基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练备考题带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练备考题带答案

单选题（共50题）1、新三板现行交易规则主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D3、新修订的《证券投资基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D4、下列属于投资后管理的主要内容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】B6、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（)。A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务B.从事损害投资者利益的投资活动C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.兼营其他非金融业务【答案】C7、下列选项中，不属于回购退出的是（）A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】A8、必备投资者应当以（）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。A.创业投资B.产业投资C.基础设施投资D.不动产投资【答案】A9、一般来说，基金的定期报告包括（）A.季度报告、年度报告B.年度报告、半年度报告C.年度报告、月度报告D.月度报告、季度报告【答案】A10、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C11、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C12、（2017年真题）场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】D13、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1个星期B.2个星期C.3个星期D.几个月【答案】D14、（）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C15、单一项目的收益分配方式流程包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回B.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定【答案】C17、（2017年真题）下列属于股东大会职责的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.介绍股权投资基础知识D.介绍股权投资基金托管人基本情况【答案】D19、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A.上市公司重大资产重组B.协议转让C.直接退出D.清算退出【答案】A20、根据（）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。A.转让股份类型B.转让主体类型C.转让标的D.转让情形【答案】D21、折现现金流估值法中的模型包括（）。A.折现红利模型和自由现金流模型B.企业自由现金流模型和自由现金流模型C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型【答案】A22、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】B23、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，按投资当年的利润的3倍市盈率进行投资后估值，则甲公司的投资后价值为（）亿元。A.0.4B.3.6C.1.2D.3【答案】B24、股权投资基金一般都要有基金托管人托管，基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（）中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。A.私募基金章程B.风险揭示书C.基金合同D.基金招募说明书【答案】C25、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D26、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B27、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.基金登记机构【答案】C30、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B31、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】B32、（2019年真题）在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】D34、(2017年)并购基金通常会从（）方面寻找价值被低估的企业。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B36、投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为1200万元，预计还将获得分配金额总额1000万元，甲已向基金缴款金额总和为1000万元，该基金的门槛收益率为10%，截至这个时点，基金已经存续2年，投资人甲的已分配收益倍数（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D37、（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国创业投资协会（NVCA）B.美国小企业管理局（SBA）C.小企业投资公司计划（SBIC）D.美国研究与发展公司（ARD）【答案】D38、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、《服务办法》包括以下哪些主要内容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】D41、股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（）。A.存放银行B.购买国债C.从事承担无限责任的投资D.购买固定收益类证券【答案】C42、（2020年真题）下列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D43、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C44、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A45、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D46、全国股转系统挂牌流程主要分四个阶段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B47、根据常见的股权投资基金业绩报酬