证券从业之金融市场基础知识提分评估资料(附答案)

证券从业之金融市场基础知识提分评估资料(附答案)

单选题（共50题）1、证券发行市场又称（）。A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】D2、下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.—般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后D.可转换公司债券具有双重选择权的特征【答案】C3、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（）和（）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.—级市场二级市场【答案】D5、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A6、根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案】C7、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理【答案】D8、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比率D.换手率【答案】D9、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B10、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A.远期交易B.现券交易C.回购交易D.期货交易【答案】B11、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】D12、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D13、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C14、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】B15、（2021年12月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、目前，我国的基金主要投资于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列说法正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】A19、金融期货具备的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（）。?A.信用风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险【答案】A21、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A22、信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】B24、（2021年真题）我国要求基金利润分配后（??）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】D25、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A26、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B28、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D29、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】C30、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D31、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A32、下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴【答案】B33、公司型基金与契约型基金的区别有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A34、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会【答案】D36、证券委托可分为（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A37、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】C38、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】A39、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D40、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D41、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D42、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C43、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列属于压力测试原则的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A45、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D46、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C47、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B48、中