证券从业之金融市场基础知识综合检测A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识综合检测A卷含答案

单选题（共50题）1、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A2、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A3、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A4、下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（）。A.新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定B.新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年C.新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能D.新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。【答案】B5、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、Rho值表明（）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】C7、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C10、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D11、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】B12、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】B13、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】A14、下列关于金融风险周期性说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】C16、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、以下属于风险管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D19、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】D20、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C21、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A22、下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】D23、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（）。A.二者的发行主体不同B.二者的发行制度和监管机构相同C.二者的发行期限不同D.二者的发行定价方式不同【答案】B24、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D26、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（??）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D28、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D29、（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B30、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D31、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B33、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C34、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D36、证券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C38、操作风险管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D39、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（）。A.期货合约在交易所内交易，具有公开性B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定C.远期合约无价格风险D.期货合约存在信用风险【答案】D40、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C41、我国的公司债券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（）。A.与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制B.封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模C.封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排D.开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。【答案】A43、目前，我国国债期货合约标的为（）。A.15年期名义标准国债B.10年期名义标准国债C.5年期名义标准国债D.3年期名义标准国债【答案】C44、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】B45、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B46、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】B47、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C48、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产B.按摊余成本计量且计