证券从业之金融市场基础知识押题练习参考A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习参考A卷含答案

单选题（共50题）1、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B2、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B3、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C4、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D5、关于上证50指数的说法中，错误的是()。A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B6、金融市场是以（）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】C7、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C9、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】B10、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A11、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C12、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】B13、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】B14、场外市场价格决定的主要方式是()。A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】D15、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D16、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A17、基金投资面临的外部风险有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、根据债券券面形态可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】C19、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A20、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（）。A.与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制B.封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模C.封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排D.开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。【答案】A21、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C22、股票增发后，公司的注册资本（）。A.相应增加B.相应减少C.不变D.以上都不对【答案】A23、在美国银行业的监管机构中，（）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署B.联邦金融机构检查委员会C.储蓄机构监管署D.联邦储备体系【答案】B24、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D25、我国的公司债券和企业债券的区别有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（）。A.《证券交易委托代理协议书》B.《证券风险客户提示书》C.《风险揭示书》D.《证券客户须知》【答案】C27、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B29、（）=期权价格的变化／无风险利率的变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C30、有价证券的持有人可凭该证券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D31、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业?特定的资产池B.特定的资产池?企业C.公司?特定的资产池D.特定的资产池?公司【答案】A32、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A33、股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C34、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C35、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B36、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.可转换债券【答案】C38、下列有关金融期货的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】D40、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C41、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ.、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C43、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B44、主要负责美国保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C45、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B47、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A48、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整