DB13-T 5714-2023 道路运输企业安全生产风险分级管控规范

03.100.50CCS

R

0113 DB

13/T

5714—2023道路运输企业安全生产风险分级管控规范 河北省市场监督管理局发

布DB

13/T

5714—2023 前言

...............................................................................

II1

.............................................................................

12 规范性引用文件

...................................................................

13 术语和定义

.......................................................................

14 基本要求

.........................................................................

15 工作要求

.........................................................................

26 档案文件管理

.....................................................................

57 持续运行与改进

...................................................................

6附录

A（资料性） 风险辨识方法

.......................................................

7附录

B（资料性） 风险评估方法

.......................................................

8附录

C（资料性） 风险告知图牌

......................................................

14附录

D（资料性） 记录表格..........................................................

18DB

13/T

5714—2023本文件按照GB/T

1.1—《标准化工作导则第1定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由河北省交通运输厅提出。本文件起草单位：河北省道路运输事业发展中心、河北陆航检测认证有限公司、河北保定交通运输集团有限公司、沧州运输集团股份公司、河北省道路运输协会。本文件主要起草人：武建国、郭安栋、季向超、陈继宝、王胜普、赵乐、何金星、马驰、刘华IIDB

13/T

5714—20231范围本文件规定了道路运输企业安全生产风险（以下简称“安全风险”）分级管控机制建设中的工作内容、工作要求、档案文件管理、持续运行与改进等内容。本文件适用于道路旅客运输企业与道路危险货物运输企业（以下简称“道路运输企业”）安全生产风险分级管控机制的建设，其他类别道路运输企业可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用适用于本文件。GB

2894 安全标志及其使用导则GB/T

6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T

13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB

18218 危险化学品重大危险源辨识GB/T

23694 风险管理

GB/T

27921 风险管理

风险评估技术3 术语和定义GB/T

23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。道路旅客运输 road

passenger

transport客运、包车客运、旅游客运。道路危险货物运输 road

transport

of

dangerous

goods使用载货汽车通过道路运输危险货物的作业全过程。致险因素 risk

factors促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。4 基本要求成立组织机构4.1.1 设工作中的组织、协调、指导和监督检查。4.1.2 其职责。4.1.3 全风险分级管控方面的责任。4.1.4 括：分（主）管安全生产工作的负责人、分管其他工作的负责人、各部门和基层单位负责人等。4.1.5 各基层单位应明确本单位的安全风险管控组织机构。DB

13/T

5714—2023制定工作方案道路运输企业应制定安全风险分级管控机制建设工作方案，明确工作目标、责任分工、推进计划、工作内容和工作要求等事项。开展培训4.3.1 分阶段的组织全体员工进行培训。4.3.2 的培训。建立工作制度4.4.1 位的安全风险分级管控制度。4.4.2 安全风险分级管控制度至少应包括：a)

安全风险辨识与评估制度；b)

安全风险分级管控制度；c)

安全风险动态评估制度；d)

安全风险分级管控奖惩制度。风险辨识与评估4.5.1 输生产经营安全风险的辨识与评估工作。4.5.2 道路运输企业的风险辨识分为全面辨识和专项辨识。4.5.3 道路运输企业应每年至少组织

1

岗位及所有设施设备。全面辨识工作宜调动全体员工参与。4.5.4 应及时开展专项辨识。4.5.5 估结果按照从严从高的原则判定风险级别。4.5.6 报告进行确认，并承担安全风险辨识评估的主体责任。实施风险管控4.6.1 位的管控责任，制定并落实管控措施。4.6.2 在重点区域和醒目位置公示相关信息。4.6.3 保风险始终处于受控状态。5 工作要求教育培训5.1.1 道路运输企业应每年至少组织开展

1

次安全风险分级管控专项教育培训。5.1.2 5.1.3 训。风险辨识DB

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5714—20235.2.1辨识范围确定道路运输企业应根据业务经营范围，综合考虑不同运输业务风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定本单位风险辨识的范围。5.2.2 作业单元划分5.2.2.1域等划分作业单元（风险点），并建立作业单元清单。5.2.2.2 5.2.2.3括运输车辆、停车场、办公区、检维修区。5.2.3辨识方法选择5.2.3.1 道路运输企业应根据本单位安全生产的特点，选择合适的安全风险辨识方法。5.2.3.2 作业活动宜采用工作危害分析法（JHA）进行辨识，设备设施宜采用安全检查表法（SCL）进行辨识。辨识方法见附录

A。5.2.4 风险辨识开展5.2.4.1 风险辨识应按照

GB/T

的规定，对人、物、环境、管理四个方面的要素开展辨识，并应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态。5.2.4.2 及相关人员。5.2.4.3 “物”包括停车场、维修车间、建（构）筑物、车辆、设施设备、货物、乘客携带的物品等。5.2.4.4 环境的因素包括：室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良、其他作业环境不良。,可从以下几方面进行辨识：a)

道路环境不安全因素包括陡坡路段、急弯路段、临崖临水路段、视距不良路段、人员密集路段、地质灾害路段、施工路段、长大隧道等；b)

不良天气因素包括暴雨、雾霾、冰雪、高温等；c)

特殊时期包括节假日、重大活动期间、特殊管控时期等。5.2.4.5 度和管理效果。5.2.4.6 能发生的风险事件，形成本单位的安全风险清单。风险事件的分类参照

GB/T

6441

中规定的事故类别划分。风险评估5.3.1 评估方法选择5.3.1.1 道路运输企业应按照

GB/T

27921

的要求，结合本单位安全生产的实际情况，选择确定适用的风险评估方法。对同一对象也可以用几种方法进行评估，以提高评估结果的准确性。5.3.1.2 道路运输企业可采用附录

B

中的方法进行风险评估：a)

作业条件危险性分析法（）；b) “D=LC”法；c)

风险矩阵分析法（LS）；d)

风险程度分析法（5.3.2 风险评估开展DB

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5714—20235.3.2.1道路运输企业应根据确定的评价方法与风险判定准则对辨识出的致险因素进行风险评估，判定风险等级。5.3.2.2 用“红、橙、黄、蓝”四种颜色进行标识。5.3.2.3 行业安全生产特点和道路交通事故案例，充分考虑现有管控措施的有效性。5.3.2.4 重性的影响。5.3.2.5 评估。5.3.2.6 位安全技术力量不足时，可以聘请外部技术专家参与评审，或委托第三方安全技术服务机构评审。5.3.3 重大风险的判定属于有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：a)

违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；b)

发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；c)

具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，作业人员在

10

人及以上的；d)

经风险评估确定为重大风险的；e)

国家、省、市交通运输主管部门确定为重大风险的。5.3.4 整体风险等级的确定5.3.4.1 体风险三个层次。5.3.4.2 风险数量阈值设置。当某一级别的风险数量处于阈值范围内，则认为该评估对象整体风险等级达到一定级别。5.3.4.3 行重大风险的判定。5.3.4.4定为重大风险。5.3.5风险等级的变更5.3.5.1的可能性或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。5.3.5.2措施降低风险等级。经重新评估后，可变更风险等级。风险管控5.4.1道路运输企业应对辨识出的安全风险实施分级管控，分级管控应遵循以下原则：a)

风险越大，管控级别越高，最高等级的风险应由单位最高管理层负责管控；b)

上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施；c)

逐一明确单位、部门、班组、岗位的管控重点、管控责任和管控措施；d)

按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序，控制安全风险；e)

对管控措施复杂、技术难度大、事故后果严重的风险，应适当提高管控级别。5.4.2 道路运输企业应根据风险分级管控原则，结合本单位职责分工，确定安全风险的管控级别，并将风险管控措施作为隐患排查的依据，落实各层级、各岗位排查频次和内容。风险管控级别划分及排查频次见表

1。

DB

13/T

5714—2023表

1 表

1 管控级别与检查频次5.4.3 5.4.4现有控制措施的有效性。风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、安全性、先进性，并应符合安全生产法律、法规、标准的要求。5.4.5险因素的管控临界值，实现异常预警，预警信息应及时报告相关部门和人员。5.4.6标识牌、教育培训、信息化等方式告知相关从业人员和进入风险区域的外来人员。风险告知图牌样式见附录

C。5.4.7 急物资和装备，开展应急培训和演练。5.4.8 急措施、责任部门、责任人等内容。风险分级管控信息台账样式见附录

D。5.4.9 全警示标志，安全警示标志的设置应符合

GB

2894

的规定。5.4.10 对重大风险应采取以下管控措施：a)

制定专项动态监测计划，每月更新

1

次监测数据或状态，并单独建立档案；b)

制定专项管控方案和应急措施，每年至少开展一次应急演练；c)

将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关人员；d)

在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施；e)

重大风险应按规定报行业主管部门备案，当风险发生重大变化、进入预警状态或发生事故时，应将相关信息报送属地交通运输主管部门；f)

每年至少进行一次风险管控措施评估，评估报告应按规定向属地交通运输主管部门报送。6 档案文件管理理。风险分级管控机制建设档案文件应包括以下内容：a)

风险分级管控组织机构成立文件；b)

风险分级管控制度；c)

教育培训记录；DB

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5714—2023d)

风险辨识与评估过程记录；e)

风险分级管控信息台账、风险监测和预警记录、风险警示和告知记录；f)

重大风险清单和动态监控记录；g)

重大风险管控方案；h)

应急预案、应急物资清单、应急演练记录、风险事件处置记录。7 持续运行与改进PDCA态循环改进模式，每年开展一次安全风险动态辨识和评估，通过风险辨识、风险评估和风险分级管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，逐步形成动态管理、持续改进的安全生产风险管控长效机制。DB

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5714—2023

附录 A（资料性）风险辨识方法A.1 工作危害分析法（）A.1.1 工作危害分析法（

Analysis）是一种定性安全风险分析方法，适用于对作业活动中存在的风险进行分析，是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险有害因素，并进行控制和预防。A.1.2 工作危害分析法分析步骤如下

：a)

划分作业活动，建立作业活动清单；b)

将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤；c)

依据

GB/T

13861、GB/T

6441

分析每一工作步骤的致险因素和潜在风险事件；d)

分析风险事件可能造成的后果；e)

识别现有控制措施，并分析控制措施的有效性。A.1.3 工作危害分析记录可采用表A.1。表

A.1

工作危害分析（）记录SCL)A.2 安全检查表法（表

A.1

工作危害分析（）记录SCL)A.2 安全检查表法（进行分析。是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。A.2.2 安全检查表分析步骤如下：a)

列出设备设施清单；b)

收集有关法律、法规、规程、标准、制度及事故案例等资料；c)

组织技术、设备、安全、质量、操作等人员编制安全检查表；d)

使用安全检查表进行分析。A.2.3 安全检查表分析记录可采用表。表

表

A.2

安全检查表分析（SCL)

100.50.20.1

100.5DB

13/T

5714—2023

附 录 B（资料性）风险评估方法B.1 作业条件危险性分析法（）LECexposure露于危险环境中的频繁程度；级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D

，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D

=

L×E×C。D值越大，说明该作业活动风险越大。表B.1～表给出了LEC法中各项指标的判定与取值标准。表

B.1表

B.1

L）取值表表

B.2

暴露于危险环境中的频繁程度（E）取值表10010

500040

10

100015

10010001010(9-10](6-9](3-6](1-3](0-1]3201607070DB

13/T

5714—2023表

B.3

发生事故产生的后果（C）取值表表

B.3

发生事故产生的后果（C）取值表表

B.4

风险等级（D）划分表B.2 D=LC

法事件发生的可能性（L）、后果严重程度(C)决定，即D=L×C。对于复杂作业活动以及设备设施、区域、环境风险评估可选择此方法。表B.5～表给出了D=LC法中各项指标的判定与取值标准。表

表

B.5

风险事件发生的可能性（L）取值表10DB

13/T

5714—2023表

B.6表

B.6

后果严重程度（C）判断标准表

B.7

后果严重程度（C）取值表

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔

部分装置（＞

50

(55100](20(55]

5]

DB

13/T

5714—2023表

B.8

风险等级（D）划分表B.3 风险矩阵分析法（LS表

B.8

风险等级（D）划分表B.3 风险矩阵分析法（LS）和事故后果严重程度（S）对应的交点，得出风险结论。表B.9～表B.12给出了风险矩阵法中各项指标的判定与取值标准。表

B.9表

B.9

L）判断指标表

B.10

事故后果严重程度（S）判断指标20-25

15-16

9-12

4-8

1-3

DB

13/T

5714—2023表

B.11

安全风险等级判定准则（R）及控制措施表

B.12表

B.11

安全风险等级判定准则（R）及控制措施表

B.12

风险矩阵表B.4 风险程度分析法（）ESR）的大小，R=M×E×S控制措施的状态ME1发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。表B.13～表B.16给出了法中各项指标的判定与取值标准。表

表

B.13

控制措施的状态（M）取值表128h不离工作岗位，为连续暴露；危险状态常存在，为常态内暴露一至几次，为每天工作时间暴1010001001000

1010R=MES18090-15050-8020-4818DB

13/T

5714—2023表

B.14

人体暴露的频繁程度（E1表

B.14

人体暴露的频繁程度（E1）或危险状态出现的频次（E2）取值表表

B.15

事故的可能后果（S）取值表表

B.16

风险程度（R）分级表13DB

13/T

5714—2023附 录 C（资料性）风险告知图牌C.1 安全风险分布图等级风险标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在醒目位置，向本单位从业人员或外来人员公示企业风险分布情况。四色图采用RGB，40，40240，150，250，，0蓝色（55，100，255）。安全风险分布图样式可参考图。图

C.1

安全风险分布图参考样式（危货停车场风险分布图）14DB

13/T

5714—2023C.2 安全风险公示牌GB

2894全警示标志。安全风险公示牌样式可参考图。图

图

C.2

安全风险公示牌参考样式DB

13/T

5714—2023C.3 岗位安全风险告知牌对存在突出风险的岗位，应在其工