基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考点复习题库

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考点复习题库

单选题（共50题）1、（2020年真题）关于私人股权，以下表述错误的是（）A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】C2、受托募集机构是指（）。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】B3、（2016年真题）某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D4、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管【答案】C5、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】D6、（2017年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、合伙型基金的参与主体主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、关于重组上市说法错误的是（）。A.重组上市的一种路径是上市公司以公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的B.重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入已上市公司得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司间接上市C.重组上市的一种路径是非上市公司控制上市公司后,通过上市公司收购非上市公司的资产,将非上市公司的有关业务和资产注入到上市公司中去,从而实现重组上市的目的D.在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低,股本扩张能力强等特点【答案】A9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、（2021年真题）投资协议的保密条款应列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】A13、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证【答案】C14、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D15、基金及其管理人的财务信息（），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C18、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。A.公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任B.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任C.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金D.基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任【答案】B19、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。A.评估交易融资结构B.交易C.测算投资回报D.估值【答案】B20、（2019年真题）股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。A.《证券投资基金法》）B.《合伙企业法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C21、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（）。A.价值被高估的企业B.价值被低估的企业C.频临破产的企业D.大企业【答案】B22、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。A.基金管理人B.投资方C.投资决策委员会D.目标公司【答案】B23、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】C24、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别【答案】A25、(2017年)股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统B.跟踪投资协议条款履行情况C.协助完善公司治理结构D.协助进行后续再融资工作【答案】B26、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。A.A公司的竞争力更强,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有资本市场的流动性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的竞争力更强,B公司具有资本市场的流动性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比较【答案】D27、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】C28、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B29、下列关于基金托管的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、未来我国经济的增长将转向（）。A.要素驱动B.创新驱动C.管理驱动D.以上都不是【答案】B31、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】C32、以下那些事为支持创业投资发展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、按阶段分，将基金信息披露分成（）A.募集期间的信息披露B.运作期间的定期披露C.运作期间的临时披露D.以上都是【答案】D34、（2021年真题）甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】C35、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是（）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人【答案】C36、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（）。A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于5年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】C37、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。A.1个月内B.半年内C.几个月内D.一定时间【答案】D38、（2017年真题）股权投资基金主要投资于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】D41、（2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B42、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A43、我国主要场外交易市场包括________和_________。（）A.全国性股权交易市场；区域性股权交易市场B.全国中小企业股转系统；新三板C.流通股股转系统；非流通股股转系统D.挂牌转让系统；协议转让系统【答案】A44、下列不属于股权投资基金分类方式的是（）。A.按投资领域分类B.按组织形式分类C.按资金性质分类D.按投资者类型分类【答案】D45、对于有限责任公司，其股权转让可分为（）。A.内部转让和协议转让B.协议转让和外部转让C.内部转让和外部转让D.份额转让和委托转让【答案】C46、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C47、关于估值调整条款，表述错误的是（）。A.估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标B.估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿C.估值调整条款的主要目的是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失D.估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预