石油化工机电总承办项目管理教材

石油化工机电总承办项目管理

EPC工程总承包项目管理

1项目管理概述

2项目启动

3项目策划（项目初始阶段的工作）

4EPC工程总承包实施阶段的若干问题

5赢得值原理的应用及其它

1项目管理概述

1.1项目定义

美国PMI对项目的定义:项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力。

*项目是一个过程。建设一座工厂的过程是一个项目；工厂本身不是一个项目。

*项目可以是完成一个产品（例如建成一座工厂）；项目也可以是一项服务（例如组织一届奥运会）。

*项目是一个临时性的任务。项目有明确的开始时间和明确的结束时间，任务完成项目就不再存在。

*项目所完成的产品或服务是独特的。任何项目的产品都各不相同；生产完全相同产品的任务（如一条生产电视机或汽车的生产线）不能称为项目。

*项目是一次性的和非重复性的。任何项目都不能完全重复。

1.2项目的基本特性

（1）项目的相对性。项目相对于确定的主体而存在。同一个工程，不同的管理主体构成不同的项目；业主的工作构成业主的一个项目，承包商的工作构成承包商的一个项目等。（2）项目的临时性。项目完成，项目不复存在，项目组随即解散。（3）项目的目标性。项目都有确定的目标，如进度、成本、效益等。（4）项目的约束性。项目都有一定的约束条件，如资源、环境等。（5）项目的一次性。项目是渐进地、一次性地完成的，不能推倒重来。（6）项目的系统性和整体性。项目是系统工程，是有序和连续的。（7）项目的相对独立性。在一个组织内，项目运行要求相对独立。（8）项目的生命周期性。项目有生命周期，即起始、过程和终结。（9）项目的多变性。外部条件及阶段结果的不确定性和多变，使项目具有多变性（区别于一条汽车生产线）。（10）项目的相对重要性。项目不是常规任务，要求组织重点保证。

1.3两类项目过程

任何项目有两类项目过程：

（1）创造项目产品的过程（EPC），亦可称产品实现过程。

1）此类过程，项目产品不同，过程也不同，例如工程项目、软件开发项目、医药开发项目，它们创造项目产品的过程各不相同。

2）此类过程，具体描述（设计）和创造（设备制造和建筑、安装）项目产品。

3）此类过程，关注产品功能、特性和量质。

（2）项目管理过程（PEC）。

1）此类过程，对大多数项目都适用，都有相同的管理过程。

2）此类过程，描述（计划）和组织（管理和控制）项目的各项工作。

3）此类过程，关注项目的效率和效益。

讨论：

我国现状：1）把创造项目产品过程混同为项目管理过程。

2）重视生产过程，忽视管理过程。

3）结果是效率和效益差。（“调概率”达43%）

工程项目两类项目过程的对应关系：

(1)创造项目产品的过程（产品实现过程）立项过程

F（可研、批准）

设计过程

E（文件、图纸）

采购过程

P（设备、材料制造供应）

施工过程

C（建筑、安装）

试运行过程

T（考核验收）（2）项目管理过程（对产品实现过程进行管理）

实施过程

E（Execution)

（组织实施、绩效）策划过程

P（Planning)

控制过程

C（Controlling)收尾过程(策划、计划）（偏差、纠正）（检验、接收）启动过程（招标、委托）

1.4项目管理的主要内容

PMBOK把项目管理的主要内容归纳为九个方面39个子过程。项目管理项目综合管理项目范围管理项目进度管理项目费用管理项目质量管理项目人力资源管理项目信息管理项目风险管理项目采购管理项目计划编制项目计划实施项目综合变更控制项目启动项目范围策划项目范围定义项目范围验证项目范围变更控制项目活动定义项目活动排序项目活动周期估算项目进度计划编制项目进度控制项目资源策划项目费用估算项目费用预算项目费用控制项目质量策划项目质量保证项目质量控制项目组织策划项目职员获得项目团队开发项目信息沟通策划项目资料分配和传递项目效绩报告项目信息管理收尾项目风险管理计划项目风险识别项目风险定性分析项目风险定量分析项目风险应对计划项目风险监控项目采购策划项目采购文件编制项目采购招标项目采购评标定标项目合同管理项目合同收尾

2项目启动

2.1项目报价管理

2.2签订项目合同

2.3任命项目经理

2.4组建项目组（部）

2.1任命项目经理

（1）工程总承包项目启动包括任命项目经理。（2）项目经理人选由公司项目管理部推荐，公司主管经理批准，人力资源部办理手续。（3）项目经理应具备相应的资质（建造师、注册工程师）及公司规定的任职条件。（4）项目经理经公司法人代表授权，代表公司履行合同。（5）公司应对项目经理下达《项目管理目标责任书》。（6）项目经理有权按规定程序使用公司的相关资源。

2.2组建项目组（部）

（1）工程总承包项目启动包括组建项目组（部）。（2）项目组由项目经理负责组建。（3）项目组成员由各专业部门派出。（4）必要时应对项目组成员进行个人能力评价和整体能力评价。（5）有的业主可能要求对项目组成员进行考核。（6）EPC工程总承包项目项目组主要如下成员如下：

1）项目经理；8）财务经理；

2）项目控制经理；9）安全工程师；

3）设计经理；10）进度控制工程师；

4）采购经理；11）费用控制工程师；

5）施工经理；12）合同管理工程师；

6）开车经理；13）IT工程师；

7）质量经理；14）项目秘书等。3项目策划

3.1项目策划过程的主要内容

EPC工程总承包项目策划过程包括下列21个子过程：（1）项目范围策划。—形成项目范围说明和项目范围管理计划。（2）项目范围定义。—对项目范围进行分解，形成WBS。（3）项目活动定义。—列出项目活动一览表。（4）项目活动排序。—确定项目活动之间的逻辑依赖关系。（5）项目活动历时估算。—估算每项活动的工作时间（周期）。（6）项目进度计划编制。—根据（3）（4）（5）编制进度计划。（7）项目风险管理计划编制。—制定如何管理项目风险。（8）项目资源策划。—确定项目活动所需人、设备和材料及其数量。（9）项目成本估算。—估算完成项目所需的成本。（10）项目成本预算。—把项目估算按WBS分解和按进度分配。（接下页）

3.1项目策划过程的主要内容（续）

（11）项目计划编制。—汇总项目各方面的计划，编制成连贯一致的计划。（12）项目质量计划编制。—确定项目质量标准及达到标准的方法。（13）项目组织策划。—确定项目组织、职责、报告关系。（14）项目人力资源策划。—如何获得项目所需人力资源。（15）项目信息沟通计划编制。—确定项目干系人的信息和沟通需求。（16）项目风险识别。—识别可能影响项目结果的各种风险。（17）项目风险定性分析。—定性地排列风险对项目目标的影响程度。（18）项目风险定量分析。—测量风险发生的概率和净值。（19）项目风险应对计划编制。—制定一旦风险发生的应对步骤和方法。（20）项目采购计划编制。—确定采购品种、数量和时间。（21）项目询价计划编制。—编制询价文件和确定询价厂商。

3.2项目策划过程的重要性

（1）项目策划成功，项目不一定成功；项目策划失败项目必然失败。（2）项目策划体现工程公司、项目经理和项目组的经验和水平。（3）项目策划对项目进度、造价、质量、安全的影响力最大，最能创造价值和效益。（4）树立按计划实施效果最好的观点。（5）项目计划是项目管理的基准，FIDIC规定打乱计划可以索赔。（6）不经过策划就进入实施，盲目性大，失败机率高。（7）观念上一定要重视策划过程。（8）项目策划过程应正式纳入项目管理程序。

讨论：为什么外国工程公司项目实施的成功率高？

3.4项目初始阶段的工作

3.4.1研究合同文件

3.4.2建立与用户的联络途径

3.4.3召开与用户的开工会议

3.4.4确定项目工作分解结构，建立项目记帐编码

3.4.5确定项目组织机构和项目组成员

3.4.6编制项目计划

3.4.7召开项目开工会议

3.4.8发表项目协调程序

3.4.9编制初期控制估算

3.4.10发表项目设计数据

3.4.11开展工艺设计

3.4.12发表初步项目总进度计划

3.4.13编制设计计划

3.4.14编制采购计划

3.4.15编制施工计划

3.4.16编制开车计划

3.4.17编制项目质量计划

3.4.18编制项目财务计划

项目初始阶段的工作程序

讨论：1）项目初始阶段的工作主要是项目策划工作。

2）项目策划不仅仅上述18项工作。研究合同文件建立与用户的联络途径召开与用户的开工会议编制项目计划确定项目工作分解结构建立项目记帐编码确定项目组织机构和项目组成员召开项目开工会议发表项目协调程序发表项目设计数据开展工艺设计发表初步项目总进度表编制初期控制估算设计计划采购计划施工计划开车计划质量计划财务计划

3.4.1研究合同文件

（1）合同文件的交接和交底应纳入项目管理程序。（2）研究合同文件是项目经理接受任命之后的第一项重要工作。（3）要求项目组全体成员都熟悉合同，包括业主要求、设计规定等。

（4）项目管理的全部过程就是执行合同的过程。不能出现了纠纷才去找合同。（5）项目部应保留一套完整的合同文件。

3.4.2建立与用户的联络途径

（1）杜绝承包商与用户/业主的多头联络。（2）双方的代表应是业主代表和项目经理。（3）多个办公地点的项目应明确联络途径。（4）联络途径应以文件形式通知对方：

—联系人姓名和职务。

—通信地址及邮编。

—电话。

—传真。

—电子信箱。

—多个办公地点（若有）的上述内容。

讨论：1）项目文件发往对方的单位或领导对不对？

2）工作联系通过对方领导对不对？

3.4.3召开与用户的开工会议

（1）国际上称为“开球会”（KICKOFFMEETING），在合同生效后3~4周内召开。（2）解决项目开工前合同双方必须协商一致的重要问题（由项目经理组织准备会议提纲）。

（3）会议的主要内容有：设计基础资料、主机选型、总平面图、界区接口条件、备品备件、初步协调程序等。（4）开工会议应形成会议纪要，并作为合同文件的组成部分。

讨论：1）不召开与用户的开工会议，将会影响项目的顺利进行。

2）应把这次会议纳入项目管理程序。

3.4.4确定项目工作分解结构，建立项目记帐编码

（1）项目工作分解结构（WorkBreakdownStructure--WBS）是对项目的范围和工作，自上而下的有规则的分解；是项目管理的有效工具；是项目费用/进度综合控制的基础。（2）WBS之内的工作和费用属于本项目，WBS之外的工作和费用不属于本项目。（3）记帐编码是对各级WBS确定唯一的代码和编码。用于费用、进度计划，实际消耗的记录，实现计算机管理。

（4）项目工作分解必须在项目一开始由项目经理亲自组织做。

讨论：1）WBS是项目范围管理的有效工具，国际上普遍采用。

2）项目范围的粗放管理，必然引起混乱和错误。

3.4.5确定项目组织机构和项目组成员

（1）项目组织机构根据合同范围和项目WBS确定。

（2）EPC项目组的基本成员包括：项目经理、项目控制经理、质量经理、设计经理、采购经理、施工经理、开车经理、进度计划工程师、费用控制工程师、项目秘书。项目组成员通常应集中办公。

（3）按矩阵管理原则，项目组成员由项目经理提出，经协商，由职能和专业部室派出；如果发生矛盾，由公司主管经理协调。

（3）重要项目应对项目组成员进行个人能力评价和整体能力评价，确保项目成功。

讨论：项目组成员，大项目是专职的，小项目可兼职。

3.4.6编制项目计划

（1）项目管理计划（PMP）

1）是公司内部文件，不向业主发表。

2）可包含公司的内部信息（复用设计、利润等）。

3）由项目经理亲自编制（向公司经理报告执行本项目的主张和建议）。

4）经公司主管经理批准后，据以编制项目实施计划。

（2）项目实施计划（PEP）

1）是项目实施的指导性文件。

2）由项目经理组织编制。

3）应报业主审查确认（有利于共同和协调执行）。

4）做到完整、详细、合理、可行。

讨论：1）发达国家重视编制项目计划，经验和水平首先体现在计划上。

2）项目实施“按计划进行最好”的观念，项目成功率高。

3）把编制项目计划（策划工作）纳入项目管理程序。

3.4.7召开项目开工会议

（1）项目开工会议是工程公司内部的会议，在合同生效后4~5周内召开。

（2）项目经理主持，有关部门代表及专业负责人以上全体项目组成员参加。

（3）项目开工会议的主要内容：

1）正式宣布成立项目组织。

2）宣布开工日期。

3）发表《项目实施计划》。

4）公司主管经理宣布《项目管理目标责任书》。

讨论：1）不宜用《开工报告》代替《项目实施计划》。

2）开工日应在合同生效后42天内，是工期计算的起点。

3.4.8发表项目协调程序

（1）项目协调程序是项目初始阶段形成的重要文件。（2）其作用是使承包商与业主及其他有关方有序和有效地协调工作,并得到业主的充分合作。（3）项目协调程序的主要内容包括：

1）业主代表和承包商代表；

2）联络渠道；

3）文件交付；

4）文件审核批准；

5）变更程序；

6）报告制度；

7）业主检验；

8）重要会议；

9）现场管理；

10）考核验收等。

讨论：1）《项目协调程序》是否必须单独编制？

2）印尼年产15万吨纯碱《项目协调程序》编制的经验。

3.4.9发表项目设计数据

（1）项目设计数据根据项目基础资料编制。

（2）项目设计数据经业主代表审查确认后正式发表。

（3）项目设计数据的变更属重大变更，按变更程序办理。

（4）因业主原因造成项目设计数据变更，导致进度拖延和费用增加，承包商有权要求工期和费用的索赔。

讨论：1）原料规格：乙烯裂解原料原用大庆油，后改为中东油，属设计数据重大变更。

2）地质资料：地耐力数据变更，属设计数据重大变更。

3.4.10开展工艺设计

（1）工艺设计的作用是把专利商提供的技术文件，转化为具体项目的工艺设计文件。

（2）工艺设计是与项目初始阶段工作并行进行的，时间约2~3个月内完成。

（3）工艺设计作为工程设计的条件，发表给各专业，作为工程设计的基础。

（4）工艺设计是不对业主发表的文件（业主代表可以审查）。

讨论：1）对化工、石化行业是工艺设计，其它行业可能是方案设计。

2）如果EPC工程总承包从详细设计开始，则不包括这项内容。

3.4.11编制初期控制估算

（1）合同签订之后，工程公司应在报价估算的基础上，编制一份完整的初期控制估算。（2）初期控制估算在工艺设计阶段和基础工程设计阶段起控制作用（类似国内的限额设计）。

（3）初期控制估算的深度应分解到记帐码一级（即每一个专业）。

讨论：1）各专业设计方案的投资超出控制估算须经项目经理批准。

2）设备采购费用超出控制估算须经项目经理批准。

3）施工分包招标费用超出控制估算须经项目经理批准。

4）未可预见费用的使用须经项目经理批准。

5）对于EPC工程总承包项目，这是费用控制非常重要的措施之一。

3.4.12发表初步项目总进度计划

（1）多装置项目应在项目初始阶段编制项目总进度计划，指导和约束装置主进度计划的编制。（2）项目总进度计划还应协调和控制设计、采购、施工、开车的进度衔接，指导和约束。设计、采购、施工、开车进度计划的编制。（3）进度交叉应合理、可行，掌握机会>>风险。

讨论：1）年产7万吨聚丙烯装置，平行承包方式，建设周期一般在40个月左右。中国石化工程建设公司总承包的长岭、福建、武汉、九江等6套年产7万吨聚丙烯装置，总承包建设的周期在24~26个月之间。设计采购施工开车建设周期

3.4.13编制设计计划

（1）项目设计计划是项目实施计划的深化和补充。（2）项目设计计划在项目初始阶段编制，由设计经理组织编制，项目经理批准。（3）项目设计计划的主要内容应包括：

1）设计范围及分工；项目设计工作分解结构；

2）项目设计组织；设计分包；

3）设计基础数据；项目设计统一规定；

4）项目采用的标准规范；

5）设计采用的工艺技术和主要工程技术；

6）设计进度；

7）费用控制指标（限额设计）；

8）设计质量要求；

9）用户的特殊要求（例如用户提供的设计规定）；

10）设计协调程序等。

讨论：1）《设计计划》不只是设计进度计划。

2）工程总承包项目的设计计划应重视与采购、施工、开车的衔接。

3.4.14编制采购计划

（1）项目采购计划是项目实施计划的深化和补充。（2）项目采购计划在项目初始阶段编制，由采购经理组织编制，项目经理批准。（3）项目采购计划的主要内容应包括：

1）采购范围及分工；

2）项目采购原则；

3）项目采购统一规定；

4）项目采用的设备、材料及制造标准规范；

5）合格厂商及采买、催交、检验、运输有关规定；

6）采购进度；

7）费用控制指标；

8）业主的特殊要求（例如业主要求确认供货商和参加检验等）；

9）采购协调程序等。

讨论：1）注意协调与设计及施工的衔接。

2）控制设备、材料运抵现场的时间。

3.4.15编制施工计划

（1）项目施工计划是项目实施计划的深化和补充。（2）项目施工计划在项目初始阶段编制，由施工经理组织编制，项目经理批准。（3）项目施工计划的主要内容应包括：

1）施工范围及分工；

2）施工分包原则；

3）施工分包招标规定；

4）施工采用的标准规范；

5）施工进度管理；

6）施工费用控制；

7）施工质量管理；

8）施工安全管理；

9）施工现场管理；

9）施工协调程序等。

讨论：1）注意协调与设计、采购、开车的衔接。

2）工程总承包施工计划与施工分包商施工计划的区别与衔接。

3.4.16编制开车计划

（1）项目开车计划是项目实施计划的深化和补充。（2）项目开车计划在项目初始阶段编制，由开车经理组织编制，项目经理批准。（3）项目开车计划的主要内容应包括：

1）开车服务的范围及分工；

2）机械竣工（业主接收）前开车服务工作安排；

3）预试车阶段开车服务工作；

4）开车安全检查；

5）投料试车阶段开车服务工作；

6）生产考核服务工作；

7）装置验收服务工作；

8）开车进度（与设计、采购、施工进度的衔接）；

9）开车协调程序等。

讨论：1）注意协调与设计、施工的衔接。

2）根据合同规定明确与业主的责任分工。

3.4.17编制项目质量计划

（1）项目质量计划是项目实施计划的深化和补充。（2）项目质量计划在项目初始阶段编制，由质量经理负责编制，项目经理批准。（3）项目质量计划的主要内容应包括：

1）项目质量目标（包括业主要求或合同中载明的业主特殊要求）；

2）项目质量职责；

3）设计过程质量控制；

4）采购过程质量控制；

5）施工过程质量控制；

6）开车过程质量控制；

7）文件控制、不合格品控制、纠正和预防措施、质量记录控制、统计技术等，可引用公司质量体系程序文件。

讨论：1）业主的特殊要求及满足特殊要求的措施，包括特殊质量要求，不按公司正常程序办理的要求。

2）是否对每个项目都必须编制质量计划？

3.4.18编制项目财务计划

（1）项目财务计划是项目实施计划的深化和补充。（2）项目财务计划在项目初始阶段编制，由项目财务经理负责编制，经项目经理批准后发表。（3）项目财务计划的主要内容应包括：

1）资金投入计划；

2）资金回收计划；

3）资金流动计划；

4）资金筹措计划和方法；

5）年度用款计划；

6）月度用款计划；

7）银行保函管理计划；

8）项目保险管理计划；

9）项目税务管理计划；

10）项目盈利计划等。

讨论：1）工程总承包项目必须有项目财务管理，按项目进行核算。

2）公司财务管理与项目财务管理的关系。

4EPC工程总承包实施阶段的若干问题

4.1设计

4.2采购

4.3施工

4.4开车

4.1设计

4.1.1设计在工程总承包中的主导作用

（1）保证进度：设计与采购、施工的合理交叉是缩短工期的主要保证。（2）控制费用：设计优化存在很大的价值工程潜力，是节省工程费用的主要因素。（3）保证质量：设计质量是工程质量的决定性因素。（4）工程总承包商自行承担设计能充分发挥设计的主导作用。

讨论：1）工程总承包商应具备EPC全功能。

2）设计分包是允许的，但不是理想的。

4.1.2设计程序和设计阶段的划分

专利商

工程公司

工艺包（process工艺设计基础工程设计详细工程设计

package)或基础设（processdesign)（basicengineering)（detailedengineering)

计（basicdesign)或分析和平面设计或最终设计（analyticaland（finalengineering)planningengineering)

1工艺流程图PFD1工艺流程图PFD1管道仪表流程图PID1详细配管图

2工艺控制图PCD2工艺控制图PCD2设备计算及分析草图2管段图（空视图）

3工艺说明书3工艺说明书3设计规格说明书3基础图

4工艺设备清单4物料平衡表4材料选择4结构图

5设计数据5工艺设备表5请购文件5仪表设计图

6概略布置图6工艺数据表6设备布置图（分区）6电气设计图

7安全备忘录7管道平面设计图（分区）7设备制造图

8概略布置图8地下管网8施工所需的其他全部

9各专业条件9电气单线图图纸文件提供工程公司作把专利商文件转为开展详细设计提供全部提供施工所需的全部为工程设计的依化为工程公司文资料，为设备、材料采购详细图纸和文件，作据，技术保证的件，发表给有关提出请购文件为施工依据及材料补基础专业开展工程设充订货计，并提供用户审查特点：（1）渐进；（2）交叉；（3）有序；（4）连续。

设计阶段主要文件用途

3.3.6设计工作的矩阵管理职责分工:

（1）项目组：

1）合同管理；

2）基础资料；

3）进度控制；

4）费用控制；

5）变更控制等。（2）专业室：

1）专业技术方案；

2）设计质量；

3）人力调度和保证；

4）进度保证等。矩阵管理的优越性：（1）从项目管理和专业室两个方面保证项目目标的实现。（2）有效利用人力资源。（3）有利于对职员进行考核。

公司经理项目部项目经理项目经理设计部工艺部系统室设计经理工艺负责人

4.1.3设计的矩阵管理

（1）设计矩阵图：（2）矩阵职责分工:（见下页）

（3）矩阵管理的优越性：

1）从项目管理和专业室两个方面保证项目目标的实现。

2）有利于保证进度。

3）有利于费用控制。

4）有利技术水平的提高。

5）有利于质量校审。

6）能有效利用人力资源。

7）有利于经验积累和基础工作。

8）有利于对职员进行考核。公司经理项目部项目经理项目经理设计部工艺部系统室设计经理设计经理工艺负责人工艺负责人系统负责人系统负责人管道室设备室仪表室土建室电气室管道负责人设备负责人仪表负责人电气负责人土建负责人管道负责人设备负责人仪表负责人电气负责人土建负责人

（续）设计矩阵管理的职责分工

专业设计室项目设计经理

（1）人力选派、资质、资格（1）实现合同目标（2）项目设计基础数据（2）项目基础资料（3）有效标准规范（3）设计计划管理（4）专业技术方案（4）进度控制（5）人力保证、进度保证（5）费用控制（6）质量保证、校审（6）专业间协调管理（7）《工作手册》管理（7）变更控制（8）培训、考核（8）及时满足业主要求（9）行政、后勤管理（9）绩效考评

讨论：专业技术方案应有经济观点，超出预算须经审批。

4.1.4采购纳入设计程序

ACF—AdvancedCertifiedFinalDrawings，先期确认图纸。

CF—CertifiedFinalDrawings，最终确认图纸。

讨论：采购纳入设计程序是EPC工程总承包的显著特点，与单纯承担设计有重大区别。