2023年整理证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案

2023年整理证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

单选题（共50题）1、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C2、直接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A3、沪深300指数成分股涵盖的行业包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B6、债券与股票的相同点有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A7、证券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A9、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B11、公开增发是指（）。A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式【答案】D12、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C13、根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B14、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】A15、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C16、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C17、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】A18、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B19、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、指数基金的说法正确的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D21、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C22、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】C24、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B25、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元B.所筹资金用途符合国家产业政策C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D.最近3年没有重大违法违规行为【答案】A26、下列属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、下列关于股票的说法错误的是（）。A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身没有价值D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】D28、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】A29、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D31、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。A.②④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A32、风险转移可分为（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C33、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D34、下列属于金融市场功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（）。A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段C.根据损失事件类型可将操作风险划分为八种表现形式D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警【答案】C36、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D37、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D38、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】A39、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率D.发行方式市场化【答案】C40、关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。A.管理层质量B.公司治理C.公司竞争力D.财务状况【答案】B41、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B43、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】D44、()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【答案】C45、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B46、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【答案】D47、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】C48、（2021年真题）我国要求基金利润分配后（??）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值