证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习参考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习参考A卷带答案

单选题（共50题）1、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C2、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C3、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】A5、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A6、Gamma值表明（）A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】B7、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A8、下列说法不正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B9、按照流通与否，国债可分为（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A10、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D11、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】C13、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C14、（2019年真题）投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D15、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】B17、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是()。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】A18、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D19、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D21、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B23、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C24、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B25、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C28、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C30、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】A31、（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D32、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B34、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C36、契约型基金起源于()。A.新加坡B.印度尼西亚C.英国D.中国香港【答案】C37、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D38、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A39、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、1949~1978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】C41、公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【答案】C42、期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D43、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C44、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A45、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A46、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B47、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D48、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A.有限B.无限C.可知D.可测【答案】