2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷含答案

2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷含答案

单选题（共54题）1、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比例不超过基金净值的5％D.购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】C2、基金公司投资交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B4、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.股利贴现模型(DDM)B.自由现金流量贴现模型(DCF)C.超额收益贴现模型D.市盈率【答案】D5、名义利率为12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()。A.14%B.6%C.10%D.24%【答案】A6、（）是不动产中的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A7、影响期权价格的因素不包括（）。A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】C8、交易过程中的显性成本不包括（）。A.交易佣金B.过户费C.买卖价差D.印花税【答案】C9、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】A10、（）是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】C11、以下投资对象中，属于商业房地产投资的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B13、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》【答案】A14、关于交易指令在基金公司内容部的执行，以下表述错误的是（）A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行B.基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易【答案】B15、（），中国金融期货交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A16、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】D17、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。A.零B.负数C.正数D.以上选项都不对【答案】C18、―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。A.业绩归因B.业绩计算C.星级评定D.风险调整【答案】C19、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C20、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.净额清算B.全额清算C.双边净额清算D.多边净额清算【答案】C21、下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法【答案】C22、关于跟踪误差，以下说法不正确的是（）。A.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标C.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】A23、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都是价格接受者。A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】D24、假设通货膨胀比较严重，预计政府将加息，并将导致货币供给紧缩，股市短期内资金面紧张，如果投资组合资金只能在上述三只基金内进行比例调整，且保持股票和债券基金的总体比例不变，那么理论上以下描述正确的是（）。A.降低F股票基金的占比，建议H债券基金加长久期B.降低F股票基金的占比，建议H债券基金降低久期C.提高F股票基金的占比,建议H债券基金加长久期D.提高F股票基金的占比,建议H债券基金降低久期【答案】B25、某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。A.风险投资的投资品种风险比较高，因此，长期预期收益率也会比较差B.私募股权投资的主要退出方式是企业清算C.私募股权投资比较适合短期投资D.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权【答案】D26、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C27、下列不属于短期政府债券的特点的是()。A.利息免税B.流动性强C.收益率较高D.违约风险小【答案】C28、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人【答案】A29、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。A.特雷诺比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C30、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】A31、请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B32、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证D.短期政府债券变现能力较差【答案】C33、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】B34、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B35、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A36、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】C37、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A38、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润【答案】C39、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。A.高于B.低于C.等于D.没关系【答案】A40、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A41、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】A42、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。A.1B.6C.10D.20【答案】A43、以下说法错误的是（）。A.債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期【答案】A44、在货币市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】D45、CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B46、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B47、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】C48、已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3％，2％，－3％，4％，3％，市场无风险收益率恒定为：3％。那么该基金的下行标准差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A49、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。A.流动性较差B.采取高杠杆模式运作C.估值难度大D.成本高【答案】A50、垃圾债券或称高收益率，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）A.投机级，信用风险B.投资级，信用风险C.投机级，利率风险D.投资级，利率风险【答案】A51、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】A52、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存