科技干部培训讲座科技管理与科技评估课件

连燕华中国科学院评估研究中心科技干部培训讲座

——科技管理与科技评估6/8/202311.科技管理的有关定义与概念-11-1科学劳动的特点特殊性：目的、对象、动力、工具和成果探索性：发现，不确定性带来的风险性创造性：发明，创新及其带来的效益继承性：积累，对各种知识的要求科学劳动的基本要素科学劳动者（科学家、科学团队）科学活动条件（仪器设备、环境条件）科学技术信息（输入信息与产出信息）科学技术管理（资源配置与组织协调）6/8/20232所有的科学技术活动、科学技术与社会相联系的活动，以及这些活动涉及到的各种资源科学技术活动涉及管理体制、组织形式、资源筹集与配置、产出管理、人才管理、组织机构设置与管理等，以及科学技术活动机构与其他社会组织之间的合作1-2科研管理的对象6/8/202331-3-1科学门类结构（科学结构与技术结构）科学理论结构包括基础科学、技术科学和应用科学，技术科学结构包括实验技术、专业技术和生产技术，其中科学结构中的基础科学和技术结构中的实验技术处于科技发展的第一阶段（科学阶段），技术科学和专业技术处于第二阶段（第二阶段），应用科学和生产技术处于第三阶段（生产阶段）1-3科学的结构6/8/202341-3-2科学学科结构（单一学科与科学体系）目前在科学体系中已经包含了2000多个小学科和专业领域，每个学科都在科学体系中具有自己特定的地位和作用，都在人类对自然界和人类社会发展规律的认识上作出了贡献同时，门类日益繁多的各门学科已经形成了一个统一的完整的科学体系1-3科学的结构6/8/202351-3-3科学知识结构（知识单元/定理与范式）科学知识不仅是一个逐步认识客观规律的过程，也是一个逐步深化的过程，从一般性的认识形成定量化的知识单元，一定数量的知识单元又组合成为各种定理和定律，形成各个学科的知识体系，从而成为科学知识的内核。知识单元是按一定规范凝聚起来的，因此知识体系的内核一般说是相对稳定的，形成科学的范式。当新知识单元不断产生和积累，并且对原有的规范形成挑战，直至规范发生革命性变革（科学革命）1-3科学的结构6/8/202361-3-4科学体系结构（树型结构与网状结构）科学的发展使得科学体系得到不断地完善从一个学科的局部看，一个具体学科经常表现出来的是一种树型结构，不断增长的树梢就象不断发展着的学科前沿从科学体系的宏观上分析，学科发展中除了存在继承性特征外，还存在着相互交叉融合的特征，科学体系中存在着大量的交叉学科、横断学科，这种交叉和融合既可以表现在小学科之间，也可以表现在自然科学、工程技术和人文社会科学之间科学体系具有复杂的，纵横交错的网络结构1-3科学的结构6/8/20237认识职能（人类对自然过程和人类社会发展过程的认识主要来源于科学研究，认识功能又派生出预测功能）生产职能（科学技术是生产力的重要组成部分，促进着人类的生产活动）社会职能（科学是社会的进步力量，推动人类社会的不断进步）调节职能（科学提供了人类调节自然和人类社会本身的能力）1-4科学的职能6/8/20238积累与突破（科学技术都是在前人的基础上发展的，量变到质变）分支与交叉（各个学科的不断向前发展和各学科之间的交叉与融合）协调发展（科学技术在按照自身的规律发展的同时，也必须遵循社会发展的规律，与经济社会互相作用、协调发展）1-5科学发展的规律与趋势6/8/20239科学发展的趋势与特点科学研究的规模日益扩大科学研究的速度越来越快科学研究活动日益全球化学科之间的交叉融合强化科学与社会发展紧密结合1-5科学发展的规律与趋势6/8/202310科学技术活动的层次性决定了科技管理的组织体系具有层次性的特征国家层次（国家与国际）区域层次（行政区域与特定区域）领域层次（学科领域与行业领域）独立组织（科学研究的执行机构）内部组织（机构内部的各类组织）1-6科学技术活动的层次性6/8/202311党中央国务院人大政协国家科技教育领导小组国家计委科技部经贸委科工委教育部财政部中国科学院中国工程院基金会科研院所高校国防科研企业转制院所6/8/202312科技管理的层次性科学研究组织的层次性决定了科技管理组织体系的层次性我国科学技术管理体制的体系框架国家层次（决策：国务院科技教育领导小组；监督咨询：全国人大教科文卫委员会、全国政协科技委员会；管理：国家科技部、国家计委、国家经贸委、国防科工委、财政部、人事部等；执行：中国科学院、国家自然科学基金委员会、教育部等）1-6科学技术活动的层次性6/8/2023131-7-1科学研究与技术开发机构国立科研院所（国家目标）高等学校（基础研究、科学教育）企业（创新体系、技术中心）非营利研究机构（公共产品与服务）1-7科学研究与技术创新活动执行主体6/8/2023141-7-2科学研究与技术创新支撑体系科技情报文献机构人才引进、培训服务机构风险投资机构仪器设备服务机构会计、审计、评估、咨询机构国际交流合作服务机构其他中介服务机构1-7科学研究与技术创新活动执行主体6/8/2023151-7-3国立科研机构的管理问题国立科研机构的组织目标国立科研机构的设置原则国立科研机构的组织方式（领导体制）国立科研机构的资源配置国立科研机构的考核标准1-7科学研究与技术创新活动执行主体6/8/2023161-7-4科研机构组织的设置三种基本模式一是按层次设置，如基础/应用/试验发展/中试/推广二是按学科设置，如物理/化学/医药/冰箱/电视等三是按问题设置，如环境保护/荒漠化/健康/军品这三种模式也是科学研究活动的三个维度，一个科研机构的组织设计中，常常需要同时兼顾这三种模式，常见的是以一种模式为主要模式，再以特殊方式（如开放实验室/中试基地/工程中心/虚拟组织/以问题为导向的项目/跨学科的联席会议等形式照顾到科学研究活动对其他组织模式的需要1-7科学研究与技术创新活动执行主体6/8/2023171-8-1“经济人”与物本管理以经济人为基础和前提的物本管理人是经济人，是经济动物，主要是为金钱而工作，为物质生活而生存。只要满足人对金钱和物质的需求，就能调动人的积极性。特点：见物不见人，重物轻人，把人当作工具，当作物来管理，人是机器的附属物，人要适应机器，对人主要依靠物质刺激和金钱激励。1-8西方管理理论发展的新趋势（三阶段）6/8/2023181-8-2“社会人”与人本管理以社会人为假设为基础和前提的人本管理三种理论基础：人群关系学、行为科学和以人为本理论。人群关系学：强调工人获得集体的承认和安全比物质刺激更重要，心理因素和社会地位行为科学：重视人的因素以及人和社会的关系，重视人的外在关系行为，强调协调组织目标和个人目标，激发人的内在动力，促进人自愿发挥出力量。以人为本：认为企业不再是单纯的经济组织，人也不单纯是创造财富的工具，人是企业最大的资本、资产、资源和财富，人是企业的主体，对物的管理要通过对人的管理来实现。1-8西方管理理论发展的新趋势（三阶段）6/8/2023191-8-3“能力人”与能本管理以能力人为基础和前提的能本管理人的最高需要是自我实现，关注人的创造能力强调发挥人的创造力和智力，挖掘人的潜力，把人塑造成能力人。未来企业管理的重要任务就是大力开发人力资源、充分调动人的智力因素、发挥人的创造能力、营造一个有利发挥创造能力的环境。这是企业技术中心制度建设的目标。1-8西方管理理论发展的新趋势（三阶段）6/8/2023201-9-1计划与项目的必要性科学研究从科学家个人的研究活动转变为科学家群体共同合作开展的研究活动科研项目是科学研究活动最主要的组织方式，因此，项目管理是科研管理中最重要的内容。不同学科的科学研究活动在组织形式上存在许多差异，但通常都用科研项目来实施研究活动。1-9科技计划与项目6/8/2023211-9-2项目的基本要素项目目标（准备达到的指标和要求）技术路线（科学研究的思路与方法）项目周期（阶段目标、整体周期）项目经费（经费来源、支出结构）承担人员（主要人员、辅助人员）项目成果（实物、论文/专利、资料）1-9科技计划与项目6/8/2023221-9-3规范的计划具有的要素国家、地区、组织为完成某种目标而组织实施的项目的集合目标（下属项目的总目标）周期（以总目标完成计算周期）队伍（各项目研究力量的总和）经费（完成总目标的总投入）成果（主要成果和派生成果）1-9科技计划与项目6/8/2023231-9-4我国的若干重要科技计划973计划、攀登计划、重点实验室建设计划、知识创新工程863计划、火炬计划、产业化示范计划攻关计划、星火计划、新成果推广计划、技术创新工程、产学研合作计划、工程研究中心计划等国防科研与试制计划国际科技合作计划1-9科技计划与项目6/8/202324科技政策是国家干预科学技术活动，引导社会行为，以保证国家整体利益得以实现的手段。科技政策可以粗略地分为科技发展政策和科技改革政策。世界各主要国家的科技政策主要集中在发展政策方面，而我国则是改革与发展政策并举。1-10科技政策6/8/202325科技政策反映了国家科技发展战略的精神和政府对科学技术活动的期望和要求。科技政策连同其他相关的政策法规是科学技术活动和科研管理活动的重要的外部环境之一，政策法规环境，是科研管理工作中必须时刻关注的环境因素。科技政策对科技活动的影响是全方面的。1-10科技政策6/8/202326科技政策措施的分类人才政策（引进、使用、培养、考评）投资政策（鼓励企业投资、合理配置、知识创新工程、大科学工程、基础性工作）学科与技术政策（引进、自主创新、重点科技领域选择、技术转移）结构调整政策（分流重组、研究所转制）1-10科技政策6/8/2023272.科技评估概论2-1评价的基本概念人类活动的目的：

发现、创造、实现和享用价值人类认识活动分类:

A:以揭示事物本来面目和客观规律以及如何改造和利用为目的的认识活动

B:以揭示事物的价值和意义为目的的认识活动评估：发现价值、揭示价值评估活动：是人们把握客体对主体的意义、价值的一种观念性活动评估具有判断、预测、选择和导向等基本功能6/8/202328科技评估：发现、揭示科技活动及其影响的价值科技评估是科技管理和科技管理研究的重要内容由于科技活动的复杂性，科技评估对科技发展与科技管理的影响越来越大，使得科技评估活动也日益复杂科技评估活动不能随意开展，必须进行认真的设计、严格地执行和科学的评估2-2科技评价的基本概念6/8/202329科技评估可以有各种不同的分类从客体上分：项目评估、计划评估、人才评估、机构评估、政策评估从主体上分：内部评估、外部评估、同行评估、社会评估从目标上分：绩效评估、诊断评估、状态评估、战略评估同任何其他评估一样，科技评估也存在一些基本的要素。对这些要素进行分析，是评估活动设计的基本内容这些基本要素主要包括：主体系统、客体系统、目标系统、参照系统2-2科技评价的基本概念6/8/202330评估活动设计的基本要素分析模型主体系统客体系统目标系统参照系统6/8/202331时间维层次维类型维客体系统分析以科技计划为例计划实施的进度：制定、实施、验收、事后计划的定位：战略、局部/指令、指导国际合作国家级部门/行业地方企业产学研6/8/202332价值取向价值描述指标体系信息保证信息处理例：目标系统分解后的一个子目标的价值取向为获得具有自主知识产权的技术等发明专利且越多越好，确定不同价值取向间的关系使用发明专利授权数量指标，并用权重等手段体现不同价值取向间的关系自报专利数/专利局检索。。。数据可靠性与及时性等采用何种计算方法与分析方法参照系统分析6/8/2023332-3科技评估活动分析科技评估的基本目标是对科学技术活动及其产生的社会影响给不同主体带来的利益进行分析和判断科技评估的客体主要包含科学技术活动本身，和由于科学技术活动而带来的各种影响科技评估要根据科学技术活动的规律和对社会产生影响的规律开展评估活动6/8/2023342-3科技评估活动分析评估主体价值主体：全人类、全国、科学共同体、科学组织、区域、学科等等评估主体：科学共同体、社会机构、政府等等价值客体：具有价值的科技活动形式评估客体：科技活动的意义6/8/2023352-3科技评估活动分析科技评估的层次性国际、国家、区域、学科、组织、小组、个人科技评估的阶段性以项目评估为例：事前、立项、过程、验收、事后科技评估的目的性战略评估、绩效评估、诊断评估等6/8/2023362-3科技评估活动分析科技评估的分类计划评估（国家、部门、组织）项目评估（单一/组合，不同层次类型）机构评估（不同类型机构）人才评估（不同类型人才，单人/小组）政策评估（不同政策工具，单一/组合）6/8/202337科技人才评估是科学技术活动中时刻进行着的基本评估活动之一根据科学技术发展对科技人才评估的不同需要，存在着不同的人才评估活动要根据不同的评估目标，选择人才评估的价值主体、评估主体、价值客体、评估客体、评估指标和评估方法2-4科技人才评估概论6/8/202338人才评估可以分为多种类型从一个科研组织进行人才管理的角度分类可以分为：招聘人才时的评估（包括引进人才的评估、上岗人员的评估）聘任期限内的评估聘任期满时的评估向外部推荐人才时的评估2-4科技人才评估概论6/8/202339按不同的评估主体进行分类：无组织的科学共同体评估（学术成果引用）有组织的科学共同体评估（职称、院士、杰出科学家等）主管部门的评估内部职工的评估多主体结合评估（上岗）2-4科技人才评估概论6/8/202340按不同的评估客体可以分为：科学家个体评估主要评估人才个人在某些方面的水平、能力和绩效科学团队评估主要评估一个科学团队整体的水平、能力和绩效2-4科技人才评估概论6/8/2023412-4科技人才评估概论按不同的评估目的可以分为：上岗任职评估（主要评估人才的水平能力与岗位要求的吻合程度）学术水平评估（对某人的某项研究结果的水平进行评估）科研能力评估（对某人在某领域科研能力的综合评估）综合绩效评估（根据组织目标和岗位目标评估某人某阶段工作的绩效）6/8/202342此外，根据科技人才管理工作的需要，科技人才评估还会有不同的形式。例如：在职称评定中，如果每年有一定的名额限制，在对申请晋升者的评估就可能或多或少地带有选优的因素，而在评聘真正分开时，则可能只是根据职称水平和能力的要求评估申请者。在多人竞争某一个岗位或称号时，除了考虑某个人的条件外，还要对申请者进行比较。2-4科技人才评估概论6/8/202343科技人才评估中应当注意的问题明确评估目的（为什么要评估）确定评估标准（不同的人、不同的岗位和不同性质的工作应当有不同的标准）特别要注意评估的导向，国立科研机构应当把国家目标、组织目标和学术目标结合起来，避免产生错误的价值导向合理的评估主体（能够把握价值关系）明确的评估指标和准确的基础信息2-4科技人才评估概论6/8/202344人才管理与评估中应当注意的价值观一是人力资本的增值涉及到组织目标与个人目标的结合如果个人目标得不到尊重，个人的人力资本得不到增值，谈何凝聚力和积极性二是中国科学院的用人观涉及到创新工程的目标设置问题和科技人才的社会价值问题使大多数从我院流出的人得到增值，即我院人才流动的增值出口，使我院、流出人才个人和全社会实现多赢2-4科技人才评估概论6/8/202345中国科学院科技评估体系就是要根据中国科学院关于社会功能、组织结构和创新目标的三大定位的要求，担负起重要的职能，主要表现在如下几方面：作为宏观管理的重要环节，监测中国科学院整体运行情况和各下属单位的运行情况，及时发现问题，提出问题，向领导决策层提供组织发展的重要信息；作为微观管理的重要内容，通过评估活动向各下属单位提供各种评估信息，为微观组织的正常运行服务；作为知识创新工程管理系统的组成部分，作为中国科学院科技重要思想库的组成部分，向政府和社会公众提供科学共同体对科技发展、经济发展和生态环境方面的一些重大问题提供思想和信息。2-5中科院科技评估体系建设6/8/202346中国科学院科技评估体系的基本宗旨就是要保证中国科学院三大定位和总体发展目标的实现，其基本目标是通过几年的努力，形成由科技评估组织系统、评估基础数据与信息系统、专家网络与专家系统、专职和兼职相结合的评估专家队伍，以及评估理论与方法研究系统等构成的科学、规范、系统和高效的科技评估体系。2-5中科院科技评估体系建设6/8/202347中国科学院科技评估体系是中国科学院组织体系的重要组成部分，根据中国科学院的组织定位与发展目标，科技评估体系的基本结构包括如下要点：价值取向：以国家和中科院的宏观战略与目标为依据评估主体：由院业务管理部门、各基层单位管理部门、科学技术专家以及专业评估机构作为评估主体评估客体：以组织、项目、人才、政策、环境、条件、成果，以及科技与市场和社会的互动关系为评估客体系统构成：由院级和所级评估系统两级系统构成基础平台：以评估专用数据库、专家库和院文献情报和网络系统为基础平台2-5中科院科技评估体系建设6/8/202348

国家和中国科学院的发展战略中国科学院科技评估系统的基础平台数据库系统、专家系统、方法系统院、所两级管理系统评估研究中心组织、项目、人才、成果、财务、政策、环境、条件等；科技与经济、科技与社会、科技与自然、科技与安全等2-5中科院科技评估体系建设6/8/2023492-6中科院研究所评估简介中国科学院开展研究所评估已经多年，目前主要有两种面向研究所的评估。一是中国科学院研究所评价（蓝皮书），对象是我院全部研究所，评估主体是独立的评估组，评估方法是定量评估，基本特点是对研究所综合绩效和若干状态的评估。而是知识创新工程试点单位评估（白皮书），这一评估综合了计划评估和机构评估两种不同类型的评估活动。6/8/2023502-6中科院研究所评估简介白皮书评估主要由目标完成度评估和三性贡献评估两部分组成。具体内容有：科技目标完成度依据创新工程试点任务书中关于创新目标的规定由试点单位提交各个具体创新目标最具代表性的工作,如论文、报告、实验由评估中心指定的专家对这些代表性工作的完成程度，以及创新程度、社会经济意义、国内外地位等作出判断6/8/202351管理目标完成度主要包括三部分内容：队伍结构、经费结构和制度建设情况队伍指标：年龄结构、岗位结构、人员流动经费指标：外争经费、经费使用、人均经费、设备购置政策贯彻：分流转岗、离岗位率、后勤剥离、公司转制2-6中科院研究所评估简介6/8/202352超前战略部署情况75%的创新经费由各研究所掌握研究所要担负起超前战略部署的责任超前战略部署主要考察三个方面：超前战略性项目：经费（专项经费的10%）超前战略性部署：人才（基地人员的10%）超前战略性部署：质量（同行专家评议）2-6中科院研究所评估简介6/8/202353创新文化建设评估创新文化是知识创新工程的五大任务之一本年度评估重点在三个方面：园区环境与形象表示（4分）行为规范与制度建设（3分）价值导向与精神氛围（3分）评估方法是评估组实地考评2-6中科院研究所评估简介6/8/202354三性贡献评估战略性重点任务科学论文（SCI一区论文、国际会议大会报告*）科技人才（首席科学家、杰出基金、优秀论文）科技奖励（主席奖、国家奖、国际奖）经济效益（转让技术、企业孵化、专利授权）社会效益（重大咨询、实验室评估）新增指标（创新群体、新药新品种）2-6中科院研究所评估简介6/8/202355评估方法1-多元方法集成2-定量定性结合3-通信评估与实地考察结合具体方法：1-同行评议法（科技目标完成度）2-评估组实地考察（创新文化建设）3-管理部门综合评估（制度建设与军工目标）4-计量评估法（定量指标与三性贡献）2-6中科院研究所评估简介6/8/2023562-5中科院科技评估体系建设两年度评估结果比较

2001年度2000年度参加评估单位数：59个36个评估平均总分：127.15分123.02分目标完成度得分：78.38分86.66分三性贡献得分：48.75分36.36分当年度最高分：215.25分193.77分当年度最低分：58.73分88.05分目标完成度最高：82.85分95.96分目标完成度最低：53.95分75.96分三性贡献最高：132.41分109.08分

三性贡献最低：3.13分1.00分

6/8/2023576/8/2023586/8/202359今后评估的设想二期工程组织布局基本完成，重大创新战略布局也已经开始，实现新的办院方针，建设世界一流研究所成为重要的任务研究所评估也将做较大的调整蓝皮书系统将不再作为单独的评估系统发布排序结果，而成为我院研究所发展状态的监测系统白皮书系统将进行调整以适应创新工程新阶段宏观管理的需要。2-6中科院研究所评估简介6/8/202360今后评估的重点将有所调整加强与院宏观战略管理的关联性加强对研究所管理的信息支撑各种评估活动都将努力为研究所反馈信息例如研究所监测系统、创新文化建设评估中将能收集到许多同行专家的意