基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及答案（得分题）打印

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单选题（共50题）1、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）A.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性D.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性【答案】C2、风险溢价是为()投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。A.风险偏好型B.风险厌恶型C.风险中立型D.以上所有【答案】B3、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是()。A.买断式回购的期限最长不得超过91天B.买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券C.质押冻结期间债券的利息归出质人所有D.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务【答案】B4、深圳市场，ETF申购／赎回的过户费按证券过户面值的（）向投资者收取，且债券ETF（）过户费。A.0.25‰；收取B.0.5‰；收取C.0.25‰；不收取D.0.5‰；不收取【答案】C5、流动比率的公式是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】A6、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C7、（）年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A.2000B.2001C.2012D.2013【答案】D8、以下属于公司权益类证券的是（）。A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】B9、通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（）。A.越高B.越低C.没变化D.不确定【答案】A10、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D11、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A12、（）是指股票未来收益的现值。A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.账面价值【答案】C13、目前常用的风险价值模型技术不包括()。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】D14、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C15、下列关于下行风险说法措误的是（）。A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。B.根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间。D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略，均应考虑最大回撤指标，因为不少客户对这个指标相当重视。【答案】C16、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格（）。A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益【答案】C17、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C18、用复利计算第11期终值的公式为()。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】C19、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】A20、下列说法正确的（）。A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】D21、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。A.资本市场线是CAPM的核心B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系D.证券市场线为每一个风险资产进行定价【答案】A22、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】C23、我国封闭式基金的估值频率是()。A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月【答案】A24、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】D25、关于市盈率模型，下列说法错误的是()。A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】C26、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A27、（）是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】D28、开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（）。A.现金分红B.债券分红C.再投资D.分红再投资转换为基金份额【答案】A29、基金N与基金M具有相同的贝塔值基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺比率（）。A.大于基金M的两倍B.等于基金M的特雷诺指数C.小于基金M的两倍D.是基金M的两倍【答案】A30、以下属于利润表作用表述正确的是（）。A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】D31、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，30天后，市场利率为6%,该债券的内在价值为（）。A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】A32、关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制C.目前组合必须以公允价值进行实际估值D.目前组合至少每月度进行一次实际估值【答案】A33、内外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、下列不属于金融债券的是（）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.政策性金融债D.地方政府债券【答案】D35、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D36、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】D37、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A38、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】D39、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明()。A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】D40、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为()。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A41、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A42、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D43、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）。A.股票内在价值属于基本面分析对象B.经济周期属于基本面分析对象C.宏观经济指标属于基本面分析对象D.股价变化属于基本面分析对象【答案】D44、在M基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。关于两人的说法，下列表述正确的是（）。A.两者均正确B.A经理的说法错误，B经理的说法正确C.两者均不正确D.A经理的说法正确，B经理的说法错误【答案】B45、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】A46、下列关于下行风险说法错误的是（）。A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失B.根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失【答案】C47、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二