英美法导论general-introductio课件

LynnM.Linlexlinmingmail

Mar-June.2019英美法律体系起源简介AnBriefIntroductiontotheOriginofAnglo-AmericanLaw

UnitOneOverview

TheOriginsofEnglishLaw

TheOriginsoftheUSLaw

TheOriginsoftheNationCommonLawEquityTheOriginsofaNation(5000BC-1066)

英国的起源（公元前5000年—1066年）

EarlySettlers

英国先民1、TheIberians伊比利亚人

2、TheBeakFolk比克人／宽口陶器人

3、TheCelts－凯尔特人4、TheRomans－罗马人5、TheAnglo-Saxons–盎格鲁撒克逊人5、TheDanish–丹麦人EarlySettlers

英国先民1、Iberians伊比利亚人

2、BeakFolk比克人／宽口陶器人

描述：来自荷兰和德国的莱茵河畔／强悍好战／巨石群早在冰川时期，现在的英吉利海峡和北海地带与欧洲大陆均有大片陆地相连，人类和动物可以在大陆和不列颠之间往来。有证据表明，很可能早在公元前２０万年至１２．５万年的间冰期（inter-glacialstage）已有人类在不列颠居住。据记载最早来到英吉利海峡的是文明程度较高的伊比利亚人Iberians有些著作称之为MediterraneanPeople地中海人。伊比利亚人是欧洲人种中的一种，另外两种是北欧人（theNordic）和阿尔比斯人(TheAlpine)。而我们下面要讲到的比克人就是属于阿尔卑斯人。后来，比克人BeakFolk到来了，打败伊比利亚人。在这里里居住。凯尔特人（theCelts）的3次入侵（3个部族的人侵）。凯尔特人中的最先使用青铜器的盖尔族（theGaels），所以先入侵。继而使用铁器的布来顿人（theBrythons）一直攻打到了威尔士、苏格兰、爱尔兰。最后入侵的是比利奇族（theBelgae）善战把当地的先入侵的凯尔特人征服，定居不列颠南部，把不列颠动南部建设成为岛上的政治经济中心并与欧洲大陆开展贸易往来。其余部族的凯尔特人只好往西进入爱尔兰，并且往北开进苏格兰高地。不列颠的名字是由于布赖顿人的入侵和扩张而得来的。巨石群3500BC,Salisbury,England，topredicteventsofthesolarcalendar.比克人留下的唯一记录

TheCelts／凯尔特人(分三批入侵)/来自荷兰和莱茵河畔1、TheGaels－凯尔特族2、Brythons－布列吞族描述：以布列吞族人命名英吉利群岛,即“不列颠”Britain3、Belgae－比利奇族描述：只有习惯法在起作用RomanBritain

罗马人统治时期的英国RomanCustom－罗马习惯渗透描述：作为帝国的一个行省，占领部分不列颠。带来了罗马法律、习 俗，秩序井然，市政建设完善，罗马人与不列颠人通姻。罗马 人挥霍享乐。统治不巩固。带来了基督教并为之巩固提供了时 间。不列颠历史从JuliusCaesar凯撒大帝开始有记载 的。但是语 言、法律和制度没有留下痕迹。罗马人在军事区筑起了哈德良长 城。

但是不久随着民族大迁徙，罗马人撤离，日耳曼人来到不列颠。TheHadrianWallTheAnglo-Saxons／盎格鲁人、撒克逊人时代(5世纪-1066年)英吉利民族历史的真正开始社会：

SocialNorm–从日耳曼带来的社会制度和规范。(欧洲盛行) 私有制 ／庄园制Shires郡–Hundreds百户 Heptarchy-“七国时期”England英吉利王国（古英语中AngloLand）英格兰得名English（属于撒克逊语系）英语成型宗教：

Teutonicreligion–Germanic日尔曼人的条顿教/君权神授Christianitydisappeared-FringeBelief基督教暂时消失Rome-Christianity-PopeGregoryI,Augustine基督教传教团法律：CommunalCourts-自治体法院FeudalorSeignorialCourts-封建或领主法院（Witan）EcclesiasticalCourts-教会法院City/BoroughCourts-其他地方法院

MercianLaw默歇法－英格兰中部

WessexLaw威赛克斯法－英格兰西部和南部 阿尔佛列德法典(AlfredTheGreat)DanesLaw丹麦法－英格兰北部和东北部沿海地区witan来自撒克逊语，指精通法律的人、法律知识广博的人、国王顾问、御前会议成员、显要、名流盎格鲁撒克逊时代法院Witan/Witenagemote贤人会议描述：盎格鲁撒克逊时代的国家最高级会议兼国家最高法院最高级会议成员：国王、贵族、领主、高级教士、郡长等召集：公开或者特别召集的方式在某城镇公开举行职责：辅政。具体包括以下方面：废除治国不当的国王、王位空缺时选出国王、与 国王一道制定和执行法律、批准征税以及宣布战争与和平.最高法院职责：听审刑事与民事案件、特别是国王与其塞恩（thegn,诸侯）的争议案件。听 审来自下级法院的所有上诉案件、任命国家重要行政官员及主教、规定王 国的币制等等。描述：贤人会议的建议对国王非常重要，所有重大活动如制定法律等都是在贤人会 议的建议下完成的。但是贤人会议的建议需争得自由地产保有者的用 意。综述：观念：带来了日尔曼部族的一条共同法则：通过金钱的力量维护人们之间的法律关系。信仰：盎格鲁撒克逊习惯法---永恒不变/其他社会机构或规则的权威性的终极根源与评价标准。——国王自称是优秀古法(goodoldlaws)的保护人

司法---政治权利的核心。法只能被发现不能被制定的。案件的宣判只是宣示法律，法官是宣示者，民众普遍参与是宣示法律的最佳形式形式：把口耳相传的一小部分习惯法进行法典编撰成为“法令”-----罗马法仅有的影响。诉讼充满形式主义色彩／宣誓和神明裁判为主要证据形式／允许血亲复仇／赎金制度／法律因部落而异没有全境适用的“普通法”／自始为风俗习惯所规制特点：珍视传统、注重历史连续性和法律生活经验

注重仪式和象征手段的习惯宗教性和道德性司法---政治权利的核心司法处于极端重要的位置是政治权利的核心。法被视为公众通过口耳相传的习惯，只能被发现不能被制定的。案件的宣判只是宣示法律，法官是宣示者，民众普遍参与是宣示法律的最佳形式，甚至对法律的修改也是一种判决，对迄今没有展现出来的法律因素的一种宣布，是该民族通过智者的一种判决行为。珍视传统、注重历史连续性

和法律生活经验盎格鲁撒克逊时代的法律观念、行为模式和习惯造就了一个珍视传统、注重历史连续性和法律生活经验的民族心理和民族性格，正是其注重仪式和象征手段的习惯才产生了后世英国普通法具有高度技术性、确保法治卓有成效的特殊法律程序和程序先于权利的形式法治观。最为重要的是，正是其早期习惯法律的宗教性和道德性，才使法律具有了后世的含金量，被赋予一种对人类具有终极的人文关怀的价值及实质正义。King国王Earl伯爵

Thegn诸侯／武士(Vassal诸侯)

Freeman自由民(tenant佃农)

Serf农奴(tenant佃农)HierarchalofFeudalSociety等级森严的封建社会TheShapingofCommonLaw普通法的形成LawafterNormanConquest–William诺曼征服威廉一世1066年及后来诺曼人在威廉公爵率领下征服英格兰的历史事件国家：兼有诺曼式的封建支配权和盎格鲁撒克逊王 权的中央集权国家社会：FeudalSystemestablished封建社会确立

DoomsdayBook—世纪末日登记簿政治：为了巩固统治，承诺沿用原有的社会规制 （主要是法院体系）开启遵循判例(Stare Decisis)的制度=前例拘束（力）原则doctrineof(bindingforceof)precedent法律：CommonLaw由王室法庭发展出来一套全国 通用的

多元审判权1、自治体法院–CommunalCourts

自治共同体：（郡–百户）

Community[County (Shire)–Hundred]各个郡/百户法院：民众集会（publicmeetings） 民众为出席义务人（suitor）集会功能：全部政治活动/处理司法问题

郡–郡长(ShireReef--Sheriff)/伯爵(Earl)

百户-百户长(Bailiff)王国的政治基本由郡和百户法院负责维持,管辖权没有限制，运用地方习惯(localcustom)，王国的法律因地而异。

2、封建法院/领主法院–Feudal/SeigniorialCourts

统治关系以封地（grant）为媒介效忠(oathsofhomage&fealty)v.义务obligation领主(Lord)v.封臣(Tenant)

封臣基本义务：土地保有条件（Tenure）e.g.服兵役附随条件(Incidents)e.g.贡纳金(aids)/继承金(relief) /监护权(wardship)领主法院管辖权：土地保有权争讼/管理领地/自由和特权分类：庄园法院(ManorialCourts)名誉法院(Courtofhonor)特权法院(FranchiseCourts)--自由和特权

领导人：领主或其代理(Steward)3、教会法院–EcclesiasticalCourts

宗教事务（百户法院管辖---〉教会法院管辖）教会法院直接从属于罗马教廷的法院系统将教会法院从郡法院中分离出去，禁止教士参加世俗法院的审判工作。4、其他地方法院–CityorBoroughCourts

定期集市（fairsandmarkets）开设的商人法院(CourtMerchant)国王的审判权国王—正义源泉–行使审判权两种形式：国王的诉讼（PleasoftheCrown） 民事诉讼 (CommonPleas)

需要有民众陪审团/告发制度设立 国王的诉讼：管辖范围：国王收入/告发重罪案件/占有诉讼审判：自治体法院/国王的法官程序：不受各地法院的程序和实体法约束

民事诉讼：自制体法院/封建法院一审例外：如果为实现正义–国王二审（日渐增加）1.国王的诉讼：管辖范围：国王收入:市场开设权的授予与监督告发重罪案件:刑事案件:伴有罚金(fines)/没收财产(forfeiture)告发占有诉讼审判：各地郡长领导的自治体法院裁判/收入转交国王亨利二世(HenryII)1166年《克拉伦登召令》

1166AssizeofClarendon

国王法官(RoyalJustice)开始直接审理告发制度确立(presentment)陪审制度初具雏形程序：不受各地法院的程序和实体法约束1166年《克拉伦登召令》1166AssizeofClarendon1166年《克拉伦登召令》规定刑事审判的诉讼程序。每百户区(hundred)的12个和每个村（vill/township）的4个最有宣誓资格的人，被授权可将被怀疑犯有种罪的人向过往的法官或郡长(sheriffs)告发（present），郡长仅对轻微犯罪案件(misdemeanor)亲自予以审判，对较重的案件(felony),被告要予以羁押(detain)，当王室法官巡回(assize)到该郡时，由这些百户的代表向王室法官进行告发(present)。如已抓住罪犯则可将两名可说明抓获情况的人连同罪犯一起移送法官。(告发/起诉陪审或大陪审团（presentmentjuryorgrandjury）的起源就在于此)。

UnitedStatesv.Salerno,481U.S.739(1987)2.民事诉讼:(CommonPleas)管辖：私人之间提起的或政府提起的民事性质的诉讼，与国王之诉和刑事诉讼(pleaseoftheCrown)相对。审判：自制体法院/封建法院一审 由于各类地方法院的管辖权相互交错，裁判程序不完备，法律(习惯)很混乱，正义难以实现。例外：如果为实现正义–国王二审（eg.占有之诉）占有之诉(PossessoryAssize)：

围绕争夺自由保有权（freetenement）作为新的诉讼程序发展起来。只能由国王的法官审理，具有合理性和实效性。

1278年法令：

自治体法院管辖权受限于诉讼金额在40先令以下的案件。审判中央集权化(CentralizationofJustice)从13世纪开始，国王的裁判权已经压倒了地方的裁判权自治法院只处理小额案件封建法院处理与庄园有关的案件名誉法院仅有名义务实际管辖权。自由保有权案件有国王处理。审判机构：王室法院(King’sCourt)/令状制度“御前会议”(CuriaRegis)(国王King+官僚clerks+直接受封者tenants-in-chieforbarons)必要时“御前扩大会议”：(大领主lords+地方代表/骑士knights+burgess)--〉议会parliament御前会议(CuriaRegis)两种机关：御前法庭（CourtCoramRege）/移动/所到之处的统治行为财政法庭（Exchequer）/西敏寺/外出期间的日常统治行为御前法庭：国王主持/审判官员固定职责 分为：王座法庭(King’sBench)（法院1#）

国王谘议(委员)会(King’sCouncil)（一个委员会）财政法庭：管辖权扩大 分为：财政部法院(CourtofExchequer)（法院2#）

普通民事诉讼法院(BenchorCourtofCommonPleas)

（法院3#）间接压倒其他国王审判机关为处理占有诉讼和根据告发的重罪案件而派出巡回法官（itinerantjustice/JusticeinEyre）15世纪初-国王的审判就发展成为三大法院和一个委员会的司法体制。由御前会议分为:

财政部法院/民事诉讼法院/王座法院----〉普通法法院

普通法=通行于全王国的法律(thelawcommontotherealm)由御前会议发展为国王咨议委员会贤人会议[Witan(600)]御前会议[CuriaRegis(1066)] 谘议法院[ConciliarCourts] 谘议会[Council] 普通法法院[CommonLawcourts] 衡平法院[Chancery(Chancellor’sCourt)14C] 议会（上议院） [Parliament海事法庭[Admiralty(1340)] (HouseofLords)] 星座法庭[StarChamber(15C-1641)] 上访法庭[Requests(1493-1642)]

枢密院（司法委员会）[PrivyCouncil(Judicial Commonwealth1833-NOW]在这些谘议法院中，现仅存枢密院对殖民地上诉案件享有司法管辖权国王的审判权审判中央集权化(CentralizationofJustice)法律专门化(PrefessionalizationofLaw)审判中央集权化催生了通行全国的法律法律专门化带来了在裁判（形成法律）中排除非法律因素的干扰普通法的特色令状制度（WritSystem）令状是国王书面命令国王在郡县的代表，将某人带到法庭回答对他的指控。Writ1）书面命令、令状在英格兰法上指由文秘署（Chancery）以国王的名义签发给郡长、或者法庭或政府官员要求接收令状的人作为或不作为的命令。起初为了行政管理和司法的目的而签发，后仅为司法目的而签发，尤其是在国王和王室法庭干预地方法庭或领主法庭时使用，如命令郡长公正审判，或命令把某个案件移送至王室法庭审判等等。2）（英格兰古法）文书、文件、诉讼Writer<苏格兰>事务律师solicitor古称Writing书写写入书面形式文书文件1、诉讼方式（FormsforAction）1、诉讼方式（FormsforAction）

令状制度（WritSystem）文秘署处(ChanceryWritOffice)/买令状--起诉–特定程序诉讼 特定程序包括：答辩方式(Pleading)普通法：令状-审判-法律-争议解决

诉讼文件/密封信件/以国王名义发送/里面是对接受者的指示亨利二世-习惯做法/王室司法-即自由人若欲在王室法庭提起诉讼，必须先取得（当时主要以金钱购买）相应的令状，然后根据一定的程序进行诉讼

普通法的诉讼遂演变成为必须使用令状进行亨利三世-令状仅有约50种/爱德华一世-已增至约500个 导致王室法庭司法官辖权和对地方法庭干预权的不断扩大,这引起了领主和贵族的强烈不满。1258年《牛津条约》[ProvisionsofOxford]1285年的《西敏司法II》[StatuteofWestminsterII]

授权文秘署官员遇到与根据现有令状可获得救济案件的类似案件时，可以对现有令状进行变通以审理这些案件，但这并不产生新的权利和救济手段。在无法创立新令状而立案时-向国王谘议会(King’sCouncil)请愿(petition)----普通法以外的特别救济---衡平法院

令状制度（WritSystem）一般而言，令状有两种主要类型：特权令状[prerogativewrits]权利令状[writsofright]包括：诉讼开始令状[originalwrits]司法令状[judicialwrits]。比较重要的有：诉讼开始令状[originalwrits]传唤令状（传票）[writofsummons]调查令状[writofinquiry]执行令状[writofexecution]2、陪审团制度（TrialbyJury）

陪审团：承受国王的命令经过宣誓陈述自己所知道的事实的团体.

誓审

(Inquest):

在恐惧神力的年代,宣誓有效地影响人们的心理Cf.DoomsdayBook

小陪审团(pettyjury):告发陪审团(presentmentjury)的第二陪审团

大陪审团(grandjury/presentmentjury)：对案件负责起诉负责审理只决定是否起诉审理交由小陪审团负责

早期的盎格鲁撒克逊的证明方法：神明裁判(Ordeal)：1)火神(trialbyfire)2)冷水审(trialbyfreezingwater)3)热水审(trialbyboilingwater)4)决斗(wagerofbattle/trialbybattle)宣誓断案/共誓涤罪(Compurgation)

适用原始证明方法的特点：人为的范围仅仅被限制于决定谁应适用何种考验证明方法的 问题，以后的程序完全依赖于上帝的意志或非理性的因素的 作用。陪审团审判中的特点：发现事实(matteroffact)是依靠人类的理性进行的，审判(法律问题matteroflaw)是理性（rationale）的程序。判定当事人之间的权利义务不是全能的神灵而是可能犯错误的人。陪审制的两个后果：答辩制度(pleadingsystem)实体法规范的发展(substantiallaw)答辩制度(pleadingsystem)答辩制度(pleadingsystem)这种当事人双方的辩论在辩论等等需要按顺序进行，由此发展出来的关于在诉讼何种阶段允许对于对方的何种主张进行何种反驳的规则，偏离要点或不合时机的主张不回被法院采纳等等的方式的总体被称之为答辩制度。早期制度： 将权利义务的争论委于神意原告主张(claim)v被告一般否认（generaldenial）哪一方主张正确听命于上帝的判断陪审制： 将权利义务的争论交给没有神性的陪审团和非全能的法 官完整充分提出自己的主张/根据/确定争论要点(issues)首先给予被告反驳的机会/再给原告反驳的机会双方的陈述、辩论须按程序进行，催生了答辩制度。实体法规范的发展(substantiallaw)实体法的规范化将对于每一个别事实赋予法律后果的判断完全交给没有受过良好精细的法律教育的陪审团是危险的。在答辩过程中有双方的诉讼代理人法学专家讨论，最终由法官宣布。形成了将事实问题和法律问题区别处理的惯例3、巡回审判制度（TrialonCircuit）巡回审判命令书(commissionofassize)王室法官根据国王的命令被派往地方进行审判，称为巡回审判。（itinerantjustice/assize）由于“占有诉讼”之外的类案件审理程序没有巡回审判的法令，因此当事人不得不向西敏寺的普通法法院起诉，并在西敏寺接受审理。当需要陪审团的时候，就得向案件发生地的郡长发出命令在当地居民中选出陪审团。1285西敏寺法II(StatuteofWestminsterII)认定即使是重罪案件及占有诉讼以外的案件也可以赋予巡回法官在地方上进行陪审制审理的权利。确立了地方上带陪审团的初审程序(NisiPriusCourt)“法律的生命不是逻辑而是经验” ----霍姆斯《普通法》1881Thelifeofthelawhasnotbeenlogic;ithasbeenexperience ------O.W.

Holmes,

1881

英国的法律发展史欧洲大陆法律发展史习惯法主导／罗马法的影子诺曼征服普通法衡平法大陆法／成文法美国的法律发展史TheShapingofEquity衡平法的形成1、衡平法概念（Equity）衡平(equity)=公正(fairness) =公平(impartiality),or =正义(justice)在英国，衡平指的是一组特定的实体法律规范。

2、衡平法形成（How…tookshape?）14世纪，一般法院机构成型：地方法院和普通法院（esp.民诉法院）但未得到公正裁决的人---请愿petition---特定裁判机制----实现正义

1、任何一般法院都没有管辖权 2、受阻于某些特定因素无法实现正义1、任何一般法院都没有管辖权

1278法令1278StatuteofGloucester---没有国王令状特别授权-不能审理诉讼标的超过40先令的案件 封建法院—封建关系 常设普通法院---民诉法院无诉讼开始令状---无审判

2、受阻于某些特定因素无法实现正义

普通法院陪审团被一方收买(commitbribery)或威胁 文书(documentation)如书名证书(eg.deed)被对方隐匿 普通法院没有强制出示证据(disclosure)的程序请愿(petition)

—14世纪时，国王咨议会(King’sCouncil) —14世纪中叶后，大法官(Chancellor)个人处理大法官：行政官

--起草-发放以国王名义颁发的文书 赦许状(Charter)和各种令状(writ)大法官署(Chancery)

--专门处理审判活动的机关---大法官法院 (CourtofChancery) 不受普通法院的法律及程序限制/实现实质意义公平/衡平法体系3、衡平法的特点（What…featureswith?）1、向大法官起诉(suit)

直接申请---bill/petition 衡平法上的起诉令状billofcomplaint(不是Writ）2、大法官法院的判决---decree(v.decision/judgment)

decree命令被告本人一定的作为(todo)和不作为(nottodo)3、传唤被告至大法官面前采用：用命令被告参加诉讼来开始诉讼程序

附罚则传唤令状(writofsubpoena)-传票 传票(writofsummons)-HK告票4、审判中，大法官本人亲审，不交付陪审团（多为神职人员） 普通法法官----裁判员的立场 大法官---洞察被告内心世界/确认其良心状况/ 斥责/净化良心5、断定被告行为正当或不当(不合良心)，是普通法的有利补充6、不符从判决命令---藐视法庭(Contemptofcourt)7、自由裁量权---遵循先例（遵循普通法的方法）7、对人的救济，不提供对物救济方式（损害赔偿金），而是颁发禁令，禁止某个行为或程序生效。衡平法的原理最常涉及的衡平法原理：1、即便无法律救济，衡平法也试图平衡权利和义务；2、衡平法遵循普通法的“法律规则”3、当普通法不能提供救济时，衡平法提供；4、衡平法用于对人的诉讼，普通法用于对物诉讼5、衡平法是平等的6、衡平法认为要做应该做的7、衡平法帮助警觉注意的人而不是麻痹大意的人8、很佩服注意争讼问题的实质而不拘泥于形式9、谁要得到衡平法救济，他必须自身清白10、谁寻求衡平法救济，他必须公平行事。虽然先例在衡平法庭中扮演重要角色，但衡平法院做出判决通常依据的是来自于道德的衡平法原理。衡平法原理很多，其建立或者引证先例，或者印证衡平法的重要著作，如上诉原理即来自约瑟夫斯托里(JosephStory)于19世纪早起撰写的《衡平法理学》一书。 “横平法对人判决的救济” Equityactsinpersonam.普通法适于事物(matter—权利义务) 衡平法适于(行为的)形态(manner) 衡平法与普通法的关系普通法院发给诉讼开始令状的特定案件限定的例外的审判权Limitedandexceptionaljurisdiction衡平法院16世纪，普通法院v.衡平法院--〉普通法禁止令16thcentury–commonjunction补充普通法的缺陷TocoveruptheareasoverwhichtheCommonLawlacksjurisdiction程序法---普通法院v.地方法院---实体法发展UniqueProcedures–>SubstantialLaw16C-星座法院被撤销–衡平法院保留/超越普通法院16C–StartChamberabolished–equityexceedscommonlaw17世纪让位衡平法1875《法院法》取消-综合发展17C–><withequity–1875–fusedtogether1875–TheJudicatureAct–fused–HighCourt普通法的语义（ConnotationoftheCommonLaw）1、中世纪以来的普通法法院所准据的法律(appliedlaw)： 王座法院+民诉法院+财政部法院

1875年普通法院被废除由高等法院（highcourt）

2、普通法与判例法同意v.制定法（statuelaw）

包括衡平法（大法官法院的准据法）--法官造法

3、广义之英国法v.大陆法

英国法以及继受英国法的国家的法eg.US（判例、制定法） 大陆法（CivilLaw）TheShapingofUSLaw美国法的形成美国信仰AmericanValuesandBeliefs美国的机会美国的信仰Workersinanasparagus-processingplantAsparagus芦笋Havinganicehomeinthesuburbs:partofthegre