证券从业基本法律法规强化习题及二

精选文档精选文档PAGEPAGE6精选文档PAGE

2020年证券从业基本法律法例增强习题及答案二

2018年证券从业基本法律法例增强习题及答案二

向少量特定的投资者刊行，审察条件相对宽松，不采纳公示制度的证券是()。[2011年6月真题]

国际证券

特定证券

C.私募证券

D.固定收益证券

【答案】C

【剖析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指刊行人向不特定的社会公众投资者公开刊行的证券，审察较严格，并采纳公示制度;后者是指向特定的投资者刊行的证券，其审察条件相对宽松，投资者也较少，不采纳公示制度。

有价证券是()的一种形式。[2011年6月真题]

商品证券

权益资本

C.虚假资本

D.债务资本

【答案】C

【剖析】有价证券是虚假资本的一种形式。所谓虚假资本，是指以有价证券形式存在，并能给拥有者带来必然收益的资本。虚假资本是相对独立于实质资本的一种资本存在形式。

3.证券市场按证券品种区分，可以分为()。[2011年3月真题]

场内市场和场外市场

刊行市场和流通市场

C.国内市场和国际市场

D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

【答案】D

【剖析】证券市场品种结构是依照有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

证券市场的资本配置功能是指经过()指引资本流动来实现。

[2010年12月真题]

证券刊行数目

证券刊行结构

C.证券价钱

D.中介机构

【答案】C

【剖析】证券市场的资本配置功能是指经过证券价钱指引资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价钱的高低是由该证券所能供给的预期酬劳率的高低来决定的。

有价证券自己()。[2010年10月真题]A.没有价钱，有价值

有使用价值，但没有价值

C.没有使用价值，但有价值

D.没有价值，但有价钱

【答案】D

【剖析】有价证券是指标有票面金额，用于证明拥有人或该证券指定的特定主体对特定财富拥有全部权或债权的凭证。这种证券自己没有价值，但因为它代表着必然量的财富权益，拥有人可凭该证券直接获得必然量的商品、钱币，或是获得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖和流通，客观上拥有了交易价钱。

6.证券的流动性不可以经过以下哪一种方式实现?()[2010年5月真

题]

A.贴现B.记账C.交易D.承兑

【答案】B

【剖析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券拥有极高的流动性必然满足三个条件：很简单变现、变现的交易成本极小、本金保持相对坚固。证券的流动性可经过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不一样样样证券的流动性是不一样样样的。

7.证券市场按层次结构关系，可以分为()。[2010年3月真题]

刊行市场和流通市场

会合市场和场外市场

C.股票市场和债券市场

D.国内市场和国际市场

【答案】A

【剖析】层次结构是指按证券进入市场的序次而形成的结构关系。按这种序次关系区分，证券市场的构成可分为刊行市场和交易市场。证券刊行市场又称一级市场或初级市场，是刊行人以筹集资本为目的，依照必然的法律规定和刊行程序，向投资者销售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已刊行的证券经过买卖交易实现流通转让的市场。

有价证券之因此可以买卖是因为它()。

拥有价值

拥有使用价值

C.代表着必然量的财富权益

D.拥有交换价值

【答案】C

【剖析】有价证券代表着必然量的财富权益，拥有人可凭该证券直接获得必然量的商品、钱币，或是获得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖和流通，客观上拥有了交易价钱。

狭义的有价证券是指()。

商品证券

钱币证券

C.资本证券

D.银行证券

【答案】C

【剖析】有价证券有广义与狭义两种看法：狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包含商品证券、钱币证券和资本证券。

证券拥有人拥有商品全部权或使用权的证券称为()。

资本证券

商品证券

C.商业证券

D.钱币证券

【答案】B

提货单表示了拥有人有权获得该提货单所注明物件的权益，说明提货单是一种()。

商品证券

钱币证券

C.金融证券

D.资本证券

【答案】A

【剖析】商品证券是证明拥有人有商品全部权或使用权的凭证，获得这种证券就等于获得这种商品的全部权，拥有人对这种证券所代表的商品全部权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、库房栈单等。

商业汇票属于()。

商品证券

有价证券

C.资本证券

D.钱币证券

【答案】D

【剖析】钱币证券是指自己能使拥有人或第三者获得钱币讨取权的有价证券。钱币证券主要包含两大类：①商业证券，主若是商业汇票和商业本票;②银行证券，主若是银行汇票、银行本票和支票。

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是

指()。

钱币证券

资本证券

C.商品证券

D.凭证证券

【答案】B

【剖析】广义的有价证券包含商品证券、钱币证券和资本证券。

A项，钱币证券是指自己能使拥有人或第三者获得钱币讨取权的有

价证券，包含商业证券和银行证券;C项，商品证券是证明拥有人对

这种证券所代表的商品拥有全部权或使用权的凭证。

有价证券的主要形式是()。

商品证券

钱币证券

C.资本证券

D.实证人券

【答案】C

【剖析】资本证券的拥有人有必然的收入央求权，它是有价证券的主要形式。

在金融证券中最为常有的是()。

公司债券

股票

C.商