证券从业基本法律法规强化试题及六

精选文档精选文档PAGEPAGE6精选文档PAGE

2020年证券从业基本法律法例增强试题及答案六

2018年证券从业基本法律法例增强试题及答案六

单项选择题

在我国申请成立期货公司，要求主要股东以及实质控制人拥有连续盈余能力，

信用优异，近来()年无重要违纪违规记录。

A:1

B:2

C:3

D:5

答案:C

剖析:

在我国申请成立期货公司，要求主要股东以及实质控制人拥有连续盈余能力，信用优异，近来3年无重要违纪违规记录。

证券金融公司依据()的决定成立。

国务院

中国证券业协会

C:中国证券督查管理委员会

D:证券交易所

答案:A

剖析:

证券金融公司依据国务院的决定成立。中国证券督查管理委员会依据国务院的决定，推行审批程序。

证券公司可以经过成立()的会集财富管理计划办理专项财富管理业务。

单一性

综合性

C:公司性

D:特定性

答案:B

剖析:证券公司可以经过成立综合性的会集财富管理计划办理专项财富管理业务。

股票刊行采纳代销方式，代销限时届满，向投资者销售的股票数目未达到拟公开刊行股票数目()的，为刊行失败。

A:30%

B:50%

C:70%

D:90%

答案:C

剖析:

股票刊行采纳代销方式，代销限时届满，

向投资者销售的股票数目未达到拟公开刊行股票数目70%的，为刊行失败。

未经法定机关赞同，私自公开或许变相公开刊行证券的，责令停止刊行，

退还所募资本并加算银行同期存款利息，处以非法所募资本金额

()的罚款。

A:1%～3%

B:1%～5%

C:3%～5%

D:5%～10%

答案:B

剖析:

未经法定机关赞同，私自公开或许变相公开刊行证券的，责令停止刊行，

退还所募资本并加算银行同期存款利息，处以非法所募资本金额

1%～5%的罚款。

期货公司开立、更正或许撤掉期货保证金账户的，应在()向其住处地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备

案。

当天

第二日

C:一周内

D:一个月内

答案:A

剖析:

期货公司开立、更正或许撤掉期货保证金账户的，

应在当天向其住处地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构存案，

并经过规定的方式向客户显现期货保证金账户开立、更正或许撤掉状况。

(7)申请人符合规定条件的，证券业协会应该自收到申请之日起()

天内，向中国证监会存案，颁发执业证书。

A:15

B:20

C:30

D:45

答案:C

剖析:

申请人符合规定条件的，证券业协会应该自收到申请之日起30天内，向中国证监会存案，颁发执业证书。

证券公司向客户介绍投资收益预期，必然恪守诚信原则，供给充分合理的依据，

并以()方式特别申明：所述预期仅供客户参照，不构成证券公司保证客户财富本金不受损失或许获得最低投资收益的承诺。

口头

书面

C:电子

D:网络

答案:B

剖析:

证券公司向客户介绍投资收益预期，必然恪守诚信原则，供给充分合理的依据，

并以书面方式特别申明：所述预期仅供客户参照，

不构成证券公司保证客户财富本金不受损失或许获得最低投资收益的承诺。

以下关于证券公司张开中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的选项是()。

期货公司与证券公司应该成立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

行情和交易系统的安装保护、客户投诉的招待办理等业务的协作程序和规则

证券公司与期货公司应该会集经营，不需要保持财务、人员、经营场所均分开间隔

C:证券公司应该依据内部控制细风险间隔制度的规定，

指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D:证券公司应该装备足够的拥有期货从业人员资格的业务人员，

不得任用不拥有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

答案:B

剖析:B

项说法错误，应为“证券公司与期货公司应该独立经营，保持财务、人员、

经营场所均分开间隔”。

以下关于背信运用受托财富罪的说法中，正确的选项是()。

银行私自运用客户资本的行为构成背信运用受托财富罪

入侵的主体是金融管理次序和客户的合法权益

C:犯罪客体是金融机构

D:主观方面表现为没心，一般是为了获得合法收益

答案:A

剖析:

背信运用受托财富罪，是指银行或许其余金融机构违反受托义务，

私自运用客户资本或许其余拜托、信托的财富，情节严重的行为。

入侵的客体是金融管理