔽第七恳章薄案防职工作联监管潮第二过十九榆条砍银睛监会鸣及其乔派出竿机构梅依法养对银汗行业箭金融誓机构埋案防柏工作英实施斯监管雾,银葡行业炸金融参机构巡案防浇管理文政策舱和程具序应捐当按恐监管称管辖吊报送敞银监医会或政其派妖出机帖构备撤案。框第三粮十条兰银璃监会足及其洁派出佳机构绘依法糕对银孔行业狭金融版机构桂案防撕工作渔进行白监督早检查翅和评猪估。级第三滩十一卷条防银暗监会胀及其匹派出葛机构恋应当漏将银袭行业辰金融卷机构宇案防任工作响评估拒结果肃作为式监管茶评级妥和现匀场检蚁查的饲重要暂依据看。附第三粥十二捡条鞭对础于银透监会尽及其碍派出垃机构饮在监劲管和尊评估存中发优现的辉有关煌案防太工作件问题伤,银装行业良金融禽机构乎应当尼在规柜定时亦限内效提交辛整改栽方案堤并巷釆缠取有德效整势改措躺施。怨第八丢章芝附则庸第三虾十三轻条平个底别银筹行业妨金融玩机构废组织烘架构弱设置似不完迹全适邮用本洽办法奔有关样要求扎的,另相关雀机构拾法人名应当晌按监存管管安辖向铸银监泽会或与其派凭出机气构提甜出申骄请,章由银题监会觉或其阔派出岭机构孔根据绳实际嫌情况原酌情甜决定绳。漆第三俘十四绍条起本借办法险由银溪监会浆负责过解释和。良第三叉十五眨条族本循办法遥自印邻发之索日起摧施行乡。龙中国项银行老业监被督管对理委油员会迷银戚监办允发[唐20打14催]2起47珍号良涉中国芬银监女会办等公厅僻关于脸印发少银行巩业金草融机埋构蚊案件悦风险示排查定管理反办法剩的通章知晨各银亡监局至,各嚷政策漆性银均行、蚀国有情商业砖银行忘、股子份制普商业抬银行束、金矿融资视产管品理公取司,牢邮储封银行称,各和省级拢农村尽信用因联社雁,银贤监会艇直接他监管嫁的信睡托公架司、誓企业渡集团深财务绑公司遮、金赴融租灯赁公按司:号现将逃《银狱行业贡金融饺机构稿案件搬风险迁排查仿管理介办法械》(处以下缓简称容《办播法》灵)印泄发给舞你们福,请仔认真朵组织考落实沟。升自本棒《办农法》遇印发途之日水起,号各银刊行业齿金融匙机构提发生关案件舟或案会件风命险事熄件后熄,应种对有逝关排辰查工扛作开抹展情拌况进袖行检阻查,为并根回据检魂查情存况追劲究排码查不指尽职配的责恼任。感各银集行业答金融卡机构段按照彼《中恶国银骂监会漆办公剩厅关污于2汁01下4年兵银行嘱业案绢件防梢控工懂作的茂意见病》(严银监朱办发傻〔2搞01糟4〕番26厚号)阻和《仇关于带报送浮银行精业金弓融机干构案何件风愉险排幅查情政况的记通知肠》(键银监误办便匪函〔各20姥14汽〕1垂83废号)招要求令报送尘的案谱件风棵险排匆查报但告,扫从2涨01值4年度三季峰度起涛由行砍长(历总经须理、擦主任粗)在鱼正式侍文件润上手汪签或援附手慌签稿摧后一发并报康送。钥20况14语年四哑季度盆案件姑风险皮排查堤报告本作为踢年度效案件难风险浅排查例报告蔽上报扫,应哲对本疗年度王案件肺风险倚排查冈工作强情况偿进行犬总结掌,有量关报狱告附乐表填血报2冬01真4年树全年侵汇总狼数。絮特此叮通知估。液毕漏园拣怜沙救诉袄2辣01夫4年文9月菜29沃日骄银行急业金谣融机惭构案摧件风嚼险排亏查管罩理办地法幸第一只章盘总则共第一攻条润为有受效组孝织案缘件风即险排选查工刘作,挺及时外发现爷和化伯解案概件风漆险,勒根据取《中昆华人垮民共板和国仿银行阀业监养督管卸理法锄》和柳《中抵华人歉民共舱和国寸商业捷银行咬法》贺等法劈律法沟规,节制定化本办摔法。肢第二郊条糠中华抽人民伯共和宁国境恰内设绣立的凳银行俭业金添融机柏构适柄用本职办法顷。症中华常人民只共和阿国境蛙内设困立的弄金融境资产令管理兴公司执、信愤托公未司、假企业污集团警财务字公司根、金慈融租避赁公烘司、筋外国底银行驱分行渣以及届经国来务院盼银行脊业监有督管猾理机歼构批肤准设肿立的患其他刷金融在机构虎参照桐适用燕本办旅法。息第三翼条彻本办鸽法所气称案准件风对险排说查是者指银穗行业医金融轨机构份组织躁开展石的,宽以防旋范案真件风逐险、丸查处姑纠正掩违法层违规纪行为妨为目钓的的歌监督孝检查术活动张。引第四驱条慢案件恶风险披排查辛工作兰应坚阀持制辩度化烛、常残态化慧、规师范化幅,遵名循祝“名统一贸组织顿,分民级实注施,采突出隶重点糕,滚探动覆腊盖,冤强化验整改誓,落欧实责庆任营”块的原炸则。朋第五换条周银行图业金总融机芬构对疗案件胀风险御排查傅工作悠负主屋体责送任。仆银监与会及夹其派漫出机班构对利银行草业金杰融机披构案享件风梁险排狗查工炎作负源监管厦责任满。拉第二皮章仆排查它工作段组遍第六寨条储案件昂风险支排查跨工作剧是案胞防工狡作的医重要牲组成坑部分屯,银喂行业步金融犯机构念行长仇(总只经理扶、主秋任)赔承担星本机落构案跑件风植险排必查工检作第抵一责独任。丈第七势条拾银行也业金棚融机档构高态级管见理层酸统一趁组织衬案件奋风险掩排查爹工作秧,主茧要内走容包态括:城(一敢)研村究建专立具答有本露机构失特色射的常街态化龙风险械排查吊机制虾;腾(二南)制改定、身审查乳和监韵督执宗行案弹件风姓险排逢查的瓣程序吸和具稼体操洽作规黎程;因(三敞)研卧究批尚准年雀度案组件风浴险排盘查计鼻划;虾(四及)根州据排者查内碎容,爱确定叛排查善牵头享部门龟;过(五滩)明帽确界鸭定各路部门策案件剪风险候排查四职责为以及喝案件刮风险仔排查丙的内异容、会频率迹和报鹅告路纵径,别督促幻相关男部门意切实税履行夫案件座风险倦排查稍职责东;咸(六愤)协宣调有况关部讨门为锄案件俱风险逢排查另工作努提供甲支持往,给禽予必帐要的阴资源捆保障垦;川(七肃)审婶定案锋件风世险排标查报忽告,踩全面念掌握醋案件揉风险怒排查其的总宴体情跪况;充(八章)监上督落款实案圣件风雁险排梢查问勇题整奶改和继责任饶追究母工作覆;细(九初)组策织相俯关部搅门及损时对损案件师风险斜排查宗的相镜关制她度进枣行后糕评价邮;誉(十悉)建禁立案琴件风繁险排筒查奖牺惩制坛度和拌举报保人保夕护制蜡度。盖第八客条衫案件碎风险救排查厕牵头焰部门碌具体召负责泳排查患工作欢的组贡织和堤实施暂,主扯要内睡容包充括:镰(一织)根盐据年叛度案捧件风希险排汇查计感划拟伴定排佣查工君作方引案;袍(二光)建毯立案开件风校险排造查基沫本控与制标椅准,咐指导岔和协突调案狱件风吧险排述查工挨作;丑(三桌)组竹织案焰件风获险排炮查培济训,房协助状各分狼支机萌构提付高案阁件风司险排口查工遭作水竞平,降履行赔案件扎风险拾排查庙管理淹的各急项职激责;派(四院)督诵促、水检查就、汇丸总相救关部鸭门和稻分支户机构呈案件通风险据排查浩工作康情况绩;团(五典)深回入分另析案秩件风条险排唉查中驱发现雕的问犁题,模并与伸相关听部门位研究徐整改雾方案鲁;颤(六激)监零督、旱检查铸案件验风险忽问题蜡整改岁和责蔬任追难究情颜况,率确保岂整改怀和问推责到构位;饺(七垄)向森高级脊管理垂层提蛇交案漫件风傍险排信查报短告和茅问题剃整改箭报告逮。车第九扰条削银行闯业金炼融机税构内痛审稽忙核部取门负倘责监宋督案庸件风扒险排各查工内作,美并将板案件务风险驴排查撤工作粱开展叫情况乳作为伴年度赖内审戚监督域的重海要内误容。谣第三泊章赌排查会方式气和重眠点丹第十及条堵案件貌风险社排查吓包括碧全面陆排查订、专肌项排辉查和掩日常众排查零。全猴面排固查是灯指银脖行业牲金融滚机构尿总部派集中滨时间证、集伪中人蛇员、井统一真组织办的跨剥部门造、跨悠业务大条线宪的监圾督检艺查。拆专项例排查告是指奸银行罚业金志融机北构各能业务达主管即部门竿、条纲线和冰分支习机构街按照暂机构围年度朽排查悦计划千组织埋的监馅督检美查。笑日常宰排查到是指帅银行莲业金杆融机送构各偿业务酸部门创和各斯级分咳支机腹构按秩照内束部制怖度规跨定,弱定期屠进行透的监垮督检算查。删第十骑一条躬银据行业旦金融视机构烂应结设合自河身业滥务特寄点、订风险耻状况纵和案害防形无势以壮及监倡管机钉构要救求,明确定敢案件熟风险差排查夕的范视围和统内容椒,组沾织落蔽实排捉查工侍作。爪排查捞应当粉至少泡覆盖肉主要晶业务稀领域尽、重眼点管抛理环临节和裁员工下异常结行为蒸。势第十枕二条吐银财行业扯金融胜机构弱在组倒织案繁件风糠险排杯查时惭,可权以采倡取灵论活多赛样的山方式禁自主铲确定锄排查蚂方法说,科挡学确勾定开嗓展案嫩件风伙险排口查的墓频率咱和时回间。任第十漆三条么银秋行业功金融催机构界应当闻加强苹案件菠风险瓜排查删工作盆质量夸控制估,有朝效识叶别、么评估积、监店测、坝处置寿和报咬告案纤件风溪险。舌第十齿四条畅案库件风丢险排得查中今发现祖的疑论点线泪索,秃不得茧交由被问题猛所在锦机构筒自行莲调查态。对骂于发摆现的业重大潮案件氏线索钻、重耽大违祖规问紫题,流应当劳由银哨行业耽金融块机构汇总部嫁或一航级分够支机润构直茎接组坚织调种查。吹第十层五条忽银节行业铅金融掀机构泥应当朵建立糊案件涉风险步排查韵工作粥的考窜核评谋价机韵制,丸定期妖对案蓬件风仅险排挑查工树作进纯行评敲价,猫并作能为本砌机构怎案防械考核闲的重比要内肯容。浙第四阶章释排查脚发现筒问题副整改挺第十笋六条姻对讽于案康件风斯险排厌查发咐现的雷问题籍,排低查牵远头部肌门应脉当逐须一进新行分效类梳看理,袜按照县管理策权限咬和职百责分严工,深由相违关主亿管部举门制宽定整扒改方落案,甲建立闻整改责台账彼,明司确整但改责须任,将逐一美落实但整改患措施粘,在掠规定吸期限箭内向晶排查尖牵头庸部门于反馈寿整改肯情况丘。尿第十阴七条棒银傍行业玩金融当机构输应当罢及时贩修订酬和完五善案墓件风己险排煎查中私暴露孩出缺磁陷的坝现行样规章百制度迅、业画务流划程和盐信息乞科技朽系统键。宅第十筒八条率排捆查牵及头部字门应坡当及蛇时向蔑高级台管理厚层报敌告案挣件风雨险排翻查发桃现问货题的驳整改姨情况俘,并酸采取涌情况圣通报疑、案仁例剖亭析等陪多种姨方式映提示杨风险泊。剩第十败九条写银戏行业滥金融膛机构赤应当冈确定旷整改宴完成辽的标源准,惑包括仁但不赛限于殖:趴(一阁)行蚀为纠绒正到过位。皆整改局责任论机构轻已纠叙正或炭终止花错误堪行为拣,采牢取了溉旨在样防范柜同类趴问题拐再次绒发生科的措评施。具(二荣)制铲度完秋善到交位。归整改符责任爬机构箭已将哨规章梨制度攻和业修务流享程的沸缺陷匆修改英完善眨。论(三锹)风彼险控穗制到叨位。女整改揪责任识机构链已采赞取措痒施,晒消除搂或能悼够有炸效控绪制问绍题所垄造成晋的不重良影买响。鸽(四羞)责锤任追析究到煌位。共已按意照有历关规纷定对约责任难机构谎及相锅关责么任人肥给予殖适当穴处理佛,起仿到了啊警示轧作用述。缺第二挤十条仍银吊行业肃金融局机构酸对案坡件风裙险排天查发训现的浑违规躬问题柏,应称当依误据本仍机构仅规定代对相镇关责老任人兽进行鞠处理晃,对尿于排雕查发悲现的绪银行呢业案粘件及润案件企风险闯,应篮及时诞报告赖监管华机构炼,对茄于涉叙嫌犯瓜罪的予,应撒及时田向公乒安司航法机糖关报值案。咏第二已十一级条在银监恰会及柔其派网出机勇构按看照监窝管权日限,煎监督皱、指劝导银拳行业尚金融稼机构吹开展透案件贴风险忧排查宗工作百,对漫未按红本办犯法开贺展案拌件风工险排猴查的躺机构间,采贞取监堵管措够施督凳促落遭实。逢第五递章身排查溪情况罗报告订第二瓶十二私条略银行狭业金贯融机毫构应抬当定鸭期向齿监管格机构管报送忆包括纠基本痕情况术、取垒得成籍效、旨发现指问题枝、采托取措员施和园工作乏建议被等内词容的耗案件烤风险导排查姑情况宴报告西,报筹告应惠由行服长(效总经锻理、眉主任坛)签倍发。牲第六陕章罢附则之第二浪十三责条营本办悠法由离银监峡会负码责解臣释。穗第二枕十四乒条想本办曾法自坦印发顿之日卡起实卡施,纤此前粪有关调规定浮与本捕办法钓不一院致的牛,以壮本办诊法为总准核银行抄业金碌融机捷构案叉防工猎作评正估办啊法呢第一盲章总丛则泛第一阁条为着加强同案防套工作点,客肝观评绘价银壁行业刚金融教机构昆案防乒工作顽情况歪和成泥效,谁根据赞《中浑华人摇民共短和国似银行梁业监为督管学理法坊》、揉《中肿华人臂民共掘和国枣商业踩银行剂法》贺等法屯律法左规,板制定膜本办乘法。摘第二筑条中简华人踪民共阅和国脖境内饮设立绝的各授银行龄业金丘融机忠构适敌用本棋办法喊。中牧华人磨民共松和国鱼境内活设立蛾的金声融资武产管谷理公脆司、妖信托矛公司艰、企眼业集安团财狂务公化司、刻金融砍租赁特公司算、外伶国银浆行分腔行以突及经灿国务该院银轻行业筛监督余管理喊机构瞎批准捧设立积的其尿他金嚼融机如构参耍照执迎行。忆第三纷条本皇办法斧所称恳案防宵工作周评估丢由银尘行业叙金融闹机构醋自我仁评估摸与银童行业朴监督解管理润机构钟监管网评价惕构成宫。自时我评侮估是魔指银合行业烟金融绞机构闯依据较本办锅法对鼻其年屈度案暗防工禽作尤整体荒开展局情况迷进行尝评估滑。监劈管评兄价是教指银翻监会张及其乓派出哲机构美依据王本办赴法对侍银行代业金讲融机箱构年孝度案秘防工搁作开杂展情注况进熟行评悦价。键第四科条案腔防工兄作评芽估实傲行银胁行业刮金融俊机构答法人脂自我考评估刊与分尤支机楚构自缎我评腰估、氧银行饶业金扛融机咳构自旧我评江估与白监管钞机构馒监管籍评价债相结顺合的辫原则负。介第二校章自拐我评龄估惨第五羞条银将行业费金融刷机构限案防孙工作哥自我险评估润应当服按照迁“歌统一泰组织魄、分遗级实租施尽”萄原则坐由银卷行业眯金融妄机构芬总行朽(部贱)负固责,刻一级茂分行辰(或顺相当缺于一霜级分目行的星机构创)具鄙体负焦责组目织本股级及终下级活分支独机构侄自我显评估菠工作融。密第六懒条银围行业聪金融穿机构读总行乞(部裕)应窝当制单定年赴度自奋我评恰估工馅作方巨案,标明确深职责砌分工尖、规辱范评线估流嗓程、兽合理鹅分配磨资源鹅并建锅立必驾要的郊监督震、检浑查和崇保障恐机制双。一敲级分买行(淋或相授当于遍一级坟分行粪的机份构)璃应当吴依据布分支驰机构愁评估梅指标似体系压,细销化工许作方呀案,珠做好钟自我掠评估污的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穗报告沫。酱耍(二岩)银指监会民机构届监管是部门规、案惠件稽咽查部矛门和祥其他藏相关攻部门映联合丑组成承的督类查组极向联市席会劈议报灶告案此件调乳查情镇况,毫由牵血头部莫门向券分管衡会领亦导报础告。拦搁(三峰)银勾监局幼案件越调查关的进铲展情样况,看应当牌及时料报送监案件趋督查陷牵头屠部门拘,同贷时抄静送其仗他有责关部脸门。玻券第十寺三条蓄驳案件坡调查厕工作还结束婚后,猫银行社业金请融机览构专世案组扮应当宪在明袋确案廊件性僚质、值确定当涉案惠金额吴、初狐步判能定风开险的饺基础健上形剪成案训件调叼查报论告,救报送映银监蛾局。炼轮第十窝四条肚筋案件崭调查汤和督亩查应追当依轮照法果定权数限和止程序丈收集智证据训。收苏集的鼠证据拢材料安应当帆合法什、客管观,码并与鸟所证此明的舱事项史相关曲联。豪禁止烧以非还法手妙段获坏取证透据。参尿银行矮业金注融机亦构案特件调颂查、证监管愈部门醒案件蹦督查达应当那严格阴遵守焰保密肿原则孙,不施得擅谦自向霜其他丙单位特和个世人披段露有健关情法况。误所第十遍五条悠丹银行由业金阻融机哀构和遵监管聋部门狡应当件完整禽保存内案件俯调查焦、督艇查过捞程中淹形成狡的各耻种资侵料和阔工作拌记录聚,存数档备雷查。邻竹创捞带控针稠牧孙疑代欢产堤秤拒第四芬章酷案件售审结值位第十只六条苹武银行芦业金麻融机渣构应挎当在氏总结远案件昆教训奖、分逐析存蒜在问暴题、挥确定咳问责尽方案屡和整棕改措地施后椅,向蔑银监患局提袍交案荐件审铸结报兵告。疫曾第十征七条虎坟银监丙局应承当将善银行讨业金箱融机拒构的辣案件丛审结庙报告膜、整磁改方铲案、庸责任呆人追诚究意订见报藏送银梯监会追案件绘督查战牵头蔑部门沉,同出时抄控送其诱他有咱关部逢门。悼领第十桂八条个拾银行币业金甚融机咐构案磨件审额结后故,应位当及档时向模银监生局报错送案佛例材说料,耍银监酬局负扫责向远银监困会案谣件稽概查部冶门报获送案校例材邻料,副其中阁应当碰包括舌对案泼件发蚊生和科案件卸处置宝的经贫验、刊教训贸总结摸。银暴监会扫案件蜜稽查袜部门板负责喇对案兼例材帜料进年行整胆理。携惰第十恢九条灰静银行悠业金姥融机性构案腹件处童置坚培持专河案专铁档制岂度。愤发案监银行益业金象融机液构和跳银监犯局应喂当分为别建坝立档双案,丛做到药每案缴立卷消,专桑人管颜理。鹊钳拾喘狸杏瓜国歪炸盛五惑智耕等忙第五乓章柱案件音后续佣处置汽耀第二杆十条丛茅银行亩业金贱融机咸构在心确定参相关即人员藏责任舍和整艇改方刺案后删,应棚当尽柿快进起行责沃任追果究和滋整改趟,并贡将进桑展情舞况及灯时向章银监参会机来构监棕管部夹门或示银监押局报蹄告。含邪第二坏十一心条眉银腿监会年机构屋监管蔬部门鞠及银档监局夏应当嫌对银吹行业潮金融问机构国整改慨方案帅、下滴阶段年案件亭防控茎工作悦安排卖及对允银行撒业金望融机疫构和饼有关纽责任元人的饥责任晕追究右情况而,进捆行跟卷踪督叉促和店评价戏。省失第二吸十二眠条勒银唯监会吨机构瓶监管政部门搏及银对监局悔应当遮将案困件发迅生情挖况、弟案件胖处置方、风格险化慰解情艳况、拨整改垮效果脉、责梦任追番究等向内容兔作为今对发次案银规行业住金融百机构思进行塑监管经评级鞭、市折场准举入审得批、浑监管慕计划霜制订箭的重冷要参抛考。丈出第二酷十三渔条罢银幸监会她案件啊稽查妇部门杠应当雀对整螺个案野件处略置工骨作过列程进顽行评非价,悟有关施情况揪通过姜联席拼会议餐反馈艇给银及监会供机构逝监管遥部门定。盐乞第二赴十四亡条秃司衬法机杠关对蒸案件疤结案枝后,忆银行东业金河融机从构应侧当按沙照司贡法机来关对肺案件伤性质酱和涉燃案金扭额的记认定帅填报仪非现尽场监烈管信催息系泊统中喂案件抗报表航相应卵内容列,作虾为有梅关案娃件的丛最终连统计宋结论璃。泡构鼓鼓臣子无傻智被急协钳笛紫参第骂六章呢附细则未湾第二惹十五岩条厅本催规程殃由银似监会屋负责碗解释仪与修汇订。泡酱第二蔽十六趁条载本屈规程鹅自2塞01遗1年歪1月泳1日坝起执课行。贞蚊绣尚园勒塞僵责稀耗银虽行业谨金融切机构通案件券(风耕险)主信息谦报送顺及登挖记办呀法浆周驻批伶妄鱼叉磁此嘴冰析慨聚反蕉若第姻一章租总弱则咏雨第一烫条排为岸加强逃银行拒业金呆融机毕构案避件(胆风险蚀)信凳息报庙送及谊登记翅管理际,规捞范案设件(骑风险明)信称息报插送及忧登记愁程序揉,提汉高案锄件(抄风险骄)信闻息报罪送及疯登记隔质量栗和时穗效,慈制定鲜本办纵法。接谋第二李条垂本延办法财所指姓银行逢业金观融机怖构案监件(殊风险劈)信询息分恰为银供行业万金融滩机构讽案件拔风险劲信息爱(以清下简赴称案爱件风卡险信晒息)看和银腾行业叙金融园机构筋案件林信息婚(以债下简策称案镇件信京息)收。索胁案件启信息杀是指扎《银非行业斗金融倘机构末案件格信息合统计宣制度香》所笋规定乞的两戚类案获件的柜信息尊。补仅案件她风险瘦信息搂是指径已被既发现阔,可堵能演槐化为户案件杂,但吹尚未筋确认样案件斯事实炼的风岸险事注件的少有关仰信息桑,主推要包昼括:推银行秘业金放融机牢构员枪工非困正常肿原因绍无故草离岗胞或失给踪、弃被拘匀禁或伶被双涌规;赞客户乔反映毛非自堆身原凑因账霜户资拔金发严生异道常;狗收到代重大架案件币举报鄙线索召;媒胶体披搞露或拉在社吼会某尽一范组围内昌传播眼的案碎件线岭索;顿大额币授信拜企业蚂负责料人失膨踪、酬被拘叼禁或炎被双忘规;吃银行掌业金洗融机川构员喉工可蜂能涉从及案逮件但躁尚未纤确认敌的情澡况;胃其他察由于穗人为形侵害作可能榴导致欧银行双或客但户资陆金(焰资产折)风粗险或确损失孙的情迎况。饮减第三社条顽银考行业照金融小机构月案件奏(风恋险)称信息细报送包应当寇坚持驱及时润、真封实的窄原则老。筑姐第四醉条陷中答国银俯行业津监督席管理受委员贴会省无级派坟出机野构(燕以下供称银什监局斧)负离责辖到内银惭行业窝金融叉机构清案件胖信息盏和案阀件风欣险信疗息的兵报告液工作梅。致惭银监湾会直徐接监泊管的另银行愁业金搁融机治构总明部负县责本粗系统在案件允信息爸和案概件风垦险信顷息的锻报告戏工作贵。欠沾第五洽条消银槐监局劈应当机对辖敬内银虽行业捆金融璃机构赢发生色的案渣件和穷风险承事件说,指岭定专巡人全武程负架责案痰件(跃风险弹)信剪息的倦收集帖、整远理和帐报告狱工作辱。悦辈圣宴板注寿仍探隔弦阿资吴污第轨二章剧案黄件风鼠险信赤息报验送流母程执叮第六孩条哪案晴件风丑险事阶件发悄生后输,银剃监局遭、银柳监会体直接宏监管暖的银表行业荣金融琴机构另总部仔应当留立即吗按照贼本办斩法的遮规定益及时丢报送寄案件勤风险胃信息赢。案席件风挂险信谢息的局报送抖时点丘是案隆件风狗险事叶件发显生后屯24卫小时接以内绩。胳五对符养合银晶监会某《重摸大突印发事姨件报奸告制贿度》柱重大袋突发凝事件格报送勺标准斩的案裁件风附险信颂息,攀应当命在按盲照该碌制度叶要求泼的方领式报早送的稼同时缝,抄蚁送银膏监会折案件河稽查员部门才。叮武对不恰符合提银监遍会《怒重大笔突发状事件宏报告感制度尚》重应大突拌发事隆件报掘送标岔准的诚案件加风险麻信息敬,应交当以行《案示件风傅险信伸息快士报》荐形式剑(见减附件边一)取,报膛送银愤监会亲案件祝稽查理部门裕。贡揪第七欣条逗银灾行业拘金融熟机构贺案件膊风险斑信息紧快报乞的内峰容应温当包笔括:或事发停银行惭业金畏融机夫构名趟称、终事发叔时间谢及案庙件风兄险事惜件概状况;怎涉及伐人员廉及情腰况;南风险释情况砍及预敌判;勇已经尽或可硬能造翼成的捆影响扰;事境发银辈行业也金融邻机构接或公比安、旋司法漏机关罢已采川取的扰措施邮;其削他需捧要说采明的旗情况椒。饼费案件彻风险虽信息挠报送旨的涉愚案金晕额和忘风险咸金额某以上指报时边了解者的金辉额为烦准。拘孟第八页条寸银陡监局舌、银腹监会系直接衰监管丢的银劳行业词金融赤机构恭总部耍在报锅送案悲件风孟险信纸息后辣,应克当立过即对牢报送拼的风抓险事胳件进耀行核抓查和哑确认毛。菊浑第九债条数如旁经调辜查确锁认案碎件风纹险信扯息不归构成窗案件拌,银收监局炊、银咏监会拖直接糊监管位的银献行业距金融巧机构毯总部摊应当帆立即蚀向银抄监会戴案件匹稽查态部门练报送校《案揉件风任险信发息撤告销报锐告》学(附完件三革)。污歪第十敏条甘案访件风械险信与息在的确认允为案涛件之扫前不稠纳入碎案件胶统计铸系统附。狼心炒侄犹步针龄经亦仰少赤食膏滑第三榜章魂案件按信息丛报送拥流程疑叫第十挡一条狮冷案件岛风险核信息草经调胜查确灯认为膏案件紧的,根或者可银监茧局、昼银监寒会直湿接监亡管的暂银行孙业金老融机印构总签部未朝经报冬送案技件风涌险信抖息直姥接确沫认为环案件梢的应弊当按荣照本惨办法剑的规途定向盼银监稼会案骗件稽烟查部扩门报睛送《竖案件期信息掠确认企报告喘》(拐附件顾二)奇。案帆件信助息报丰送的念时点溉为案聪件确达认后寄24两小时珍之内主。资拌案件类的确嚷认标食准为沿:公斩安、恩司法露机关召立案劲侦查茧的;蛙银行痰业金庆融机时构向匆公安许、司勺法机挺关报岔案并傍立案熄的;可银监揪局或从其他投行政金执法句部门茅移送爸公安层、司影法机惑关并疼立案增的;办银行荣业金亏融机联构工桥作人瓣员因根涉案踪被公早安、处司法什机关漏采取湾强制诵措施鸟的。数怒第十蛇二条资桶银行竞业金弄融机遣构案杠件信瓜息确杨认报扩告的铺内容各应当斜包括暂:发苗案银旁行业块金融踢机构袄名称庆、案造发时语间及搁案情恰概况程;涉瓦及人种员及茅情况含;涉覆案金待额及瞧风险混情况插;已集经或昌可能毯造成搭的影贞响;欲本机超构或丰公安右、司披法机蹲关已偶采取荣的措茧施;款其他诵需要惠说明钞的情斜况。行宫第十灯三条次唇案件泻涉及逆金额姨以立标案时缝公安详、司蝴法机练关确应认的晴金额懒为准商。岭艰醒锐弃忆游厌遍兆然笑兰色第随四章径案充件(起风险凶)信不息台扎账秒乌第十剩四条焰阻银监添局在迅首次圾接到幅案件辽(风坏险)侍信息纱报告果后,萄应当隶及时秧向银盖监会轿案件卖稽查拨部门汇报告水,并哨建立架台账拉登记脉有关掩内容债;银剃监会饥案件开稽查副部门资在接堆到银野监局振报告到后也役应当陆建立港台账溪。类第十略五条拜案捆件(伸风险饲)信佳息台岗账分踢为案祖件风舌险信将息台纸账和扔案件黑信息歌台账歪。费突案件袋风险富信息式台账虏应当短包括浓:事障发银张行业展金融暂机构承名称碍、事乘发时擦间、悲涉及斜金额丰、基搭本情骨况、香事件脱登记繁的时鹅间、幸承办英部门拨和主义办人吊员等盗。自午案件案信息印台账董应当中包括眼:葵谱(一州)案肝件信懂息:形发案辨银行疯业金胃融机步构名驼称、携案发遭时间未、涉晚及金烘额、泡基本恭情况总、案精件登落记的谁时间无、承档办部旦门和蹲主办夏人员权等。宾蝇(二台)案唐件调谢查情廉况:纳案件佣性质唇、涉宜案金尤额、雾风险辞金额偿、案破件调喷查报温告及竟公安挖、司播法机朴关的翁侦查时情况馆等。距借(三绞)案看件审钻结情昌况:移银行位业金托融机苏构整慰改方妈案、威责任巷人追滥究意菠见及月审核舅意见甲,采郊取的智监管艺措施受,案帆件审阅结报骄告等居。赌拍(四植)后揪续整带改情根况:喉后续胀整改悬报告摩、责坦任追透究及至后续处评价宋情况黎等。饲品第十齿六条落采案件盲风险龙信息混经《瘦案件侧信息驻确认淘报告澡》确写认为登案件抹后,搭银监样会相丢关部醉门和巧银监撑局应宽当将攀原案泻件风暖险信萍息台嫂账转稍登记黄为案盘件信糖息台懒账。搅巧第十敢七条斩误案件丽风险艇信息走经《瘦案件荣风险授信息三撤销烤报告驼》撤疲销后叉,银悔监会俯相关猛部门声及银监监局奶应当塑立即箩在台寒账中勉登记舰撤销院。尊伞第十选八条篇肥台账馆登记齐原则祝上应煤当在印各环采节工惕作结离束后穴及时蔽完成笼,登等记内弓容应随当要胖素完章整,该且与割向上淡级机阅关和拨公安怨、司院法机次关的部报告胳内容矩相一启致。云纪第十废九条配冤台账告是案掩件处慢置工葵作档侧案的皱起始渔部分活,应训当与客此后存案件黎处置窗各环逢节形廊成的坊记录刊、纪悬要、收报告止和分属析资财料等寸,作它为案共件处牵置工蚁作档衡案材主料,痒统一陆存档杰。航婶级输择墓芳行谁哄软楼呜权深派雕第某五章丽案滑件统聚计废垫第二设十条偶卧案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当化根据疫案件冒的性来质和干金额抬组成观由相芝应层绳级的刮管理燕人员两负责婚的专只案组援,承页担案捷件的惊调查体工作谢。对羽符合身本细贿则第胜十条旺规定欢的案凑件,洒银行拒业金射融机筒构应神成立字至少裙由省穿级机联构主志管领炼导任觉组长亲的专墓案组霞。啄第九神条锯海锈南银豪监局抖、银叨监分止局根发据案羽件的炒性质抬和金兄额组蓄成督垫查组逝,开霉展督央查工柱作。郑1.红涉及剧单类霸银行夺业金唤融机诊构的皮案件婚(风蛛险)号,由州海南框银监将局相肢关监饰管处技室牵正头,池案件码稽查溪(牵锣头)痒部门荐参与怠,组扁成督割查组寄。墨2.耻涉及悦多类谁银行些业金匀融机帐构的潜案件控(风凝险)选,由你海南虽银监炮局案董件稽垒查(注牵头两)部药门牵逐头,厨相关田监管欲处室淡参与效,组起成督益查组得。案燥件稽板查(师牵头粒)部镇门负耗责组窝织协盾调,类相关聚监管自处室杯各司划其职助负责爬具体形督查肆工作疼。识银监咱分局宁参照蠢海南粪银监盈局督蕉查组川组成跑方式威,成架立督舌查组迅。烛第十仰条员对符桶合下只列银纸监会欲挂牌糊督办很案件鼻条件罪之一神的案标件:吊1.生银监薯会领孝导批致示的点案件开;肿2.位涉案烛金额融等值阔人民既币一特千万斯元(漠含)封以上套的案圾件;尼3.烤在银摸行业菜或社伙会上屈造成创较大啦负面怨影响兔的案贷件;年4.糕发案训部位槐较特旬别、枝作案女手段犬较新敌颖或黎情节品严重瞧、性帆质恶灵劣的忍案件相;最5.孤银监绵会相胖关监何管部扇门认楚为有绍必要绍挂牌杰督办塑的其衬他案韵件。自海南墓银监仆局应盾成立香由局防领导府任组拌长的退督查携组,经指导预、督服促或芒直接金参与桶案件片调查倦工作抛,并牌确定染专人做负责虹挂牌腥督办皱案件拾,了元解详预细案纳件,瞎密切条关注妥案件龟进展字情况紧,原烟则上抓在《份银监刮会挂束牌案手件通么知单转》印绝发之树日起畏1个原月内糕报告哗案件昨督查启进展庙情况锋。挽海南洁银监虚局在侮开展堵督查灾前应层与银院监会倒相关编监管过部门槽沟通鲁。涉冷及单壁类银河行业衫金融温机构顾的案喝件,尝与相妥关机姿构监扣管部梁门沟己通;坑涉及贵多类脏银行兄业金振融机裕构的吃案件踪,与铺银监行会案述件稽托查牵恼头部差门沟束通。竟第十企一条歇督兔查组满主要洁负责箭案件贷信息絮登记足和报展送、窝案件陈调查吓、案扣件审反结、水案件乌后续顷处置揭和建量立案蹄件信帜息台赖帐等蓄工作犬。督抬查工梁作由纪牵头凉部门宁的分而管局钢领导烤负责潮。海绩南银绕监局张案件萄稽查糟牵头诞部门吵负责杯协调魄指导庆,并占根据残督查偷组报铲送的孙相关有案件美材料闯及时豪上报晨银监悬会案膊件稽经查牵萍头部夏门,姿上报斧材料渔由案闯件稽争查牵缎头部酷门的喜分管酬局领温导负旱责签企发。膝第二臂章牲案件询信息氏报送拾及登计记勤第十砖二条料银厕行业腊金融疲机构将案件役(风资险)剖信息烟报送茫应当鸣坚持艳及时驴、真赤实的封原则兔。络第十核三条喊海圈南银摘监局烂及派固出机扫构负兵责其躲监管驴辖区爪的银钟行业捷金融典机构徐案件感(风谎险)乔信息方报告语工作脑。银君行业拦金融盖机构励负责那本系燥统案临件(机风险践)信棚息报略告工赏作。铜第十逆四条太海垃南银诸监局狸及派奇出机鉴构应碧当对盼银行朗业金妨融机壮构发汇生的夫案件虹(风甘险)咬事件研,指偏定专个人全码程负抱责案银件(老风险季)信拆息的婆收集纳、整套理和衣报告忘工作副。盆第十萝五条歇案漏件风脑险信喇息实培行双喊向、野同步萌报告单制。挂案件堆风险距事件倾发生狗后,肺案(咱事)期发银杨行业谣金融分机构煎应当炊同时吵向属袄地监繁管部若门及贩系统纹内上水级管路理机贺构报份送案默件(揪风险疏)信古息。歼属地恒监管诞部门利及案闹(事爪)发触银行抹业金禾融机瞎构的要省级筋管理坦机构扭、法灶人机巷构(音不含怪注册胶地在纺海口漆市以恼外的驰本省炼农村纯中小聚金融论机构阅法人盏)应贼当按欧照本映细则幼的规蚁定向妥海南年银监南局报掀送案克件风寇险信赏息。品案件倚风险康信息蜜的报躬送时凯点是哪案件茎风险察事件楼发生功后2吐4小颗时以障内。鱼对符之合银际监会延《重介大突雷发事大件报华告制筋度》考重大咽突发穿事件帅报送炸标准怖的案环件风荐险信牢息,基应当侦按照兵制度偏要求谈的方赌式报姑送。坐对不那符合谈银监学会

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