基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测题型汇编带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测题型汇编带答案

单选题（共50题）1、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A2、（2017年真题）股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C3、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D4、业务尽职调查的主要内容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C5、甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】C6、（2019年真题）基金托管的服务内容不包括（）A.账户管理B.资产估值C.份额登记D.会计核算【答案】C7、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方B.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成D.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续【答案】C8、简单价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益C.企业价值+现金=股权价值-债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益【答案】A9、影响组织形式选择的因素众多，主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.五年B.一年C.两年D.六个月【答案】B11、合伙型基金的参与主体主要为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2017年真题）下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A13、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行（）。A.独立运作，分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作，统一核算【答案】A14、（2017年真题）从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动B.创新驱动C.科技驱动D.人才驱动【答案】B15、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】B17、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：A.尽职调查对象B.尽职调查内容与方法C.尽职调查的手段D.尽职调查的日程安排【答案】C18、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C.实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收D.由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示【答案】C19、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）。A.一般个人客户B.一般单位客户C.高净值单位客户D.高净值个人客户【答案】D20、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A21、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（）。A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损【答案】D22、假设某基金募集规模为10亿元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年现金流均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。各年现金流情况如下表所示：截至2015年12月31日，该基金经审计的净资产为1.1亿元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为0.8亿元；基金未退出股权投资估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A23、股权投资基金通常采用（）。A.承诺有限制B.有限公司制C.合伙有限制D.承诺资本制【答案】D24、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】C25、对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是（）。A.董事会B.股东会C.监事会D.高管层【答案】C26、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（）A.基金管理人基本情况B.团队成员信息C.基金管理人内部治理和重要制度D.历史基金或项目业绩【答案】B27、下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（）。A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续C.自然人可以登记为基金管理人D.基金管理人可以是社会团体【答案】A28、下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求C.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任【答案】D29、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、下列不属于我国创业投资基金的归类条件的是（）。A.投资在公开市场上市的企业B.名称鲜明地体现创业投资特点C.投资策略鲜明地体现创业投资特点D.仅从事创业投资及相关活动的【答案】A31、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）.A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A32、关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（）A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。【答案】C33、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金和信托(契约)型基金C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A34、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C35、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B36、关于创业投资，说法正确的是（）A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.主要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个从事创业投资【答案】D37、下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】B38、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间【答案】C39、通常情况下，股权投资基金（）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。A.管理人B.投资人C.托管人D.监管人【答案】A40、信托（契约）型基金的特点有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（）。A.法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由B.律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见C.律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D.法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明【答案】D42、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C.证券公司直投基金备案和监测监控D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测【答案】B43、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.账面重置法和清算价值法B.账面价值法和清算价值法C.账面重置法和重置成本法D.账面价值法和重置成本法【答案】D44、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D45、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是（）。A.基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续B.若发生基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法人代表等情况,基金管理人应向中国证券投资基金业协会进行变更登记,将交更报告、相关证明文件、交更后人员的基本信息以及重大事项变更法律意见书直接发送至协会指定邮箱C.网站公示的股权投资基金基本情况无需包含基金管理人及基金托管人的基本信息D.股权投资基金备