安全风险评估和控制管理制度实用文档

山西国新天然气利用晋东南分公司安全风险评估和控制管理制度１、目的识别公司在建设、生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。2、范围公司全体员工。3、内容3.1评价组织及职责（1）本公司成立风险评价小组组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全环境部主任，成员为相关部门负责人和安全环境部成员。（2）职责组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；成员：对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。3.2风险管理（1）危害识别1）在进行危害识别时，应充分考虑：①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)；⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；⑦有毒有害物料、气体的泄漏；⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。2）同时还应考虑：①人员、原材料、机械设备与作业环境；②直接与间接危险；③三种状态：正常、异常及紧急状态；④三种时态：过去、现在及将来。（2）人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：1）操作错误(忽视安全、忽视警告)。2）安全装置失效。3）使用不安全设备。4）手代替工具操作。5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。6）冒险进入危险场所。7）攀坐不安全位置。8）在起吊物下作业(停留)。9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。10）有分散注意力的行为。11）不使用必要的个人防护用品或用具。12）不安全装束。13）对易燃易爆等危险品处理错误等。（3）物的不安全状态：使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。（4）有害作业环境：1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。（5）安全管理缺陷：1）设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）；2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等；3）工艺过程、作业程序缺陷；4）相关方管理缺陷。3.3危害识别的范围（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等；（10）后期服务活动。3.4危害识别的方法危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。（1）工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。（2）安全检查表（SCL）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。（3）现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；3.5危害识别的步骤（1）安全环境部负责设计危害识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》表格，发至各部门；（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全环境部；（3）安全环境部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；（4）安全环境部组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。3.6风险评价（1）风险评价范围1）生产经营活动；2）生产装置；3）储存设施；4）检维修作业；5）新改扩建和技术改造项目工程；6）拆迁工程；7）后期服务活动。（2）评价准则的依据1）有关安全法律、法规要求；2）行业的设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）合同规定；5）企业的安全生产方针和目标等。（3）评价准则采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=L×S1）事件发生的可能性L参照表1来制定表1事件发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定表2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人财产(万元)停工环境污染、资源消耗本公司形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置(>2套)或设备停工大规模、本公司外重大国际、国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置停工、或设备停工本公司内严重污染行业内、集团本公司内3不符合本公司的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备本公司范围内中等污染地区影响2不符合本公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒适<10受影响不大，几乎不停工装置范围污染本公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定表3风险等级判定准则及控制措施风险度R等级应采取的行动/控制措施实施期限20－25巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻15－16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9－12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4－8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录（4）风险等级的确定1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：①火灾和爆炸；②冲击和撞击；③中毒、窒息和触电；④有毒有害物料、气体的泄漏；⑤其他化学、物理性危害因素；⑥人机工程因素；⑦设备的腐蚀、缺陷；⑧对环境的可能影响等。2）在确定重大风险时，应考虑：①有关法规、标准的要求；②风险发生的可能性和后果的严重性；③企业的声誉和社会关注程度等。3）按风险度R=可能性L×严重性S，计算出风险值。风险值R≤8的确定为一级风险；风险值R在9～12的确定为二级风险；风险值R在15～16的确定为三级风险；风险值R在20～25的确定为重大风险。3.7危害的分级管理（1）危害管理分为二级：对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理；对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位制定相应的控制措施，并报公司安全环境部备案，安全环境部负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大风险及控制措施清单》，报本公司评审小组组长批准。并将批准后的本公司《重大风险及控制措施清单》反馈到各单位。（2）对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》。重大风险及控制措施清单序号危害潜在事件及后果风险等级部门、装置、工艺、设备改进措施操作、技术人力资源需求限制评估负责人备注12（3）对确定为重大隐患的项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。3.8风险的控制（1）本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。（2）控制措施的选择应包括：1）工程技术措施，实现本质安全；2）管理措施，规范安全管理；3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4）个体防护措施，减少职业危害。3.9风险信息更新本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。（1）识别、评价的时机1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作变化或工艺改变；3）新建、改建、扩建、技改项目；4）有对事故、事件或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。（2）危害（风险）的更新按以下原则进行：1）各部门将更新的《工作危害分析（JHA）记录表》和《安全检查（SCL）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全环境部。安全环境部负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。2）安全环境部、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。危险源辨识与风险评估管理制度第一章总则第一条为了便于开展机电安装公司危险源辨识与风险评估，制定风险控制措施，有效防范事故的发生,消除事故隐患，依据安全生产标准化规范要求，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于机电安装公司所属各部室及基层各单位危险源辨识和风险评估工作。第二章危险源辨识与风险评估工作第三条术语和定义危险源：可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其它组合的根源或状态。危险有害因素：危险有害因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。危险源辨识：就是识别危险源并确定其特性的过程。危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且必须对其性质加以判断。辨识完之后要做的工作就是危险源管理。风险评估：是指在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程．风险评估：是指在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即：风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。第四条职责安全生产主管部室应直接负责风险评估工作，组织制定风险评估程序或指导书，明确风险评估的目的、范围，选择科学合理的评估方法和评估准则，成立评估组织，进行风险评估，确定风险等级。公司风险评估组织如下：组长：副组长：成员：第五条工作内容及要求一、危险源辨识的原则1、合法性原则；2、实效性原则；3、有限范围原则；4、方法的科学性原则；5、适宜性原则；6、预防性原则；7、输出性原则；8、真实性原则。二、危险源辨识和风险评估过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评估→判定风险等级→制定风险控制措施→登记重大安全风险三、危险源辩识与风险评估要求1、应涵盖所有生产活动中存在的危险源。包括生产现场管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如一氧化碳中毒等)。2、应涵盖各部室及各基层单位所有工作场所及周边环境存在危险源。3、应涵盖所有工作过程如井下安装回撤、提升、运输、车间起重等各个环节存在的危险源。4、应考虑各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明、通风等。5、应考虑正常、非正常的情况及潜在的事故和紧急情况。6、应考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动。7、应认定并评估工作或活动的次生危险。如：矿井井下水位失控导致淹井、造成人员伤亡等。8、应考虑内部和外部的变化如人员调整、法律法规的修订对生产作业安全管理的影响等。9、辨识时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常和紧急三种状态的因素。四、危险源识别方法：危险源的识别采用现场排查法，由安全检查人员同其他相关人员在现场进行识别、观察。五、采用安全检查表法、作业条件危险评价法(LEC法)实施风险评估。六、安全检查表法根据现有的规章制度、法律、法规和标准规范等检查执行情况，得出正确的评估。安全检查表法，有问有答，通俗易懂，简单易学，使员工清楚地知道哪些原因事件最重要，哪些次要，促进员工采取正确的方法进行操作，起到安全教育的作用。七、采用LEC法能综合考虑各个环节发生事故的可能性，人员暴露在这些环境的频率以及一旦发生事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分”的办法和对比的手段，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。该法简单易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。八、安全管理部、生技技术部根据本程序的规定组织有关人员对所辖场所的危险源进行评分评级，确定重大危险源并实施控制。九、各部室及各基层单位根据风险评估的结果确定其风险控制措施原则。1、首先考虑消除危险源，然后再考虑降低风险，最后考虑采用个人防护设备;2、对于不容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许的程度;3、对于可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，防止其风险变大至不可容许的范围;4、风险控制措施应与公司安全生产现场运行的实际情况和经验能力相适应。十、各部室及基层单位对本部门、单位的危险源辨识和风险评估工作进行追踪评价，每年一次对危险源辨识和风险评估进行效果检查和评审，通过持续的风险评估，实现对风险评估的动态、闭环的管理，据情况对其进行完善。十一、参与危险源辨识、风险评估的主要人员应受过专业培训，具有一定的相关知识和经验。十二、当产生下列情况时单位应及时进行辨识与评价，将风险评估结果及清单上报安全管理部：1、相关法律法规更新时；2、在工作程序将发生变化时；3、开展新的活动之前(如新工程等)；4、采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；5、对事故、事件或其他信息有新的认识；6、发现新的危险源时；7、组织机构发生大的调整；8、相关方要求。十三、安全管理部组织相关单位，定期或不定期对危险源辨识与风险评估进行回顾。风险评估结果要以文件的形式下发到各单位。第六条危险源识别常见下列方法：1、安全检查表法2、预先危害因素识别法3、现场观察法4、座谈法5、安全调查表法第七条危险源识别的步骤1、调查确定危险源：通过调查、了解、收集过去的经验及事故情况，结合现场检查、判断等办法来确定危险源并进行分类。2、危险源辨识：识别危险转化条件。3、危险源评价：根据安全标准化的有关要求，决定采用条件危险性评价法对危险源点进行风险评估。D=LEC每个危险源点都要用数值来表示危险等到级。作业场所或岗位危险源辨识与风险评估表中风险评估为D=L乘E乘C的具体计算过程。第八条条件危险性评价法1、作业条件危险性评价法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。计算公式为D=LEC。其评定标准见下表：

事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外

人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露

发生事故可能造成的后果（C）分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失3重大，致残，或很小的财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求2、将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于70分，则应定为重大危险源，危险源评价情况填入《危险源辨识与风险评估表》内。根据风险值D进行风险等级划分分数值风险级别危险程度大于320一级极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）160-320二级高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）70-160三级显著危险，需要整改（编制管理方案）20-70四级一般危险，需要注意小于20五级稍有危险，可以接受3、制定危险预防措施：从人、物、环境、管理等方面采取措施，防止事故发生。第九条职业卫生有害因素辨识及风险评估的步骤1、收集职业危害场所的相关基础资料，辨识危险源。2、现场作业条件调查。3、职业危害因素浓度或强度的现场检测。4、职业危害风险计算。计算公式：职业危害风险指数=2健康效应等级×2暴露比值×（暴露时间等级×暴露人数等级×工程防护措施等级×个体防护等级）1/4注：暴露比值=平均实测值/接触限值职业危害因素健康效应等级划分标准等级毒物粉尘噪声3Ⅰ≥70%2Ⅱ40%～70%脉冲1Ⅲ10%～40%连续0Ⅳ≤10%作业条件各项等级划分标准等级暴露人数暴露时间工程控制等级个体防护措施等级（使用率）5>50>12无<20426～508～12整体控制20～50316～255～8局部控制，有运转但效果不确定50～8026～152～5局部控制，效果明显80～901<5<2密闭设施>90风险指数等级划分等级分值危害控制措施5<6无危害可接受作业46～11轻度危害应进一步评估311～23中度危害除进一步评估外还需要进行风险控制，如加强防护或减少暴露时间223～80高度危害必须采取措施减少职业危害风险1>80极度危害应停止作业，尽可能寻找新的方法（包括新的替代品或改革工艺流程）或加强工程控制来减低危害风险。第十条危险源风险评估管理规定1、危险源划分的依据，是以引发事故“四要素”为依据，即：人的不安全行为，物的不安全状态，管理缺陷，环境因素。2、危险源风险评估级别确定的规定（1）A级由公司确定，并对B级进行审查批准（2）B级由各部室确定，并对C级进行审查批准（3）C级由基层单位确定，并对D级进行审查批准（4）D级由基层单位各班组长确定，并开会讨论后上报基层单位审查批准。3、危险源评价管理程序（1）由班组按工种和作业内容进行讨论确定本班组危险源。（2）危险源确定后进行分级，并由班组讨论控制措施，汇总上报单位。（3）单位将所属班组上报危险源汇总后，召开技术人员、班组长、老工人参加的研讨会，对班组确定的危险源、控制措施、责任人是否妥当，进行认真研讨后上公司。（4）由公司主管安全生产的副经理主持，召集有关部门、有关人员对基层单位危险源进行综合论证确定后，研究具体的危险源管理办法。4、危险源管理分工A级——由公司安全副总经理负责，相关职能部室负责检查，安全部门负责监督管理。基层单位领导负责管理，班组长负责日常管理。B级——由公司副经理负责，相关职能部室检查，安全管理部监督管理，基层单位领导负责管理，班组长负责具体管理。C级——由基层单位领导负责，安全员及队长、班组长负责检查，队长负责监督管理，班组长负责具体管理。D级——由班组长负责，岗位工人不断检查，兼职青岗员负责监督管理。第三章附则第十一条本制度解释权归机电安装公司。第十二条本制度自发布之日起施行。安全风险管理制度1.目的识别本公司在生产活动、设备检修及服务过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，确定重大危害因素；为控制危害因素，制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案提供依据；检验风险控制措施的有效性。并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其他情况时对其进行更新和持续改进。2.适用范围适用于公司内的生产活动、设备检修及服务过程中相关危险因素的识别，风险评价、控制措施及控制、重大风险和更新管理等。3.定义重大风险：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。危险有害因素：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。4.职责4.1主管安全生产的负责人直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。4.2安全员4.2.1负责职业健康安全危险因素的汇总和记录以及具体组织实施；。4.2.2负责《危险有害因素汇总表》的保存。4.3各部门负责本部门职业健康安全危害识别和记录以及本部门危害因素的控制。企业的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。5.0程序内容5.1评价组织5.1.1组织组成公司主管安全生产的负责人组织公司安全环保委员会人员成立风险评价小组，小组成员应包括部门负责人、安全管理人员、工程技术人员与岗位操作人员等。5.1.2危害识别与评价人员应具备以下条件：5.1.2.1熟悉本部门的生产、服务规范和技术；5.1.2.2具有风险管理、健康安全与环境管理的能力；5.1.2.3具备一定的组织能力、判断能力及责任感；5.1.2.4具有一定的基层工作经验和现场经验；5.1.2.5具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。5.2风险评价5.2.1风险评价目的不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。5.2.2风险评价范围危害识别范围必须覆盖本公司所有生产、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，具体应包括：5.2.2.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；5.2.2.2常规和异常活动；5.2.2.3事故及潜在的紧急情况；5.2.2.4所有进入作业场所的人员的活动；原材料、备件的运输和使用过程；5.2.2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；5.2.2.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；5.2.2.8丢弃、废弃、拆除与处置；5.2.2.9气候、地震及其他自然灾害等。5.2.3风险评价准则5.2.3.1现有的法律法规和标准的要求，法律法规可以参照法律法规获取制度和法律法规符合性评价的要求；5.2.3.2行业的设计规范、技术标准的要求；5.2.3.3企业安全标准化的要求及其他安全管理标准、技术标准的要求；5.2.3.4合同规定、相关方的要求；5.2.3.5安全生产方针和目标；5.2.3.6上级主管部门和顾客有关安全生产、环境保护、能源、资源使用等要求5.2.3.7其它需要关注的要求。5.2.4危险有害因素的辨识各部门根据工作活动场所及其设施的特点,填写《作业活动清单》。5.2.4.2根据《作业活动清单》中列举的作业岗位和作业活动分析辨识所涉及到的危险有害因素。将辨识的危险有害因素填写到《危害辨识与风险评价调查表》中，危险源的辨识要考虑三种状态(正常、异常、紧急状态)和三种时态(过去、现在、将来)。以及参照GB6441—1996《企业伤亡事故分类》中分为的20类事故类别。序号事故类别名称010203040506070809010011012013014015016017018019物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌冒顶片帮透水放炮火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害危险有害因素按照《生产过程危险源和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的分类要求中危险因素的六种类型，详细的见附件1。各部门填写《危险源分布登记表》经部门负责人审核后交安全环保部汇总，报评价组审核和分析评价。安全环保部对各部门上报的《危险源分布登记表》进行汇总。汇总的原则如下：对员工以及进入工作场所的人员（包括外部访问者、顾客等非操作人员）有极小影响可以除去；管理方法，危害影响相似的危害因素可以合并，汇总后形成整个公司的《危险有害因素汇总表》。5.2.5风险分析评价5.2.5.1按汇总的《危险源分布登记表》选用作业条件风险评价法（LEC）对各个工作岗位进行作业条件分析，每位评价组成员单独对各个作业活动打分，然后取均值汇总在《危险有害因素汇总表》中。5.2.5.2根据《危险有害因素汇总表》选用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行分析评价，并将分析评价的结果填写在《工作危害分析（JHA）记录表》中。5.2.5.3对于设备设施、作业场所和工艺流程、法律法规符合性等，采用安全检查表（SCL）法，然后将分析评价结果汇编在《安全检查表（SCL）》中。5.2.5.4对于新建、扩建、改建、技改项目和操作变化或工艺改变采用预先危险性法(PHA)进行分析评价，分析结果汇总到《预先危险分析评价表》中。5.2.5.5根据实际需要选用相应的安全评价方法。5.2.6风险评价方法5.2.6.1工作危害分析法（JHA）a）风险是发生特定危害事件的可能性与后果的结合。风险度R＝可能性L×后果严重性S，其中R、L、S的取值及判别准则分别见表5.2.6.1-1、表5.2.6.1-2、表5.2.6.1-3、表5.2.6.1-4。表5.2.6.1-1危害事件发生的可能性L判断准则等级标

准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，作业未作出任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作制度执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、监测、保护、控制措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表5.2.6.1-2危害事件后果的严重性S判断准则等级法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失停工对声誉的影响5违反法律、法规和标准死亡＞50万元2套以上装置或设备停工重大影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力＞25万元2套装置或设备停工行业内、省内影响3不符合行业的安全方针、制度、规定等慢性病＞10万元1套装置或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤、间歇不舒服＜10万元受影响不大，几乎不停工公司及周边范围的影响1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损

表5.2.6.1-3

风险评估表严重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025

表5.2.6.1-4风险等级的判断准则及控制措施风险度R风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20－25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15－16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制制度，定期检查、测量及评估立即或近期整改9－12中等风险可考虑建立目标、建立操作制度，定期检查、测量及评估2年内治理4－8可接受风险可考虑建立操作制度、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理1－3轻微风险无需采用控制制度，但需保持记录b）根据以上的分析评价要求，对各个工作活动进行分析评价，将分析结果汇编在《工作活动分析评价表中》。5.2.6.2作业条件风险评价法（LEC）这是一种简单易行的评价方法﹐人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用系统风险率有关的三种因素指针值之乘积D（风险值），来评价系统人员伤亡风险大小的；这三种因素是L—发生事故的可能性大小；E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C—一旦发生事故会造成的损伤后果，具体分值见表5.2.6.2-1、表5.2.6.2-2、表5.2.6.2-3。表5.2.6.2-1LEC三种因素等级及对应分值LEC分数值事故发生可能性分数值暴露的频繁程度分数值发生事故产生的后果10完全可以预料每天都可能发生10连续暴露100大灾难,3人以上死亡,经济损失1000万元6相当可能每周都可能发生6每天工作时间内暴露或每天暴露一次40灾难，2~3人死亡,经济损失300万元3可能，但不经常，每月可能发生3每周暴露一次，或偶然暴露15非常严重，一人死亡,经济损失50万元1可能性小，完全意外每年才可能发生2每月暴露一次7严重，重伤；毒性大的伤害；有可能或能导致伤残的,或其它不可挽回的人身伤害,损失10万元0.5很不可能，可以设想每三年才能发生1每年几次暴露3一般,身体局部不良反应,轻微中毒,必要就诊,损失5万元以下0.2极不可能0.5非常罕见地暴露1引人注目，不利于基本的安全卫生要求，轻微,轻伤,不需要去医疗机构进行救护0.1可能性极小（实际不可能）

表5.2.6.2-2风险等级D＝LEC的划分风险级别控

制

措

施应急控制不可容许风险≥320分1．只有当风险已降低时，可能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险，必须禁止工作；2．一定要制定管理目标和管理方案、运行控制文件对于潜在的紧急情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理可忽略风险160-320分1．直至风险降低后才能开始工作，为降低风险，必须配给大量资源，当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施2．一定要制定管理目标和管理方案、运行控制文件中度风险70-160分1．应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定时间内实施降低风险的措施；2．在中度与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。3．视情况制定管理目标和管理方案、必须制定运行控制档可容许风险20-70分可视情况制定运行控制档，如通知、注意事项、标牌