证券从业资格考试-在线模拟考试题-基础6(解析版)

♦单选题

1.债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。L

A：债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升

B：如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会

大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别

C：单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

D：宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

页码：85；解析：单个股票和债券的收益率会发生差异，而

且有时差距还很大。

2.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。

A

A：期限较长的债券流动性差，风险相对较大

B：期限较长的债券流动性好，风险相对较小

C：期限较长的债券流动性差，风险相对较小

D：期限较长的债券流动性好，风险相对较大

页码：79；解析：一般来说，期限较长的债券票面利率定得

较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。

3.合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先

确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称

之为（）。L

A：金融期货

B：金融期权

C：金融远期合约

D：金融互换

页码：173；解析：这是金融期权的定义。

4.综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。8

A：股本总数

B：市场成交量

C：成交金额

D：市场价值

页码：256；解析：综合指数是按每个公司的市场价值来设定

权重的。

5.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是

（）oA

A：简单算术平均数

B：几何算术平均数

C：加权股价平均数

D：修正股价平均数

页码：239；解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘

价之和除以样本数。

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有

O以上的资产投资于债券。C

A：605

B：70%

C：80%

D：90%

页码：124；解析：债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

7.股东大会一般每()定期召开一次。B

A：两年

B：一年

C：半年

D：一月

页码：65；解析：股东大会一般每一年定期召开一次。

8.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采

用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。」

A：公开的集中交易形式

B：做市商制度

C：议价方式

D：公平竞价方式

页码：213,214；解析：第四十条证券在证券交易所上市交

易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理

机构批准的其他方式，法律法规性问题。

9.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础

金融工具的权利。A

A：协定价格

B：未来价格

C：市价

D：公允价格

页码：175；解析：此题考察对看跌期权的理解。

10.以下有关实物债券的表述中正确的是()。C

A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C：一种具有标准格式实物券面的债券

D：以某种货币为本位而发行的国债

页码：84；解析：常识题，考察实物债券的定义。

11.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万

元人民币以上的注册资本。A

A：100

B：50

C：150

D：200

页码：305；解析：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,

要求有100万元人民币以上的注册资本。

12.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受

损失的风险是指（）。B

A：系统风险

B：信用风险

C：经营风险

D：财务风险

页码：266；解析：证券发行人在证券到期口寸无法还本付息而

使投资者遭受损失的风险是信用风险。

13.行业分类的依据主要是（）。A

A：收入或利润的来源比重

B：原材料

C：负债

D：总资产

页码：59；解析：行业分类的依据主要是公司收入或利润的

来源比重。

14.基金托管费通常按（）的一定比例提取。L

A：基金资产总值

B：基金资产净值

C：基金负债

D：基金总份额

页码：137；解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比

例提取。

15.金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。」

A：单方面

B：双方面

C：选择性

D：强制性

页码：173；解析：金融期权交易实际上是一种权利的单方面

有偿让渡。

16.中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金

()。

A：增加

B：减少

C：不变

D：不确定

页码：61；解析：中央银行提高法定存款准备金率，则商业

银行可贷资金减少。

17.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债

券自发行结束之日起O个月后可转换为公司股票。J

A：1

B：3

C：6

D：10

页码：180；解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,

可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股

西o

18.一I前道―琼斯股价指数是采用()方法计算的。A

A：修正股价平均数

B：加权股价平均数

C：简单算术股价平均数

D：几何加权法

页码：254；解析：目前道―琼斯股价指数是采用修正股价平

均数方法计算的。

19.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括

()。A

A：证券市场网络化

B：金融机构的去杠杆化

C：金融监管的改革

D：国际金融合作的进一步加强

页码：29；解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现

的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国

际金融合作的进一步加强。

20.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。B

A：股票、债券和其他证券

B：公募证券和私募证券

C：上市证券和非上市证券

D：政府证券、政府机构证券和公司证券

页码：3；解析：此题考察证券的分类。

21.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3

月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。B

A：最低利率要求

B：最局利率限制

C：平均利率限制

D：基准利率要求

页码：152；解析：美国《1980年银行法》废除了Q条例，规

定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的

最局利率限制。

22.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A

A：记载方式

B：股东权利

C：分配顺序

D：流动性

页码：49；解析：考察无记名股票和记名股票。

23.下列关于国际债券的表述不正确的有（）。J

A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自

由外汇资金

B：国际债券资金来源广、发行规模大

C：不存在汇率风险

D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的

国家

页码：110；解析：国际债券存在汇率风险。

24.场外交易市场的交易制度大多采取（）。A

A：做市商

B：公开竞价

C：集中竞价

D：上网竞价

页码：234；解析：场外交易市场的交易制度大多采取做市商。

25.证券公司直接为投资者开立（）。B

A：证券账户

B：资金结算账户

C：证券交收账户

D：担保资金账户

页码：372；解析：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

26.商业汇票和商业本票属于（）。L

A：银行证券

B：商业证券

C：资本证券

D：商品证券

页码：2；解析：此题考察对商业证券的理解。

27.我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护

证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。L

A：临时停市

B：永久停市

C：终止其股票上市交易

D：罚款

页码：232,233；解析：第一百一十四条，因突发性事件而

影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停

牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的

正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

28.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应

有（）以上的资产投资于股票。A

A：60%

B：70%

C：80%

D：90%

页码：144；解析：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。

29.我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交

易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风

险的，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下

的罚款。A

A：1,5

B：2,6

C：1,3

D：2,4

页码：无；解析：《证券法》第一百八十四条规定，任何人违

反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券

交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁

风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下

的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律法规性问题,

书上无原话。

30.中期国债的偿还期限一般在()。J

A：半年以上，1年以下

B：10年以上

C：1年以上，10年以下

D：5年以上，10年以下

页码：88；解析：中期国债的偿还期限一般在1年以上，10

年以下。

31.以下()不属于证券交易所交易系统。D

A：交易主机

B：交易大厅

C：参与者交易业务单元或交易席位

D：信息服务网

页码：226；解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。

32.证券投资基金在美国称()。A

A：共同基金

B：指数基金

C：证券投资信托基金

D：单位信托基金

页码：117；解析：证券投资基金在美国称共同基金。

33.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的

各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类

结构化票据。B

A：证券公司

B：商业银行

C：基金公司

D：信托公司

页码：195；解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要

是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场

上可上市交易的各类结构化票据。

34.基金托管费是支付给（）的费用。B

A：证券监督管理机构

B：基金托管人

C：基金持有人

D：基金管理人

页码：137；解析：基金托管费是支付给基金托管人的费用。

35.未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不

属于未上市流通股份的是（）。D

A：发起人股份

B：募集法人股份

C：内部职工股

D：A、B股

页码：74；解析：A、B股属于已上市流通股份。

36.证券投资基金在美国称（）。J

A：单位信托基金

B：证券投信托基金

C：共同基金

D：证券投资基金

页码：117；解析：美国称证券投资基金为共同基金。

37.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与

后台管理支持（）。A

A：适当分离

B：完全隔离

C：完全合并

D：适当交叉

页码：294；解析：能够体现证券公司内部控制的制衡性是前

台业务运作与后台管理支持适当分离。

38.可以发行股票的公司组织形式是（）。B

A：有限责任公司

B：股份有限公司

C：合伙公司

D：个人独资公司

页码：44；解析：股票是一种有价证券，是股份有限公司签

发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行

股票。

39.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）

年内公司无重大违法行为。L

A：1

B：3

C：2

D：5

页码：219；解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求

发行人最近3年内公司无重大违法行为。

40.证券中介机构不包括（）。D

A：会计师事务所

B：证券经营机构

C：资信评级公司

D：信托投资公司

页码：200；解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

41.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。C

A：行政处罚以事实为依据

B：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会

将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认

定为证券市场禁入者的诚信档案

C：市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、

6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以

及终身证券市场禁入措施

D：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采

取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有

陈述、申辩和要求举行听证的权利

页码：337-339；解析：考核《证券市场禁入规定》的内容。

市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5To

年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

42.金融衍生工具的基本特征不包括（）。B

A：跨期性

B：非杠杆性

C：联动性

D：不确定性或高风险性

页码：147,148；解析：金融衍生工具的基本特征包括：跨

期性、杠杆性、联动性、不确定性。

43.美国证券市场是从买卖（）开始的。心

A：铁路债券

B：运输股票

C：政府债券

D：矿山股票

页码：19；解析：美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

44.以下不属于完善内部控制机制的原则的是（）。1）

A：健全性

B：合理性

C：独立性

D：灵活性

页码：294；解析：完善内部控制机制的原则是：健全性、合

理性、制衡性、独立性。

45.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行

可交易证券的一种（）。B

A：投资形式

B：融资形式

C：发行形式

D：交易形式

页码：189；解析：考察资产证券化的定义。

46.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业

债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。

A

A：非法发行股票和公司、企业债券罪

B：内幕交易、泄露内幕信息罪

C：欺诈发行股票、债券罪

D：提供虚假财务会计报告罪

页码：320；解析：未经国家有关主管部门批准，非法发行股

票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重

情节的，属于非法发行股票和公司、企业债券罪。

47.（）的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，

使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。」

A：《公司债发行试点办法》

B：《公司债发行管理办法》

C：《证券法》

D：《企业债发行试点办法》

页码：212；解析：《公司债发行试点办法》的颁布实施标志

着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真

正意义上的公司债券。

48.关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。C_

A：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，

期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单

责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债

务

B：中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、

还本付息和信息披露行为进行监督管理

C：募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向

法院申请对募集人实施破产清偿

D：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后

偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

页码：100,101；解析：募集人在无法按时支付利息或偿还

本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

49.世界上第一个股票交易所，应该是（）。A

A：阿姆斯特丹股票交易所

B：费城证券交易所

C：芝加哥证券交易所

D：纽约证券交易所

页码：19；解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界

上第一个股票交易所。

50.我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。J

A：分为综合类和经纪类

B：分为创新类和规范类

C：按照业务类型

D：按照规模不同

页码：356；解析：我国《证券法》规定了对证券公司按照业

务类型进行管理。

51.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为

()oL

A：配股

B：增发

C：定向增发

D：发行可转换公司债券

页码：204；解析：股份公司向不特定对象公开募集股份的增

资方式简称为增发。

52.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。C

A：证券交易所

B：国家发改委

C：证监会

D：证券业协会

页码：216；解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批

复同意而设立的。

53.证券公司可以接受()家期货公司的委托，从事期货业务。

A

A：1

B：2

C：3

D：4

页码：298；解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合的

条件之三：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期

货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结

算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管

指标持续符合规定。

54.利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点

联接在一起，形成了一个全美统一的()。B

A：场内主板市场

B：场外二级市场

C：场外主板市场

D：场内二级市场

页码：256；解析：利用现代电子计算机技术，将美国6000

多个证券商网点联接在一起。形成了一个全美统一的场外二

级市场。

55.的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。A

A：一级市场，二级市场

B：二级市场，一级市场

C：场内，场外

D：场外，场内

页码：128；解析：的申购和赎回在一级市场进行，市场交易

在二级市场进行。

56.关于证券市场，以下说法不正确的是()。A

A：证券市场的基本功能不包括定价功能

B：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易

的场所

C：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

D：证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难

题

页码：6,7；解析：证券市场的基本功能包括定价功能、筹

资一投资功能和资本配置功能。

57.证券的市场价格是由()决定的。L

A：买方

B：供求关系

C：实万

D：对证券的需求

页码：6；解析：证券的价格的证券市场上证券供求双方共同

作用的结果。

58.附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于

()。B

A：前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失，而后者

在行使转换权之后，债券形态依然存在

B：前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在，而后者

在行使转换权之后，债券形态随即消失

C：前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，

不发行新股

D：前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新

股进行转换

页码：104；解析：两者都是发行新股。

59.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重

大异常交易情况的证券账户（）。」

A：限制交易

B：市场禁入

C：终止交易

D：暂停交易

页码：361；解析：考察证交所的监管权力。

60.目前我国证券投资基金主要投资于（）。屋

A：实业

B：未上市企业股权

C：国内依法公开发行上市的证券

D：商品期货

页码：143；解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开

发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、

公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

♦多选题

1.证券投资基金所筹资金主要投向（）。_

A：公开发行上市的股票

B：非公开发行上市的股票

C：国债

D：货币市场工具

页码：143；解析：除各选项外，基金还主要投向：企业债券、

金融债券、公司债券、资产支持证券和权证等。

2.创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照

规定持续披露进展情况的有（）。_

A：已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应及

时披露逾期批准或者否决情况

B：董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决

议的，应及时披露决议情况

C：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应

及时披露有关交付或者过户事宜

D：对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及

时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并

在此后每隔30日公告一次进展情况

页码：355；解析：考察创业板上市公司后续信息披露的要求。

3.上证企业债指数需要修正的情况是（）。_

A：企业债新上市

B：暂停交易

C：发行量变动

D：终止交易

页码：251；解析：上证企业债指数的内容。

4.固定收入型基金的主要投资对象是（）。—

A：债券

B：优先股

C：普通股

D：权证

页码：126；解析：固定收入型基金的主要投资对象是债券和

优先股。

5.近年来，我国企业债券的发行呈现（）等特征。—

A：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化

B：浮动利率的采用，打破了传统的固定利率

C：簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化

D：将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

页码：106；解析：常识题，考察企业债券发行的变化。

6.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证

券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合

以下O条件。—

A：已被机构聘用

B：不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C：最近3年未受刑事处罚

D：最近5年未受刑事处罚

页码：367；解析：此题考察申请执业证书的条件。

7.我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（）。_

A：持股5%以上的股东

B：控股公司的高级管理人员

C：证券登记结算机构人员

D：为公司发行新股服务的律师

页码：349；解析：上述都是。

8.基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。—

A：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时

B：因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时

C：基金管理人因主观原因难以评估基金资产价值时

D：基金托管人无法准确复核时

页码：139；解析：基金资产估值的内容。

9.在我国，基金性质的机构投资者包括（）。_

A：社保基金

B：企业年金

C：证券投资基金

D：社会公益基金

页码：12T4；解析：基金性质的机构投资者包括证券投资基

金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

10.近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银

行曾发行过（）。_

A：投资人选择权债券

B：长期次级债券

C：本息分离债券

D：混合资本债券

页码：98；解析：混合资本债券是由商业银行发行的。

11.下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。_

A：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B：为组织公平的集中交易提供保障

C：对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对

异常的交易情况提出报告

D：公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表,

予以公布

页码：360；解析：“教育和组织会员遵守证券法律、行政法

规”是证券业协会的职责。

12.每个经济周期一般都要经过（）等阶段。—

A：高涨

B：稳定

C：停滞

D：衰退

页码：61；解析：每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、

萧条、复苏4个阶段。

13.证券市场监管的意义在于（）。_

A：是保障广大投资者合法权益的需要

B：是维护市场良好秩序的需要

C：是发展和完善证券市场体系的需要

D：是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

页码：339,340；解析：考察证券市场监管的意义。

14.可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。—

A：投资者可自行选择是否修正转股价

B：发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

C：发行人可自行选择是否回售

D：投资者可自行选择是否转股

页码：180；解析：可转换公司债券的双重选择权特征是指发

行人拥有是否实施赎回条款的选择权、投资者可自行选择是

否转股。

15.价格优先原则是指（）。—

A：价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

B：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

C：价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

D：价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报

页码：230；解析：此题考察对价格优先原则的理解。

16.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的

有（）。_

A：商业银行

B：股份有限公司

C：证券公司

D：政府机构

页码：7-12；解析：以上都可以。

17.下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是

（）o_

A：证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为

多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专

项资产管理业务

B：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户

签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产

管理服务

C：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集

合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签

订集合资产管理合同

D：证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当

签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理

业务

页码：285；解析：考察证券公司开展资产管理业务的知识。

18.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于()。_

A：承销证券

B：向他人贷款或者提供担保

C：向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、

基金托管人发行的股票或债券

D：买卖符合国务院规定的其他基金份额

页码：143,144；解析：考察基金的投资限制。

19.自由流通比例是指公司总股本中剔除了()的股份后的股

本比例。—

A：受限的员工持股

B：战略投资者持股

C：公司创建者、家庭和高级管理者长期持有的股份

D：冻结股份

页码：243；解析：自由流通比例是指公司总股本中剔除了受

限的员工持股、战略投资者持股、公司创建者、家庭和高级

管理者长期持有的股份以及冻结股份。

20.与国内债券相比，国际债券具有()等特点。—

A：资金来源广、发行规模大

B：存在汇率风险

C：以自由兑换货币作为计量货币

D：存在利率风险

页码：no,m；解析：与国内债券相比，国际债券具有资

金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；

以自由兑换货币作为计量货币等特点。

21.我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情

人包括（）等。—

A：证券交易所的管理人员

B：持有上市公司10%以上的股东

C：证券登记结算机构的管理人员

D：证监会的管理人员

页码：349；解析：此题考察内幕信息的行为主体。

22.证券交易市场包括（）。

A：一板市场

B：二板市场

C：证券交易所市场

D：场外交易市场

页码：213；解析：证券交易市场通常分为证券交易所市场和

场外交易市场。

23.香港交易所的股票价格指数期货合约品种包括（）。_

A：恒生指数期货

B：小型恒生指数期货

C：H股指数期货

D：小型H股指数期货

页码：162；解析：香港交易所的股票价格指数期货合约品种

包括恒生指数期货、小型恒生指数期货、II股指数期货以及小

型H股指数期货。

24.我国根据发行主体的不同，债券可以分为（）。_

A：政府债券

B：金融债券

C：国库券

D：公司债券

页码：81；解析：国库券在政府债券含义之内。

25.发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转

换证券的转换价格进行修正。—

A：送股、配股

B：增发

C：分立、合并

D：拆细

页码：181；解析：上述都是。

26.下列关于金融期权的表述，错误的有（）。

A：金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种

证券的所有权

B：期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有

权利

C：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D：在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户

页码：173,174；解析：金融期权是一种选择权，是指其持

有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一

定数量的基础工具的权利。期权的买方只有权利没有义务，

期权的卖方只有义务没有权利。在金融期权交易中，只有期

权出售者需要开立保证金账户。

27.一般意义的收益公司债的特点有（）。_

A：清偿时排序先于股票

B：到期日固定

C：债券的未付利息可以累加

D：公司有盈利时才付息

页码：103；解析：本题考察收益公司债的特点。

28.附认股权证的公司债预先规定的条件主要是（）。_

A：股票的购买价格

B：股票的认购比例

C：公司债的转换价值

D：股票的认购期间

页码：103；解析：附认股权证的公司债预先规定的条件主要

是股票的购买价格、认购比例和认购期间。

29.证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范（）等

所导致的风险。—

A：越权操作

B：决策失误

C：规模失控

D：挪用客户资产

页码：294,295；解析：证券公司受托资产管理业务的内部

控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、

挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导

致的风险。

30.我国的商业银行债券包括（）。

A：商业银行金融债券

B：商业银行次级债券

C：混合资本债券

D：政策性金融债券

页码：99；解析：我国的商业银行债券包括金融债券、商业

银行次级债券和混合资本债券。

31.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。_

A：筹资规模不同

B：反映的经济关系不同

C：所筹集资金的投向不同

D：风险水平不同

页码：121；解析：证券投资基金与股票、债券的区别在于反

映和经济关系不同、所筹集资金的投向不同、风险水平不同。

32.股票价格指数的编制方法包括（）。—

A：简单算术股价指数

B：加权股价指数

C：修正股价指数

D：综合股价指数

页码：240；解析：股票价格指数的编制方法有简单算术股价

指数和加权股价指数两类。

33.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

（即“国九条”）的内容包括：（）。_

A：充分认识大力发展资本市场的重要意义

B：推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C：进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

D：健全资本市场体系，丰富证券投资品种

页码：35-37；解析：此题考察“国九条”的主要内容，上述

者B是。

34.以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》的说法正确的有（）。_

A：担任高级管理人员必须具有证券从业资格

B：独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上

C：持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担

任证券公司独立董事

D：为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人

员及其近亲属可以担任证券公司独立董事

页码：289,290；解析：为证券公司及其关联方提供财务、

法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立

董事。

35.一函F属于证券市场的是（）。—

A：收藏品市场

B：黄金市场

C：股票市场

D：期货市场

页码：3,4；解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有

价证券发行和交易的场所。

36.（）可以在证券交易所挂牌交易。—

A：债券

B：封闭式基金

C：

D：

页码：5；解析：上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易。

37.可作为金融衍生工具基础的变理有（）。_

A：利率

B：股票价格指数

C：股票面值

D：天气指数

页码：146；解析：作为金融衍生工具基础的变量有利率、各

类价格指数甚至天气指数。

38.以下属于货币证券的有（）。_

A：提货单

B：银行汇票

C：银行本票

D：商业汇票

页码：2；解析：提货单属于商品证券。

39.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。

A：证券回购市场

B：证券发行市场

C：证券转换市场

D：证券交易市场

页码：198；解析：证券市场分为证券发行市场和证券交易市

场。

40.股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。

A：拆股

B：拆细

C：配股

D：回购

页码：53；解析：股票分割又称拆股、拆细。

♦判断题

1.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

对

页码：275；解析：我国《证券法》规定，证券公司的注册资

本应当是实缴资本。

2.证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。对

页码：无；解析：这属于《证券法》第一百三十条的规定。

3.基金托管人是基金投资收益的受益人。错

页码：135；解析：基金份额持有人是基金投资收益的受益人。

4.我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票

交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。错

页码：50；解析：无记名股票的转让，原持有者只要向受让

人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不

需要办理过户手续。

5.我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债

券账户。错

页码：85；解析：在我国，投资者进行记账式债券买卖，必

须在证券交易所设立账户。

6.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募

集的资金不按照核准用的用途使用，由中国证监会决定暂停

其公司债券上市交易。错

页码：226；解析：我国《证券法》规定，公司债券上市后，

发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券

交易所决定暂停其公司债券上市交易。

7.我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机

构，经证券公司总部批准即可。造

页码：275；解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，

变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、

实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变

更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构

批准。

8.深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券

交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性

的上市公司作为成份股。错

页码：246；解析：深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，

对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准

选出40家有代表性的上市公司作为成份股。

9.2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金()-

广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交

易。错

页码：194；解析：2005年12月21日，内地第一只房地产投

资信托基金()-广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易

所上市交易。

io.道―琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为

是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。对

页码：255；解析：道一琼斯股价平均数被视为最具权威性的

股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏

的指标。

11.增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。错

页码：53；解析：上市公司可以向公众公开增发，也可以向

少数特定机构或个人增发。

12.通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公

司股票称为红筹股。错

页码：73；解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,

但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

的股票。

13.一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政

府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。错

页码：82；解析：这种债券由一些与政府有直接关系的公司

或金融机构发行，并由政府提供担保。

14.根据我国现行规定，商业银行发行的混合资本债券到期前,

如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人不可以延期支付

禾IJ息。错

页码：100；解析：根据我国现行规定，商业银行发行的混合

资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%,发行

人可以延期支付利息。

15.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组

合。错

页码：170；解析：从交易结构上看，可以将互换交易视为一

系列远期交易的组合。

16.商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他

负债和股权资本之后。错

页码：100；解析：商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序

列于一般债务和次级债务之后，股权资本之前。

17.上市公司预计经营业绩发生亏损或者大幅度变动的，应当及

时召开股东大会进行通告。错

页码：333；解析：应当及时进行业绩报告。

18.的申购是用一篮子股票换取份额，赎回时是以基金份额换回

现金。错

页码：128；解析：的最大特点是实物申购、赎回机制，即它

的申购是用一篮子股票换取份额，赎回口寸是以基金份额换回

一篮子股票而不是现金。

19.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。

对

页码：337；解析：对违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定，情节严重的上市公司的控股股东，中国证监会可以

根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

20.证券业协会的权力机构是理事会。错

页码：364；解析：证券业协会的权力机构是全体会员组成的

会员大会。

21.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券

银行发行。对

页码：185；解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承

销商委托一家存券银行发行。

22.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生

影响，它无法通过分散化投资来消除。对

页码：262；解析：证券投资的系统风险会以同样的方式对所

有证券的收益产生影响，它无法通过分散化投资来消除。

23.深证综合指数的计算方法规定，当指数股的股本结构发生改

变时，改用变动前一营业日为基准日，并用“连锁”方法对

指数计算进行调整。对

页码：247；解析：考核深圳综合指数的内容。深证综合指数

的计算方法规定，当指数股的股本结构发生改变时，改用变

动前一营业日为基准日，并用“连锁”方法对指数计算进行

调整。

24.股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块

（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。

对

页码：59；解析：考察行业与部门因素。

25.合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券

交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市

场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权

证以及中国证监会允许的其他金融工具。错

页码：11;解析：在全国银行间债券市场交易的债券和基金

不在合格境外机构者投资范围内。

26.政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的

国债。错

页码：81；解析：政府债券的发行主体是政府。

27.代办股份转让系统又称为二板，是指以人有代办股份转让主

办券商资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供

规范股份转让服务的股份转让平台。错

页码：237；解析：代办股份转让系统又称为三板，是指以具

有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心，为非上市

股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

28.一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。对

页码：70；解析：股息率固定是优先股的特征之一。

29.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股

权可由国家授权投资的机构持有。对

页码：71；解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的

专职机构，国有股权可由国家授权投资的机构持有。

30.1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规

模的证券交易所。对

页码：30；解析：1920年7月成立的上海证券物品交易所，

是中国当时最大规模的证券交易所。

31.在公司清算时，大多数公司的实际清算价值基本与账面价值

保持一致。错

页码：55；解析：但在公司清算时，其资产往往只能压低价

格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清

算价值低于其账面价值。

32.在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保

险基金。错

页码：13；解析：在现阶段，我国社会保险基金的部分积累

项目主要是养老保险基金。

33.证券公司的子公司及其股东可以自由约定表决权行使方式。

错

页码：276；解析：子公司股东的股权与公司表决权和董事推

荐权相适当，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股

份的比例行使表决权和董事推荐权。

34.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货

币或国际通用货币作为其面值的计量单位。错

页码：78；解析：在国际金融市场筹资，通常以债券发行地

所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

35.股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。

对

页码：53；解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票

均等地拆成若干股。

36.在现代期货交易中，绝大多数期货合约是通过相反交易对冲

而平仓的。对

页码：158；解析：绝大多数期货合约是通过做相反交易实现

对冲而平仓的。

37.我国《证券法》规定，证券清算机构因欺诈客户行为给投资

者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。对

页码：无；解析：我国《证券法》规定，证券清算机构因欺

诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任，

无原话，请记忆。

38.发行金融债券属于金融机构的主动负债。困—

页码：82；解析：发行金融债券属于金融机构的主动负债。

39.对股份公司而言，采用一级和114A规则下发行的一级方式无

须到登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须

按照美国公认会计准则（）要求进行审计。对

页码：186；6/析：见表5-7,对股份公司而言，采用一级和

114A规则下发行的一级方式无须到登记注册，不受发行地严

格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（）要

求进行审计。

40.《货币市场基金管理暂行规定》规定，对于每日按照面值进

行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方

式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。对

页码：141；解析：考察货币市场基金的利润分配。

41.20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限

日益模糊。对

页码：24；解析：此题考察国际证券市场中的金融机构混业

化的现状。

42.证券公司应当将收取的