市场失灵和微观经济政策(讲解+案例)

第十一章市场失灵和微观经济政策2021/5/91教学目的通过本章的学习，理解市场机制并不能自动实现资源的最优配置，由于信息不完全、外部性、公共物品的生产以及垄断的存在，都会导致市场失灵；从而为政府运用微观经济政策干预经济运行奠定了理论基础。教学重点：垄断如何造成市场低效率；外部影响怎样造成资源配置失当；教学难点：对外部影响和科斯定理的理解

2021/5/92教学内容

一、垄断二、外部影响三、公共物品和公共资源

2021/5/93市场失灵市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。市场失灵的情况（1）垄断（2）外部影响（外部性）（3）公共物品（4）不完全信息2021/5/94第一节垄断2021/5/95一、垄断与低效率QPAC=MCOQ*GMRaDPmP*bQm问题：a、b两点当中，哪一点满足帕雷托最优条件?2021/5/96一、垄断与低效率垄断厂商根据利润最大化原则生产产量Qm，垄断价格为Pm，高于边际成本，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在帕累托改进的余地。如果能够设法使产量从垄断水平Qm增加到最优水平Q*，则就实现了帕累托最优。2021/5/97当P＝P*时，生产者剩余为0消费者剩余为adP*总福利为adP*当P＝Pm时，生产者剩余为cbPmP*消费者剩余为bdPm总福利为cbdP*垄断和低效率p*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMRdp*q*qmbcapmAC=MC0PqDMR垄断和低效率2021/5/98低效率的原因实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面：（1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；（2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；（3）无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处。2021/5/99结论凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。2021/5/910二、寻租理论1、寻租活动为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生产性的寻利活动。2、寻租的代价花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。3、寻租案例2021/5/911寻租案例据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上｡

“康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总经理童施建､党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡

2021/5/912寻租案例于是,公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委､证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行‘资本营运’｡如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路绿灯,终于在北京拿到了1798.44万股的额度上市批文｡据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官员｡”(新闻原稿节选)2021/5/913从医药业的寻租行为看制度创新的必要性－－中国软科学据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10％，而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来，其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，中间价则为20—50元，其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。2021/5/914三、对垄断的公共管制1、对成本递增行业的管制Qm对垄断的管制：递增成本pmCMCACA0PQDdMRBp0Q0Dp1Q1P=AC，厂商的经济利润为0。

P=MC，厂商获得超额利润。2021/5/9152、对成本递减行业的管制对垄断的管制：递减成本MR0PQp0Q0dpmQmDABACDp1Q1MCCP=AC，厂商的经济利润为0。

P=MC，厂商亏损。2021/5/916四、反托拉斯法一、反托拉斯法

政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。2021/5/917二、反托拉斯法的种类1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有6种：1、谢尔曼法（1890）、2、克莱顿法（1914）、3、联邦贸易委员会法（1914）、4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、5、惠特－李法（1938）、6、塞勒－凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。2021/5/918执行机构联邦贸易委员会司法部反托拉斯局反不正当贸易行为反垄断活动处罚由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑反托拉斯反托拉斯的执行机构及处罚2021/5/919反托拉斯法美国是最早制订反垄断法的国家。美国的第一部反垄断法是1890年颁布的《谢尔曼法》，其全称是《保护贸易及商业不受非法限制与垄断危害的法案》，主要内容包括：禁止竞争对手串通起来控制市场和企业的垄断行为，禁止一切限制贸易的托拉斯和其他形式的合作，禁止一切垄断行为。《谢尔曼法》的颁布标志着现代反垄断法的产生。2021/5/920反托拉斯法1914年颁布的《联邦贸易委员会法》、同年颁布的《克雷顿法》、1936年颁布的《罗宾逊—帕特曼法》、1950年颁布的《塞勒—凯弗维尔法》都是有关反垄断的法律。今天，美国在联邦和各州一级都有反托拉斯法，并由刑事诉讼和民事诉讼法庭来保证其贯彻执行。2021/5/921反托拉斯法发达国家普遍制定了反垄断的有关法律。德国分别于1896年和1957年制定了《反不正当竞争法》和《反限制竞争法》，日本仿照美国的反托拉斯法于1947年4月颁布了《关于禁止私人垄断和确保公平法》，并在以后多次对该法律进行了修改。20世纪60、70年代，各市场经济国家相继制定和实施了本国的反垄断法，主要有澳大利亚、加拿大、法国、西班牙等。2021/5/922反托拉斯法在市场经济发达国家的影响和带动下，一大批发展中国家在向市场经济转轨过程中，也相继制定了本国的反垄断法，主要有韩国、俄罗斯、匈牙利、印度等。到目前为止，全世界已经有一百多个国家制定了反垄断法。2021/5/923第二节外部影响2021/5/924一、外部影响及其分类1.含义：

所谓外部影响或外部性，就是指一个经济行为主体的经济活动对社会其他成员造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格中。

2021/5/9252.分类外部影响有两种类型，一是消费或生产上的外部经济，一是消费或生产上的外部不经济。生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花粉；出现生产的外部经济时,生产的社会成本小于生产者的私人成本，市场的均衡产量小于社会的最优量，如技术发明。2021/5/9262.分类生产的外部不经济：当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。工业生产将污水排入河中，对社会其他成员造成危害；生产的外部不经济：生产的社会成本大于生产者的私人成本，市场的均衡产量大于社会的最优量，如污染。2021/5/927生产的外部经济和生产的外部不经济S社会成本DQP均衡最优生产的外部不经济社会成本SDQP均衡最优生产的外部经济2021/5/9282.分类消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。春节放焰火，其他人也可欣赏；消费的外部经济：消费的社会价值大于私人价值，均衡数量小于社会最优量，如私人花园。2021/5/9292.分类消费的外部不经济：当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。吸烟使同处一室的人身体健康受到危害。消费的外部不经济：消费的社会价值小于私人价值，均衡数量大于社会最优量，如吸烟，开车。2021/5/930S社会价值DQP均衡最优消费的外部不经济S社会价值DQP均衡最优消费的外部经济2021/5/931案例：1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。2021/5/932案例：另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。2021/5/933二、外部影响和资源配置失当在外部经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜Vs。若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社会收益，则Vp

＜Cp＜Vs，从个人角度采取行动是不利的。个人损失：Cp－

Vp社会收益：

Vs

－Vp在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的水平。2021/5/934在外部不经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本：Cp

＜Cs

。若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小于社会成本，则Cp

＜Vp

＜Cs

，从个人角度采取行动是有利的。个人得到的好处：Vp

－Cp社会遭受的损失：

Cs

－Cp

在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所要求的水平。图表分析外部不经济2021/5/935资源配置失当：生产的外部不经济PXMC+MEMCD=MRX**OPxX*社会边际成本大于私人边际成本2021/5/936案例：当火车驶过农田的时候20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。2021/5/937列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。2021/5/938三、有关外部影响的政策1、使用税收和补贴对外部不经济的企业征税，其数额等于造成的损失；对外部经济的企业予以补贴。2、使用企业合并将相互影响并产生外部经济与外部不经济的企业进行合并，使外部影响消失。3、使用财产权的办法如产权是明确的且能得到保障，则有些外部影响可能不会发生。2021/5/939松花江污染带抵达哈尔滨市区

2005年11月24日2021/5/940四、科斯定理科斯（CoaseRH），美国经济学家，1991年因研究厂商性质和社会成本问题的成果而获得诺贝尔经济学奖。1.科斯定理只要财产是明确的，并且交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等行为所做的努力和花费的时间与精力。结论：外部影响不一定导致资源配置不当。2021/5/9412.举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5＊75＝375元。解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元；二是居民每人购买烘干机，价值5＊50＝250元。若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费150元；若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100元，则不如各自购买烘干机。2021/5/942第三节公共物品2021/5/943一、私人物品和公共物品1、私人物品（1）私人物品：由市场提供给个人享用的物品。（2）特点排他性：是指只有能对商品支付价格的人才能消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。竞争性：如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。2021/5/9442、公共物品（1）公共物品：供整个社会共同享用的物品。如：国防、警察、消防、公共道路等。（2）特点非排他性：不管人们付费与否，都不能排除他人对该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。2021/5/9453、纯公共物品纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防、外交、法律、法规。2021/5/9464、准公共物品准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此准公共物品通过收取一定的费用来实现。2021/5/947私人物品竞争性只能一人消费排他性不能免费消费公共物品非竞争性国防、路灯、道路非排他性国防、路灯、公共牧场OR公共物品问题无法准确确定需求曲线搭便车2021/5/948二、私人物品和公共物品的最优数量1、图表分析0QPDDADBSRTLN0QPQ0CFP0DDADBHEGS（a）私人物品（b）公共物品2021/5/9492、结论

（1）私人物品的最优数量是每个消费者的边际利益和边际成本相等。（2）公共物品的最优数量是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。2021/5/950三、公共物品的市场失灵公共物品市场失灵的原因（1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系。（2）为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。所谓免费搭车，就是指某些个人不付费也可以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。在这种情况下，愿意支付代价而消费的人必将大幅度减少，从而导致市场失灵。2021/5/951四、公共物品和成本——收益分析成本——收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的。它首先估计一个项目所需花费的成本以及它所可能带来的收益，然后把二者加以比较，最后根据比较的结果决定该项目是否值得。公共物品也可以看成是一个项目，并运用成本——收益分析方法来加以讨论。如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。2021/5/952案例1：摇头丸和冰毒——管制与放松管制有些经济学家认为由于政府的管制,使得毒品的价格上升。吸毒者为获取毒品，不惜犯罪，而贩毒者为高额利润，不惜铤而走险。只要放松管制，毒品价格下降，就能解决至少在很大程度上缓解这个问题。

这种观点在海洛因时代也许是正确的，但随着摇头丸和冰毒的出现，这种观点正确与否就值得商榷了。由于摇头丸和冰毒的主要危害是他们能使人产生幻觉，做出清醒时不敢或不会做出的行为，如杀人和自杀。

也许有减轻摇头丸和冰毒危害的其他方法，但认为自由市场能解决问题的观点是值得商榷的。

大家都知道在作研究是要避免价值观的影响，但做起来就不那么容易了。张老师的“求是之态度，创新之冲动”，我辈当力行之。思考题：您是怎样看待管制与放松管制的？2021/5/953案例2：野生动物为什么会绝种——产权“公有的悲剧”在人类历史上，许多野生动物是由于自然环境变化而绝种的，但也有许多野生动物是被人消灭的。当欧洲人第一次到北美大陆时，野牛超过6000万头，但到1900年只剩400头左右了。老虎、大象等动物都在人类的追杀之下，面临灭绝的危险。

野生动物被灭绝，当然在于它们有商业价值。但绝非有商业价值就要灭亡。黄牛这类有极高商业价值的动物不仅存在，而且还在发展。不同动物的命运不同，关键不在于其本身的商业价值，而在于经济学家常说的产权问题。

从产品的角度看，黄牛属于私人物品，所有者拥有黄牛的所有权、使用权、转让权和获益权。获得黄牛需向所有者购买，养牛就有利可图，黄牛的子孙也就绵延不绝了。野生动物属于共有资源，不属于任何人，将它打死就可以占为己有。共有资源，人人都是所有者，可以自由捕夺，但人人又不是惟一的所有者，无法排除他人占有。这样，人人都可以作为共有资源的众多所有者之一而捕猎，但没有一个人会从保护这动物中得到好处。2021/5/954因为你投资保护的是人人可以自由占有的东西，你不会从这种行为中获益。经济学家用公有地被过分滥用而没有人保护来说明公有资源遭到破坏的原因，称为“公有的悲剧”。野生动物的灭绝正是另一种形式的公有的悲剧。野生动物的灭绝说明了经济学中一个重要原理：产权是重要的。只有建立了明确的产权制度，市场经济的运行才是有效率的。明确的产权制度就要有明确惟一的产权立体，产权要受到法律明确保护，神圣不可侵犯。传统公有制的弊病正在于产权不明确，所有者缺位。正是在这种意义上，国企改革的关键之一就是“产权明晰”。

在野生动物的保护上，产权也是重要的。非洲一些国家曾用不同的方法保护大象，得到了不同结果。肯尼亚、坦桑尼亚等东非国家没有解决产权问题，而是仅仅用立法惩罚偷猎者。当偷猎的成本（被抓住的惩罚、或用于行贿的支出）小于收益（出卖象牙的收入），偷猎就屡禁而不止，大象减少。西南非洲一些国家，如津巴布韦、博茨瓦纳等，从明确产权的角度制定政策，把私人领地的大象私有化，使之成为私人物品，可以饲养与捕杀。这样，私人保护自己领地上的大象，结果大象开始增加了。2021/5/955当然，也不是只要明确产权，野生动物就可以得到完全保护，有些野生动物难以明确产权，有些明确了产权还要有其他措施。同样，市场经济明确产权也不是惟一的，产权一抓就灵的说法并不准确。但无论在保护野生动物还是市场经济中，产权是重要的。思考题：什么是私人物品和公共物品？野生动物为什么会绝种？2021/5/9567.外部影响如何导致资源配置无效？答案提要：在微观经济学中，我们一般假定不存在外部影响，这样自由竞争的市场机制就能使资源配置达到最优配置。但是，在现实经济活动中，不可能不存在外部影响。一般来说，根据私人利益和社会利益、私人成本和社会成本的大小关系，外部影响可以分为外部经济和外部不经济。当私人收益小于社会收益时，外部影响表现为外部经济。在这种情况下，一般个人从事了这项经济活动，那么从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿进行这项活动的私人所受到的损失后还会剩余，也就是使一些人状况变好而没有人状况变坏。这说明在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。2021/5/957当私