证券从业之金融市场基础知识自我检测提升B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识自我检测提升B卷附答案

单选题（共50题）1、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C3、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B4、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A7、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.国务院规定的其他条件【答案】B8、设立证券公司应当具备的条件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场【答案】B10、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】D11、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C12、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B13、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B14、可转换债券通常是转换成（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D15、关于一级交易商的说法正确的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、下列关于金融债券的说法，错误的是（）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D17、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划【答案】B18、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D19、下列关于远期交易的特点的说法错误的是（）。A.远期交易买卖双方必须签订远期合同B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间C.远期交易往往要通过正式的磋商、谈判D.远期交易双方达成一致意见可以不签订合同，即可成立【答案】D20、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】A21、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D22、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A24、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）的规定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、以下关于附息债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D27、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A28、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、金融机构发行债券的目的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C32、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D33、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月10B.3个月7C.4个月10D.4个月7【答案】D34、中小企业板块设计要点在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B36、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、合格境外机构投资者可以参与（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】C39、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C40、下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B42、信用传导机制涉及的变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B43、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【答案】D44、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C45、（）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】D46、可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】A47、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于60%C.经营集合资产管理计划业务达3年以上D.在最近一个季度末资产管理规