2023年整理基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案

2023年整理基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、下列政府债券的说法，错误的是()。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】C2、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。A.做市商应对市场上所有债券进行报价B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易D.做市商向投资者进行单向报价【答案】C4、（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B5、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A6、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B7、下列不属于基金利润来源中利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D8、下列关于权益资本描述错误的是（）。A.普通股持有人分得公司利润的顺序先于优先股B.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的C.普通股持有者享有股东的基本权利和义务D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股【答案】A9、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。A.发行主体B.偿还期限C.嵌入的条款D.债券持有人收益方式【答案】A10、关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D.与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准。【答案】C11、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D12、基金资产中扣除基金所有负债是（）。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C13、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】D14、×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0．2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1．222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A15、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的（）。A.0.5%B.1%C.0.5‰D.0.75‰【答案】C16、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（1bps）等于（）。A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%【答案】C17、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B18、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】D19、基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基金投资权重、分别为股票；债券；现金为7:2:1,当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.84%,1.45%,048%,基金B的当月收益率为（）。此时基金A的超额收益率为（）。A.4%71%B.4.43%,0.57%C.2.59%,2.41%D.7.77%,0.57%【答案】B20、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C21、以下不属于货币市场工具特点的是（）。A.期限在1年以内（含1年）B.流动性低C.本金安全性高，风险较低D.均是债务契约【答案】B22、已知无风险收益率为4％，股票A的风险溢价为12％，则股票A的期望收益率为（）。A.8％B.10％C.12％D.16％【答案】D23、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D24、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】A25、基金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A26、()是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。A.买卖差价B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本【答案】B27、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】B28、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.投资型D.收入型【答案】A29、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表也叫财务状况变动表C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的【答案】D30、（）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】A31、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。A.360B.397C.270D.180【答案】B32、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海现货交易所D.深圳证券交易所【答案】A33、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】C34、用复利法计算第n期末终值的计算公式为()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D35、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.天津B.上海C.广州D.深圳【答案】B36、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】D37、债券投资面临的主要风险包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B38、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】C39、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A40、关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节【答案】B41、下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】B42、（）是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】C43、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】D44、（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D45、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（）。A.期权合约只在交易所交易B.互换合约通常在场外交易C.期货合约只在交易所交易D.远期合约通常在场外交易【答案】A46、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】A47、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水【答案】B48、我国基金会计年度为公历（）。A