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文档简介

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关题库打印版

单选题(共50题)1、()对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》,对外商投资创业投资企业进行规范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A2、()是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】B3、要求披露的信息必须是客观事实,不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的()原则A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】B4、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的()。A.人事调查B.法律调查C.财务调查D.业务调查【答案】B5、下列属于业绩指标的是()。A.销售额增长B.网点建设C.新市场进入D.净利润【答案】D6、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括()A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.制定和执行要求【答案】D7、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是()。A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《创业投资企业管理暂行办法》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】B8、关于有限合伙型股权投资基金清算,表述错误的是()A.合伙企业解散,应当由清算人进行清算B.清算期间,合伙企业存续,且可以继续开展新的投资经营活动C.合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向合伙人进行分配D.清算结束,清算人应当编制清算报告,并向等级机关进行报送【答案】B9、(2018年真题)关于契约型股权投资基金合同,可不涉及的是()A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排【答案】D10、有投资者A,实缴投资本金3000万元。在基金清算时,投资者A可以分配的总收益为()。A.2100万元B.5100万元C.1920万元D.4920万元【答案】C11、公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续。A.法院管理机关B.工商行政管理机关C.税务局管理机关D.国家资源管理机关【答案】B12、股权投资母基金甲,投资了股权投资资金乙,后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是()。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B.母基金甲投资乙属于一级投资,购买丙的份额属于二级投资C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务D.母基金甲投资乙属于二级投资,购买丙的份额属于一级投资【答案】B13、关于全国股转系统的说法错误的是()。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段:决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制【答案】A14、为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由()保管基金资产。A.基金持有人B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】D15、下列关于股权投资母基金的说法中,正确的是()。A.母基金的规模一般较大,因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较大,通过投资于多只股权投资基金以分散风险C.母基金的规模一般较大,但相较于中小投资者往往没有足够的资源,难以吸引优秀的投资管理人才D.母基金的规模一般较小,主要是为了加快投资节奏和资金周转周期【答案】B16、(2021年真题)股权投资协议里的常见条款包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和,包括()和自由现金流模型等。A.盈利模型B.红利模型C.资产模型D.估值模型【答案】B18、在我国,公司型基金可采取()形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C19、某目标企业的其他股东在对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中()的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D20、下列属于股权投资基金管理人的职责的是()。A.依照规定开设基金资金账户B.拟订和实施投资方案,并对被投资的企业进行投资后管理C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】B21、公司型基金的最高权力机构是()。A.股东大会(股东会)B.董事会C.监事会D.投资决策委员会【答案】A22、反摊薄条款的主要作用是()A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标,投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时,应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前,应事先获得投资人的同意【答案】A23、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下,投资机构不参加被投资企业的()。A.经营层B.监事会C.股东大会(股东会)D.董事会【答案】A24、2016年12月,国家发展改革委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》,针对基金的募资、投资、管理、退出等环节,以()的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。A.信息登记B.绩效评价C.信用评价D.以上都是【答案】D25、()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C26、下列关于折现现金流估值法的说法,不正确的是()。A.基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值B.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同C.估得到的是内含价值,受市场短期变化和非经济因素的影响较小D.需要较多主观假设,不同假设得出的结果无差异【答案】D27、(2017年)从发展趋势来看,未来我国经济的增长将趋向于()。A.要素驱动B.创新驱动C.科技驱动D.人才驱动【答案】B28、股权投资基金的运作管理应该向着()的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】B29、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是()。A.创业投资基金B.股权投资基金C.债权投资基金D.股权投资基金类FOF基金【答案】C30、私募基金管理人应当单独编制()私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.《风险告知书》B.《风险揭示书》C.《风险委任书》D.《风险提示书》【答案】B31、()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C32、下列()不是法律尽职调查关注的重点问题。A.历史沿革问题B.企业内部控制C.主要股东情况D.高级管理人员【答案】B33、(2017年)全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司,其中最为关键的工作是()。A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份公司D.选聘律师事务所【答案】C34、竞业禁止条款,即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、根据《中华人民共和国合伙企业法》,对于有限合伙型基金的设立条件,下列描述错误的是()。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D36、关于公司重组上市的说法,正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C37、有限合伙治理结构的基本特点是()掌握合伙企业事务执行权。A.董事会B.股东大会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C38、(2018年真题)关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内,仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B39、(2020年真题)关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式,以下表述正确的是()A.为了解企业日常经营状况,基金管理人只能定期前往被投企业实地考察B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息C.通过约定详细的信息报送义务,基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式D.为保障及时了解企业信息,基金管理人全面参与被投企业日常管理【答案】C40、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是()。A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】A42、关于竞业禁止条款,以下表述错误的是()A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害,从而保障投资者的利益B.在实践中,目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议C.我国《公司法》明确规定,未经董事会同意,公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】C43、从专业化运营角度来看,通常股权投资基金不得投资()公开交易的股票,但是所投资的未上市企业上市后,股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B44、(2020年真题)关于清算价值法,正确的评估步骤是()A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C45、近年来,随着法律体系的不断完善,我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自()起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A46、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,受股东所有制性质的限制C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业【答案】B47、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是()。A.基金项目的来源问题B.对拟投资项目的价值判断问题C.对项目风险的评估问题D.对项目投资的决策问题【答案】A48、关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是()。A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.对基金财产承担相关责任,基金财产保管机构成为基金当事人D.基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任【答案】C49、(2018年真题)关于业务尽职调查,通常包括以下哪些内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、

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