证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(附答案)

证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(附答案)

单选题（共50题）1、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B3、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】D5、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B6、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D7、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B8、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、公募基金的禁止性规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A13、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】A14、(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D16、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C17、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B18、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C21、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】A22、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D23、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B24、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】A25、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D26、下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B27、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C28、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A29、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C32、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D33、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A34、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A35、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D36、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A37、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A38、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B39、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D40、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】D41、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】A42、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B43、下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A44、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A48、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C49、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.