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文档简介
证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案
单选题(共50题)1、下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B2、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A3、客户变更证券账户信息的办理方式不包括()。A.临柜B.见证C.微信D.电话【答案】C4、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C5、公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由()担任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D7、下列说法错误的是()。A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的合法性B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A8、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以釆取以下()等行政监管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A9、甲与乙串通,以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证势交易价格,获得巨大非法收益,则甲与乙的行为构成()罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A10、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D11、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】D12、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C15、不得向公众披露的私募业务信息有()A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B16、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D17、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括()。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A18、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C19、设立股份有限公司必须具备的条件有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、(2017年真题)首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B21、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问()A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D23、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B24、下列关于非公开募集基金的做法中,错误的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B27、()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D28、上海期货交易所会员按业务范围分为()会员和()会员。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D29、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B30、根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D31、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D32、下列()是集合资产管理业务禁止行为。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】D33、任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、下列可以担任证券交易所的负责人的是()。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D35、下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金投资收益C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.确定基金收益分配方案【答案】D36、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人()。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产【答案】A37、下列有关国家强制力保障法律实施的说法,正确的是()。A.国家通过强制力来保障法的实施,不用按照程序B.只有犯罪行为,才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】D38、(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易,但是,合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B39、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A40、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的,公司应承担的法律责任包括()。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C42、证券公司向客户融资融券可以使用()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、客户从事融资融券交易期间,如果出现()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函【答案】A45、私募基金备案材料完备且符合要求的,中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】D46、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】C47、(2020年真题)根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法,错误的是()A.除合伙协议另有的约定外,有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C48、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,()是指证券公司无法以合理成本及时获
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