DB13T 5714-2023 道路运输企业安全生产风险分级管控规范

ICS03.100.50CCSR01发布河北省市场监督管理局2023发布河北省市场监督管理局2023060620230506河 北 省 地 方 标 准DB13/T5714—2023道路运输企业安全生产风险分级管控规范DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023I目 次I前言 II1范引文件 1语定义 1本求 1作求 2案件理 5续行改进 6附录A（料） 风辨识法 7附录B（料） 风评估法 8附录C（料） 风告知牌 14附录D（料） 记表格 18II前 言II本文按GB/T《标化作则 第部分标化件结和起规定起。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由河北省交通运输厅提出。道路运输企业安全生产风险分级管控规范范围本文件规定了道路运输企业安全生产风险（以下简称“安全风险”）分级管控机制建设中的工作内容、工作要求、档案文件管理、持续运行与改进等内容。本文件适用于道路旅客运输企业与道路危险货物运输企业（以下简称“道路运输企业”）安全生产风险分级管控机制的建设，其他类别道路运输企业可参照执行。（）GB2894 GB/T6441 GB/T13861 GB18218 危化品大危源GB/T23694 险理GB/T27921 GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。道路客输 roadpassengertransport）道路险物输 roadtransportofdangerousgoods使用载货汽车通过道路运输危险货物的作业全过程。致险素 riskfactors成立组织机构（）1制定工作方案开展培训建立工作制度112）（（JHA）A。GB/T13861构GB/T6441GB/T27921道路运输企业可采用附录B（LEC）；“D=LC”法；（LS）；（MES）3属于有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：10（整1。4表1 管级与查次风险等级管控级别排查频次重大风险公司/部门/班组/岗位每季/每月/每周/每天较大风险部门/班组/岗位每月/每周/每天一般风险班组/岗位每周/每天低风险岗位每天注：“部门”是指具体的风险管控责任部门，不特指安全管理部门。。D。GB28941566机制。（JHA）

附录A（资料性）风险辨识方法7（SCL)（SafetyCheckList）7（SCL)（SafetyCheckList）A.2。表A.2安全检查表分析（SCL)记录GB/T13861、GB/T6441A.1。表A.1工作危害分析（JHA）记录序号作业活动作业步骤致险因素风险事件现有控制措施技术措施管理措施教育培训措施个体防护措施应急处置措施序号设备设施名称检查项目标准不符合情况及后果现有控制措施技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施B.1 （LEC）

附录B（资料性）风险评估方法8B.2（E）LEC（likelihoodD(8B.2（E）表B.1～表B.4给出了LEC法中各项指标的判定与取值标准。表B.1事故发生的可能性（L）取值表分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能分值暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露99B.2 D=LCD=LC(C)D=L×C表B.5～表B.8给出了D=LC法中各项指标的判定与取值标准。表B.5风险事件发生的可能性（L）取值表表B.3发生事故产生的后果（C）取值表分值发生事故的后果人员伤亡直接经济损失（万元）10010人以上死亡，或50人以上重伤≥5000403～9人死亡，或10～49人重伤1000（含）～5000153人以下死亡，或10人以下重伤100（含）～10007伤残10（含）～1002轻伤1（含）～101无伤亡＜1表B.4风险等级（D）划分表风险值风险等级危险程度＞320重大风险极其危险160～320（含）较大风险高度危险70～160（含）一般风险显著危险≤70低风险一般危险可能性级别发生的可能性取值区间极高极易(9-10]高易(6-9]中等可能(3-6]低不大可能(1-3]极低极不可能(0-1]1010B.7（C）表B.6后果严重程度（C）判断标准后果严重程度后果严重程度总体判断标准定义特别严重别重大事故伤亡标准；大事故经济损失标准；环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。严重大事故伤亡标准；故经济损失标准；环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。较严重大事故伤亡标准；故经济损失标准；环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。不严重般事故伤亡标准；故经济损失标准；环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。后果严重程度等级后果严重程度取值特别严重10严重5较严重2不严重11111B.10（S）表B.8风险等级（D）划分表风险等级风险等级取值区间重大(55、100]较大(20、55]一般(5、20]低（0、5]注：区间符号“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如：区间（0、5]表示0＜取值≤5。B.3 （LS）iskatrx（）B.9（L）等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格执行操作程序，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（＞2套）或设备4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置或设备3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置或设备2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工1完全符合无伤亡无损失没有停工1212B.4 （MES）MES(LE（M（R）M（M（）E2。表B.13～表B.16给出了MES法中各项指标的判定与取值标准。B.13（M）表B.11安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估。15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施。表B.12风险矩阵表风险等级后果严重程度12345可能性1低风险低风险低风险低风险低风险2低风险低风险低风险低风险一般风险3低风险低风险一般风险一般风险较大风险4低风险低风险一般风险较大风险重大风险5低风险一般风险较大风险重大风险重大风险注：本表为风险矩阵图的最简化版本，企业可根据需要进行优化。分值控制措施的状态5无控制措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效1313B.16（R）表B.14人体暴露的频繁程度（E1）或危险状态出现的频次（E2）取值表分值E1（人身伤害和职业相关病症E2（财产损失和环境污染危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注：8h不离工作岗位，为“连续暴露”；危险状态常存在，为“常态”。8h内暴露一至几次，为“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，为“每天工作时间出现”。表B.15事故的可能后果（S）取值表分值事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失（万元）环境影响10有多人死亡≧1000有重大环境影响的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人）100（含）～1000有中等环境影响的不可控排放4永久失能（一人）职业病（一人）10（含）～100有较轻环境影响的不可控排放2需住院治疗，缺工职业性多发病1（含）～10有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救职业因素引起的身体不适＜1无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据企业的特点进行调整。R=MES风险程度（等级）＞180一级（重大风险）90-150二级（较大风险）50-80三级（一般风险）20-48四级（低风险）≤18五级（低风险）

附录C（资料性）风险告知图牌RGB蓝色（55，100，255）C.1。图C.1安全风险分布图参考样式（危货停车场风险分布图）141515C.2存在突出风险的区域、设施及危险作业场所，应按照GB2894的要求，设置安全风险公示牌和安全警示标志。安全风险公示牌样式可参考图C.2。风险点风险等级/颜色标识责任单位/责任人现场图片可能导致事故类型事故后果致险因素警示标志管控措施应急措施应急联系方式1616C.3岗位安全风险告知牌样式可参考图C.3。岗位名称风险等级编号主要致险因素可能导致事故类型风险管控及应急措施安全警示标志个人防护用品责任部门责任人联系电话应急联系方式17图C.4运输线路安全风险提示卡参考样式17图C.4运输线路安全风险提示卡参考样式运输线路安全风险提示卡样式可参考图C.4。起止点（含站点）编号风险等级路线图道路概况：全程公里，运行时间约小时；其中，场内道路公里，高速公里，城镇路公里。途经大/特大桥座，隧道个；事故多发路段段，团雾、结冰等路段段，急弯、陡坡、临水、临崖等路段段，地质灾害路段段。突出风险路段及注意事项应急服务电话报警110 火警119 救120 警122 高速报警12122公司应急联系方式D.1

附录D（18D.2 风险分级管控信息台账的样式可参考表D.2。D.2表D.1风险辨识记录表作业单元辨识时间工作照片辨识过程简述辨识结果简述参与人员签字序号辨识范围作业单元致险因素风险事件风险等级管控措施及应急措施管控层级责任部门责任人19简述开展重大风险管控措施年度评估的计划，包括时间、人员、开展形式等。19简述开展重大风险管控措