2023年语言协议书(4篇)

2023年语言协议书(4篇)

书目

第1篇浅白语言统一现金客户协议书

第2篇浅白语言证券现金买卖客户协议书（香港地区）

第3篇浅白语言统一现金客户协议书(附英文译本)

第4篇浅白语言统一现金客户协议书模板

浅白语言统一现金客户协议书

致：_________________________

本人／吾等（请填写姓名／名称）________________兹要求阁下依据下列条款及条件为本人／吾等运作一个现金证券买卖户口（「户口」）

1．户口

1．1本人／吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人／吾等将会通知阁下。本人／吾等特此授权阁下对本人／吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。

1．2阁下将会对本人／吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以依据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料供应予联交所及证监会。

2．法例及规则

阁下按本人／吾等的指示而进行的一切证券交易（「交易」），须依据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中心结算有限*司（「中*结算公司」）的规则。阁下依据该等法例、规则及指示而实行的全部行动均对本人／吾等具有约束力。

3．交易

3．1除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以自已本身名义进行交易外，阁下将以本人／吾等的代理人身份进行交易。

3．2倘沽盘是有关非由本人／吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人／吾等将会通知阁下。

3．3本人／吾等会就全部交易支付阁下通知本人／吾等的佣金和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳全部有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。

3．4就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人／吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人／吾等将会在阁下就该项交易通知本人／吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人／吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易）出售买入的证券〉；（如属卖出交易）借入及／或买入证券以进行交易的交收。

3．5本人／吾等将会负担阁下因本人／吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。

3．6本人／吾等同意就全部逾期未付款项（包括对本人／吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下时常通知本人／吾等的利率及其它条款支付利息。

3．7就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人／吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。

4．证券的保管

4．1由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情确定：（如属可注册证券）以本人／吾等的名义或以阁下的代理人名义注册；或存放于阁下的往来银行或供应文件保管设施的任何其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的供应保管服务机构。

4．2倘证券未以本人／吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人／吾等与阁下的协议记入本人／吾等的户口或支付予转账予本人／吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人／吾等有权按本人／吾等所占的比例获得该等证券的利益。

4．3本人／吾等并无依据《证券条例》第81（3）条以书面授权阁下：将本人／吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中*结算公司，作为履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人／吾等的任何证券基于任何目的以其它方式放弃本人／吾等的任何证券之持有权（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放弃持有权外）

5．代本人／吾等保管的现金

代本人／吾等保管的现金须依照适用法律时常的规定，存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内（此等现金不包括阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人／吾等的现金）。

6．风险披露声明书

本人／吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不肯定获利，而且存在着可能损失的风险。本人／吾等也知道将证券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人／吾等的证券而阁下无力偿债时，本人／吾等取回证券的时间可能会受到严峻阻延。本人／吾等情愿担当此等风险。

7．一般规定

7．1全部本人／吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权，以确保本人／吾等履行对阁下代本人／吾等买卖证券而产生的责任。

7．2倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人／吾等的责任，本人／吾等有权向依据《证券条例》成立的赔偿基金索偿，惟须受赔偿基金时常的条款制约。

7．3倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人／吾等供应的服务，阁下将会通知本人／吾等。

7．4本人／吾等确认本人／吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该等条款已经以本人／吾等明白的语言向本人说明。

7．5本协议书受香港特殊行政区法律管辖，并且可以依据香港特殊行政区法律执行。

客户姓名：__________

______年____月____日

见证人：____________

______年____月____日

附件

现金客户协议之补充协议

致：_________

帐户号码：______________

本人／吾等兹引述贵公司与本人／吾等于订立有关买卖证券之协议（「协议」）。本补充协议所采纳之词语，除另有所指明外，均与该协议所采纳或界定者含有相同意义。

由于贵公司同意以本人／吾等之名义开设及运作用贵公司就买卖证券时常设立之互联网网站及服务（「互联网服务」）所用帐户（「互联网帐户」），本人／吾等兹同意按下列条款及条件就运作互联网帐户订立补充协议：

1．本人／吾等同意运用本人／吾等时常获供应之互联网服务

（a）作为贵公司与本人／吾等就买卖证券下达指不示之唯一沟通渠道，及

（b）作为贵公司与本人／吾等就一切其他有关互联网帐户之事宜（包括进入互联网帐户及传送资料、户口报表、通知、要求书及其他文件）进行沟通之唯一渠道。

2．本人／吾等同意贵公司可利用电报、传真、电话或电子邮件按本人／吾等就通讯用途时常知会贵公司之任何号码向本人／吾等寄发任何通知、要求书及其他讯息，全部讯息于寄发（倘以电报或电子邮件方式）或传达通讯（倘以电话方式）时或确认胜利传讯（倘以传真方式）后均被视为已接收，而贵公司或贵公司之代表毋需签署有关通知、付款通知书或通讯。

3．本人／吾等确认，本人／吾等已阅毕及明白有关运用、运作及操作贵公司网站向本人／吾等供应之互联网服务之条款及条件，并进一步确认该等条款及条件可时常修改，而且该等条款及条件就本人／吾等在运用互联网服务及互联网帐户对本人／吾等具约束力。

4．本人／吾等确认，本人／吾等乃互联网服务之唯一获授权运用者，并同时按补充协议及贵公司互联网网站时常列载之条款及条件运用互联网服务。本人／吾等同意不会利用不正值手段干预或更改或进入或尝试进入补充协议授权本人／吾等进入之部份以外之其他部份。

5．本人／吾等同意

（a）对本人／吾等于互联网服务运用之身份及登入密码保守隐私，并运用该密码买卖透过互联网服务交易之全部证券；

（b）透过运用本人／吾等之身份及登入密码买卖于互联网服务中之全部证券交易对自本人／吾等应具约束力，并视作由本人／吾等进行交易，而本人／吾等应对全部透过互联网服务作出之指令负上全责；及

（c）于贵公司互联网网站所记录之交易内容，待贵公司以书面对本人／吾等以书面确认后，即属最终及最终之记录。

6．本人／吾等承诺，倘本人／吾等知悉任何其他人士在未获授权之状况下运用或登入本人／吾等之身份及登入密码或互联网服务或透过互联网服务供应之任何资料，则即时通知贵公司。

7．本人／吾等承诺

（a）可时常透过互联网服务或其他方式取得之分析、评论及市场、财务及其他资料（「资料」）乃由贵公司所编制或取自联交所或与贵公司可能有或不肯定有关连之第三者服务供应商；

（b）资料之版权乃由贵公司、有关服务供应商或第三者全部人拥有，本人／吾等承诺，除供本人／吾等作个人之非商业用途外，不会以任何形式运用、复制、转发、发放或商业性运用任何该等资料；及

（c）贵公司及／或资料供应商概不就任何资料（包括但不限于其精确程度、可依靠程度、完整性或适时性）或本人／吾等倚赖透过互联网服务供应之任何资料或按该等资料作出之确定担当任何责任。

8．本人／吾等同意支付全部贵公司就运用互联网服务而时常收取之认购及服务费用（如有）。

9．尽管补充协议本附录有所规定，贵公司有权在毋需通知本人／吾等之状况下全权终止本人／吾等登入互联网服务或其任何部份。

10．本人／吾等承诺，就违反补充协议或任何人士因就本人／吾等运用互联网服务而提出之任何索偿，全面赔偿贵公司、贵公司之董事、高级职员或雇员之索偿、申索、诉讼、亏损、损失、成本（包括法律费用）及开支。

11．本人／吾等承诺及同意，贵公司、贵公司之董事、高级职员、雇员及代理毋需就因互联网服务或任何通讯设备或设施之故障，受到干扰或失灵、或互联网服务及／或其所载资料在未获授权之状况下被登入、篡改或更改、或贵公司不能限制或预期之其他缘由（包括但不限于政府或任何证券交易所实施限制、证券暂停买卖、恶劣天气状况、地震及罢工）而导致指令之传送、收讫、执行或确认出现延误或失败而使本人／吾等蒙受或可能蒙受之任何损失担当任何责任，且倘本人／吾等于透过互联网服务与贵公司通讯时遇上困难，本人／吾等应运用本人／吾等可运用之其他方法与贵公司通讯。

12．本人／吾等承认及接纳以下为运用互联网服务作为通讯方式所涉及之风险

（a）互联网上通讯公司，属于不行靠之通讯及资讯供应媒介，以该方式沟通及供应服务之平安性、牢靠性及容量视乎多项不受贵公司限制之因素影响，包括服务供应商之营运及该等供应商及其他用户运用之设备及设施；

（b）互联网服务或任何通讯设备或设施可能出现挤塞、受平扰、断线或未能传送之状况，或于传送及接收指示及其他资料或于执行及确认指示时发生错误、遗漏或延误，可能导致指示不能按互联网上列出之价格执行；

（c）互联网服务及／其他任何部份或内容可能会遭擅自接入、擅行改动、修改或变更而可能导致资料被操控、非法运用、盗用或遗失资料，包括本人／吾等之个人资料。

13．本人／吾等确认本人／吾等已阅读本补充协议之条款及条件，并以本人／吾等明白之语言完全说明本补充协议之内容，本人／吾等接纳本补充协议之条款及条件。

14．除本补充协议所述者外，协议内容全部条款及条件应具全面效力及生效。协议所指之全部「本协议」乃指本补充协议所补充之协议（由本补充协议日期起生效）。

客户（签字）：_________

_________年____月____日

董事（签字）：_________

_________年____月____日

浅白语言证券现金买卖客户协议书（香港地区）

本人／吾等（请填写姓名／名称）______________________________

兹要求阁下依据下列条款及条件为本人／吾等运作一个现金证券买卖户口（户口）：

1．户口

1．1本人／吾等确认［开户数据］及［附属数据］所载数据均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人／吾等将会通知阁下。本人／吾等特此授权阁下对本人／吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载数据。

1．2阁下将会对本人／吾等户口的有关数据予以保密，但阁下可以依据香港联合交易所（联交所）及证监会的规定或应其要求，将该等数据供应予联交所及证监会。

2．法例及规则

阁下按本人／吾等的指示所进行的一切证券交易（交易），须依据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括但不限于联交所及香港中心结算有限公司（中心结算公司）的规则。阁下依据该等法例、规则及指示而实行的全部行动均对本人／吾等具有约束力。

3．交易

3．1除阁下事先通知本人／吾等，以自己本身名义进行交易外，阁下将以本人／吾等的代理人身份进行交易。

3．2本人／吾等确认阁下表明不会接受“卖空指示”（依据“有关申报卖空活动及备存证券借出纪录规定的指引”第7．5条）。

3．3本人／吾等会就全部交易支付阁下通知本人／吾等的佣金和收费，缴付全部适用的征费及费用，并缴纳全部有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。

3．4就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人／吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人／吾等将会在阁下就该项交易通知本人／吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人／吾等未能这样做，阁下可以（如属买入交易）出售买入的证券；及（如属卖出交易）借入及／或买入证券以进行交易的交收。

3．5本人／吾等将会负担阁下因本人／吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。

3．6本人／吾等同意就全部逾期未付款项（包括对本人／吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以较高者为准）加3．5％支付利息：

（i）香港上海汇丰银行有限公司所公布于该日的实惠贷款利率和

（ii）阁下于该日就逾期未付款项的贷款成本利率，以及按阁下时常通知本人／吾等其肯定酌情确定的利率及其它条款支付利息，该等利息应以日息计算和于每一公历月最终一日或应阁下要求支付。

3．7就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人／吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。

4．代本人／吾等保管的现金

除本人／吾等赐予阁下“书面指示”（依据《证券及期货（客户款项）规则》第7条）或“常设授权”（依据《证券及期货（客户款项）规则》第8条），代本人／吾等保管的现金，须依照《证券及期货（客户款项）规则》第4（3）条，存放于一家认可财务机构所开立的没有利息的客户账户或信托账户。

5．证券的保管

5．1由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情确定在合理及切实可行范围内尽快

（a）存放于在

（i）认可财务机构；

（ii）核准保管人；或

（iii）另一获发牌进行证券交易的中介人；

开立的独立账户作稳妥保管，而该账户是指定为信托账户或客户账户并由阁下为持有阁下的客户证券目的而在香港开立及维持的；或

（b）以本人／吾等的名称登记。

5．2倘证券未以本人／吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人／吾等与阁下的协议记入本人／吾等的户口或支付予或转账予本人／吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人／吾等有权按本人／吾等所占的比例获得该等证券的利益。

6．处理本人／吾等证券

（1）阁下可根据以下的指示或授权，处理阁下收取或持有的本人／吾等证券

（a）本人／吾等就以下事宜发出的口头或书面指示

（i）出售本人／吾等证券及证券抵押品；或

（ii）就该项出售指令进行交收；

（b）从（本协议）第5（1）（a）条提述的账户提取本人／吾等证券，或处理已根据（本协议）第5（1）（b）条登记的本人／吾等证券的书面指示；或

（c）常设授权（如在《证券及期货（客户证券）规则第6（1）（c）条》所示）。

（2）在不损害（本协议合约）第6（1）款的原则下，阁下可处置阁下代本人／吾等收取或持有的任何证券，以解除由本人／吾等对阁下所负的法律责任。

7．抵销及留置权

7．1阁下可抵销或调动本人／吾等与阁下开立的任何一个或多个现有户口（包括任何其它本人／吾等之联名户口）内账上的任何款项或运用该等户口的任何资产，用以履行本人／吾等对阁下以任何方式产生的义务或责任（包括，如合适，共同及各别责任）。

7．2本人／吾等同意给予阁下：

（a）在阁下为本人／吾等户口持有的全部证券或其它财产上的全面留置权；及

（b）从本人／吾等与阁下开立的户口（包括任何其它本人／吾等之联名户口）内扣除任何逾期未付款项、利息以及其它债项以及处置任何证券和其它财产或进行有关任何证券或其它财产的交易，并运用从该处置或交易中所得的收益的权利（阁下可肯定酌情确定予以处置或买卖的证券和其它财产），使阁下为保障自己或因其它缘由觉得适合而代表本人／吾等进行阁下认为有须要或相宜的（有关上述本人／吾等之任何户口的）证券买卖所产生的义务得以履行或满意。

8．赔偿、责任和保证

本人／吾等与同意，倘（由于任何缘由或于任何时间）因本协议书引致阁下和／或阁下时常的董事和雇员（［职员］）担当的全部责任、损失、费用和／或支出（包括法律费用），除了因为任何该等责任、损失、费用和／或支出是在阁下或其职员实际诈骗或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等负责赔偿并使阁下和其职员获得赔偿。

9．一般规定

9．1阁下可以录音方式监控及核实证券交易的信息。

9．2倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人／吾等的责任，本人／吾等有权向依据《证券及期货条例》成立的投资者赔偿基金索偿，惟须受投资者赔偿基金时常的条款制约。

9．3倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人／吾等供应的服务，阁下将会通知本人／吾等。

9．4本人／吾等确认本人／吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该等条款已经以本人／吾等明白的语言向本人说明。

9．5本协议书受香港特殊行政区法律管辖，并且可以依据香港特殊行政区法律执行。如本协议中英两种文本的释义之间和含义之间有不一样的，以英文本为准。

10．风险披露声明

本人／吾等必需于签署本协议书时，签署及确认风险披露声明。

由（客户名称／姓名）

签署

（公司户口：获授权签名／公司印章）

见证人

［见证人姓名、地址及职业］

［见证人签名］

确认及接受

注册人姓名（请用正楷填写）

获授权签名／公司印章

开户资料（私人／独资经营／合伙经营／机构）

户名：

现金客户户口号码：

姓名（英文）：

姓名（中文）：

婚姻状况（私人客户）：

地址：

电话号码：（日）

（夜）

（手提）

职业／业务性质：

商业登记号码（独资经营／合伙经营／机构客户）：

已缴付股本（机构客户）：

东主／合伙人／董事姓名（机构客户）

*身份证号码／护照号码

*依据保存已核实有关身份证或护照有关部份副本

银行证明（包括地址，户口种类及号码）：

公司注册证书及注册国家（机构客户）：

签名式样（机构客户）

姓名

*护照号码／身份证号码

签名

（1）

（2）

（3）

（4）

*依据保存已核实有关身份证或护照有关部份副本

签名式样（联名户口）

姓名

*护照号码／身份证号码

签名

（1）

（2）

（3）

（4）

*依据保存已核实有关身份证或护照有关部份副本

户口可依据其中任何两式／以上任何一式：（联名户口用）签名式样指示下运作。

业务印章式样（独资经营／合伙经营／机构客户）：

客户身份声名

本人／吾等作下列客户身份声名（依据证券及期货事务监察委员会注册人操守准则第5．4条）。

最终受益人身份：

（a）最终从该宗交易中获得利益及／或担当其风险的人士的身份

姓名／名称

*香港身份证／护照文件／商业登记证号码／公司注册证书

地址

（b）最初负责发出该宗交易的指示的人士的身份（如与以上不同）

姓名／名称

*香港身份证／护照文件／商业登记证号码／公司注册证书

地址

*依据保存已核实有关身份证或身份证明文件的副本。

本人／吾等谨此声明上述数据属真实及正确无误，贵公司可依靠此等资料以履行贵公司义务。此外，凡上述（a）及（b）项数据，如有任何变更，本人／吾等谨此承诺实时致函通知贵公司。

签署：

客户姓名（请用正楷填写）

附件风险披露声明

1．证券交易的风险

证券价格有时可能会特别波动。证券价格可升可跌，甚至变成毫无价值。买卖证券未必肯定能够赚取利润，反而可能会招致损失。

2．买卖创业板股份的风险

创业板股份涉及很高的投资风险。尤其是该等公司可在无需具备盈利往绩及无需预料将来盈利的状况下在创业板上市。创业板股份可能特别波动及流通性很低。

你只应在审慎及细致考虑后，才作出有关的投资确定。创业板市场的较高风险性质及其它特点，意味着这个市场较适合专业及其它熟识投资技巧的投资者。

现时有关创业板股份的数据只可以在香港联合交易全部限公司所操作的互联网网站上找到。创业板上市公司一般毋须在宪报指定的报章刊登付费公告。

假如你对本风险披露声明的内容或创业板市场的性质及在创业板买卖的股份所涉风险有不明白之处，应寻求独立的专业看法。

3．在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险

持牌人或注册人在香港以外地方收取或持有的客户资产，是受到有关海外司法管辖区的适用法律及规例所监管的。这些法律及规例与《证券及期货条例》（第571章）及依据该条例制订的规则可能有所不同。因此，有关客户资产将可能不会享有给予在香港收取或持有的客户资产的相同保障。

4．供应代存邮件或将邮件转交第三方的授权书的风险

假如你向持牌人或注册人供应授权书，允许他代存邮件或将邮件转交予第三方，那么你便须尽速亲身收取全部关于你账户的成交单据及结单，并加以具体阅读，以确保可刚好侦察到任何差异或错误。

持牌人或注册人留意事项

持牌人或注册人应至少每年与客户确认究竟该客户是否希望撤销该项授权。为了清晰说明起见，持牌人或注册人只需在该项授权届满的日期之前通知有关客户，指明除非客户在托付授权届满的日期前以书面明确地撤销该项授权，否则该项授权便会自动续期。

5．在香港联合交易全部限公司买卖纳斯达克－美国证券交易所证券的风险

根据纳斯达克－美国证券交易所试验安排（“试验安排”）挂牌买卖的证券是为熟识投资技巧的投资者而设的。你在买卖该项试验安排的证券之前，应先询问有关持牌人或注册人的看法和熟识该项试验安排。你应知悉，根据该项试验安排挂牌买卖的证券并非以香港联合交易全部限公司的主板或创业板作第一或其次上市的证券类别加以监管。

6．其它风险

（1）存放的现金及财产

假如你为在本地或海外进行的交易存放款项或其它财产，你应了解清晰该等款项或财产会获得哪些保障，特殊是在有关商号破产或无力偿债时的保障。至于能追讨多少款项或财产一事，可能须受限于详细法例规定或当地的规则。在某些司法管辖区，收回的款项或财产如有不足之数，则可认定属于你的财产将会如现金般按比例安排予你。

（2）佣金及其它收费

在起先交易之前，你先要清晰了解你必需缴付的全部佣金、费用或其它收费。这些费用将干脆影响你可获得的净利润（如有）或增加你的亏损。

（3）在其它司法管辖区进行交易

在其它司法管辖区的市场（包括与本地市场有正式连系的市场）进行交易，或会涉及额外的风险。依据这些市场的规例，投资者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在进行交易前，你应先行查明有关你将进行的该项交易的全部规则。你本身所在地的监管机构，将不能迫使你已执行的交易所在地的所属司法管辖区的监管机构或市场执行有关的规则。有鉴于此，在进行交易之前，你应先向有关商号查询你本身地区所属的司法管辖区及其它司法管辖区可供应哪种补救措施及有关详情。

（4）货币风险

以外币计算的合约买卖所带来的利润或招致的亏损（不论交易是否在你本身所在的司法管辖区或其它地区进行），均会在须要将合约的单位货币兑换成另一种货币时受到汇率波动的影响。

（5）交易设施

电子交易的设施是以计算机组成系统来进行交易指示传递、执行、配对、登记或交易结算。然而，全部设施及系统均有可能会短暂中断或失灵，而你就此所能获得的赔偿或会受制于系统供货商、市场、结算公司及／或参加者商号就其所担当的责任所施加的限制。由于这些责任限制可以各有不同，你应向为你进行交易的商号查询这方面的详情。

（6）电子交易

透过某个电子交易系统进行买卖，可能会与透过其它电子交易系统进行买卖有所不同。假如你透过某个电子交易系统进行买卖，便须承受该系统带来的风险，包括有关系统硬件或软件可能会失灵的风险。系统失灵可能会导致你的交易指示不能依据指示执行，甚或完全不获执行。

（7）场外交易

在某些司法管辖区，同时在特定状况之下，有关商号获准进行场外交易。为你进行交易的商号可能是你所进行的买卖的交易对手方。在这种状况下，有可能难以或根本无法平掉既有仓盘、评估价值、厘定公允价格又或评估风险。因此，这些交易或会涉及更大的风险。此外，场外交易的监管或会比较宽松，又或需遵照不同的监管制度；因此，你在进行该等交易前，应先了解适用的规则和有关的风险。

7．客户确认声明

本人／吾等确认已根据本人／吾等选择的语言（英文或中文）获供应风险披露声明及已获邀阅读该风险披露声明、提出问题及征求独立的看法（如本人／吾等有此意愿）。

签署：

客户姓名（请用正楷填写）

日期：

8．客户备忘

_________证券有限公司向客户作出的承诺，假如在客户协议内供应的以下数据，有任何重要的变更均会通知客户：

（1）本公司的业务的全名及地址，包括本公司在证监会的注册身分及ce编号（由证监会所安排的独特识别名码）；

（2）本公司向客户供应或客户可运用的服务，例如证券现金买卖账户、证券保证金买卖账户、托付账户、投资组合管理、投资顾问服务、单位信托或期货／期权买卖账户的性质；

（3）客户须向本公司支付的任何酬劳（及其支付基准），例如佣金、经纪费及其它费用及收费。

此客户协议在运作上不会消退、解除或限制在法律之下该客户的任何权利或注册人的任何责任。

9．职员声明

本人，以注册人身份，确应本人已按上述客户所选择的语言（英文或中文）供应风险披露声明；及邀请客户阅读该风险披露声明、提出问题及征求独立的看法（如客户有此意愿）。

注册人姓名（请用正楷填写）

签署

ce编号：

日期：

10．客户确认

本人／吾等确认收到本人／吾等须向贵公司支付的任何酬劳（及其支付基准），例如佣金、经纪费及其它费用及收费。

客户签署：

浅白语言统一现金客户协议书(附英文译本)

浅白语言统一现金客户协议书

致：_________

本人／吾等（请填写姓名／名称）_________兹要求阁下依据下列条款及条件为本人／吾等运作一个现金证券买卖户口（「户口」）：

1．户口

1．1本人／吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人／吾等将会通知阁下。本人／吾等特此授权阁下对本人／吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。

1．2阁下将会对本人／吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以依据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料供应予联交所及证监会。

2．法例及规则

阁下按本人／吾等的指示而进行的一切证券交易（「交易」），须依据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中心结算有限公司（「中心结算公司」）的规则。阁下依据该等法例、规则及指示而实行的全部行动均对本人／吾等具有约束力。

3．交易

3．1除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以自已本身名义进行交易外，阁下将以本人／吾等的代理人身份进行交易。

3．2倘沽盘是有关非由本人／吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人／吾等将会通知阁下。

3．3本人／吾等会就全部交易支付阁下通知本人／吾等的佣金和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳全部有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。

3．4就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人／吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人／吾等将会在阁下就该项交易通知本人／吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人／吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易）出售买入的证券〉；（如属卖出交易）借入及／或买入证券以进行交易的交收。

3．5本人／吾等将会负担阁下因本人／吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。

3．6本人／吾等同意就全部逾期未付款项（包括对本人／吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下时常通知本人／吾等的利率及其它条款支付利息。

3．7就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人／吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。

4．证券的保管

4．1由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情确定：（如属可注册证券）以本人／吾等的名义或以阁下的代理人名义注册；或存放于阁下的往来银行或供应文件保管设施的任何其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的供应保管服务机构。

4．2倘证券未以本人／吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人／吾等与阁下的协议记入本人／吾等的户口或支付予转账予本人／吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人／吾等有权按本人／吾等所占的比例获得该等证券的利益。

4．3本人／吾等并无依据《证券条例》第81（3）条以书面授权阁下：将本人／吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中心结算公司，作为履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人／吾等的任何证券基于任何目的以其它方式放弃本人／吾等的任何证券之持有权（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放弃持有权外）

5．代本人／吾等保管的现金

代本人／吾等保管的现金须依照适用法律时常的规定，存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内（此等现金不包括阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人／吾等的现金）。

6．风险披露声明书

本人／吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不肯定获利，而且存在着可能损失的风险。本人／吾等也知道将证券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人／吾等的证券而阁下无力偿债时，本人／吾等取回证券的时间可能会受到严峻阻延。本人／吾等情愿担当此等风险。

7．一般规定

7．1全部本人／吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权，以确保本人／吾等履行对阁下代本人／吾等买卖证券而产生的责任。

7．2倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人／吾等的责任，本人／吾等有权向依据《证券条例》成立的赔偿基金索偿，惟须受赔偿基金时常的条款制约。

7．3倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人／吾等供应的服务，阁下将会通知本人／吾等。

7．4本人／吾等确认本人／吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该等条款已经以本人／吾等明白的语言向本人说明。

7．5本协议书受香港特殊行政区法律管辖，并且可以依据香港特殊行政区法律执行。

客户姓名：_________见证人：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件

uniformcashclient'sagreementinplainlanguage

现金客户协议之补充协议

致：_________

帐户号码：_________

本人／吾等兹引述贵公司与本人／吾等于订立有关买卖证券之协议（「协议」）。本补充协议所采纳之词语，除另有所指明外，均与该协议所采纳或界定者含有相同意义。

由于贵公司同意以本人／吾等之名义开设及运作用贵公司就买卖证券时常设立之互联网网站及服务（「互联网服务」）所用帐户（「互联网帐户」），本人／吾等兹同意按下列条款及条件就运作互联网帐户订立补充协议：

1．本人／吾等同意运用本人／吾等时常获供应之互联网服务

（a）作为贵公司与本人／吾等就买卖证券下达指不示之唯一沟通渠道，及

（b）作为贵公司与本人／吾等就一切其他有关互联网帐户之事宜（包括进入互联网帐户及传送资料、户口报表、通知、要求书及其他文件）进行沟通之唯一渠道。

2．本人／吾等同意贵公司可利用电报、传真、电话或电子邮件按本人／吾等就通讯用途时常知会贵公司之任何号码向本人／吾等寄发任何通知、要求书及其他讯息，全部讯息于寄发（倘以电报或电子邮件方式）或传达通讯（倘以电话方式）时或确认胜利传讯（倘以传真方式）后均被视为已接收，而贵公司或贵公司之代表毋需签署有关通知、付款通知书或通讯。

3．本人／吾等确认，本人／吾等已阅毕及明白有关运用、运作及操作贵公司网站向本人／吾等供应之互联网服务之条款及条件，并进一步确认该等条款及条件可时常修改，而且该等条款及条件就本人／吾等在运用互联网服务及互联网帐户对本人／吾等具约束力。

4．本人／吾等确认，本人／吾等乃互联网服务之唯一获授权运用者，并同时按补充协议及贵公司互联网网站时常列载之条款及条件运用互联网服务。本人／吾等同意不会利用不正值手段干预或更改或进入或尝试进入补充协议授权本人／吾等进入之部份以外之其他部份。

5．本人／吾等同意：

（a）对本人／吾等于互联网服务运用之身份及登入密码保守隐私，并运用该密码买卖透过互联网服务交易之全部证券；

（b）透过运用本人／吾等之身份及登入密码买卖于互联网服务中之全部证券交易对自本人／吾等应具约束力，并视作由本人／吾等进行交易，而本人／吾等应对全部透过互联网服务作出之指令负上全责；及

（c）于贵公司互联网网站所记录之交易内容，待贵公司以书面对本人／吾等以书面确认后，即属最终及最终之记录。

6．本人／吾等承诺，倘本人／吾等知悉任何其他人士在未获授权之状况下运用或登入本人／吾等之身份及登入密码或互联网服务或透过互联网服务供应之任何资料，则即时通知贵公司。

7．本人／吾等承诺：

（a）可时常透过互联网服务或其他方式取得之分析、评论及市场、财务及其他资料（「资料」）乃由贵公司所编制或取自联交所或与贵公司可能有或不肯定有关连之第三者服务供应商；

（b）资料之版权乃由贵公司、有关服务供应商或第三者全部人拥有，本人／吾等承诺，除供本人／吾等作个人之非商业用途外，不会以任何形式运用、复制、转发、发放或商业性运用任何该等资料；及

（c）贵公司及／或资料供应商概不就任何资料（包括但不限于其精确程度、可依靠程度、完整性或适时性）或本人／吾等倚赖透过互联网服务供应之任何资料或按该等资料作出之确定担当任何责任。

8．本人／吾等同意支付全部贵公司就运用互联网服务而时常收取之认购及服务费用（如有）。

9．尽管补充协议本附录有所规定，贵公司有权在毋需通知本人／吾等之状况下全权终止本人／吾等登入互联网服务或其任何部份。

10．本人／吾等承诺，就违反补充协议或任何人士因就本人／吾等运用互联网服务而提出之任何索偿，全面赔偿贵公司、贵公司之董事、高级职员或雇员之索偿、申索、诉讼、亏损、损失、成本（包括法律费用）及开支。

11．本人／吾等承诺及同意，贵公司、贵公司之董事、高级职员、雇员及代理毋需就因互联网服务或任何通讯设备或设施之故障，受到干扰或失灵、或互联网服务及／或其所载资料在未获授权之状况下被登入、篡改或更改、或贵公司不能限制或预期之其他缘由（包括但不限于政府或任何证券交易所实施限制、证券暂停买卖、恶劣天气状况、地震及罢工）而导致指令之传送、收讫、执行或确认出现延误或失败而使本人／吾等蒙受或可能蒙受之任何损失担当任何责任，且倘本人／吾等于透过互联网服务与贵公司通讯时遇上困难，本人／吾等应运用本人／吾等可运用之其他方法与贵公司通讯。

12．本人／吾等承认及接纳以下为运用互联网服务作为通讯方式所涉及之风险：

（a）互联网上通讯公司，属于不行靠之通讯及资讯供应媒介，以该方式沟通及供应服务之平安性、牢靠性及容量视乎多项不受贵公司限制之因素影响，包括服务供应商之营运及该等供应商及其他用户运用之设备及设施；

（b）互联网服务或任何通讯设备或设施可能出现挤塞、受平扰、断线或未能传送之状况，或于传送及接收指示及其他资料或于执行及确认指示时发生错误、遗漏或延误，可能导致指示不能按互联网上列出之价格执行；

（c）互联网服务及／其他任何部份或内容可能会遭擅自接入、擅行改动、修改或变更而可能导致资料被操控、非法运用、盗用或遗失资料，包括本人／吾等之个人资料。

13．本人／吾等确认本人／吾等已阅读本补充协议之条款及条件，并以本人／吾等明白之语言完全说明本补充协议之内容，本人／吾等接纳本补充协议之条款及条件。

14．除本补充协议所述者外，协议内容全部条款及条件应具全面效力及生效。协议所指之全部「本协议」乃指本补充协议所补充之协议（由本补充协议日期起生效）。

客户（签字）：_________董事（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

to：_________

i／we_________requestthatyoutooperateacashsecuritiestradingaccount（the''account''）forme／usonthefollowingtermsandconditions：

1.theaccount

（1）i／weconfirmthattheinformationprovidedintheaccountopeninginformationformiscompleteandaccurate.i／wewillinformyouofanychangestothatinformation.youareauthorizedtoconductcreditenquiriesonme／ustoverifytheinformationprovided.

（2）youwillkeepinformationrelatingtomy／ouraccountconfidential，butmayprovideanysuchinformationtotheexchangeandthesfctocomplywiththeirrequirementsorrequestforinformation.

2.lawandrules

alltransactionsinsecuritieswhichyoueffectonmy／ourinstructions（''transactions''）shallbeeffectedinaccordancewithalllaws，rulesandregulatorydirectionsapplyingtoyou.thisincludestherulesoftheexchangeandofathehongkongsecuritiesclearingcompanylimited（the''clearinghouse''）.allactionstakenbyyouinaccordancewithsuchlaws，rulesanddirectionsshallbebindingonme／us.

3.transactions

（1）youwillactasmy／ouragentineffectingtransactionsunlessyouindicate（inthecontractnotefortherelevanttransactionorotherwise）thatyouareactingasprincipal.

（2）i／wewillnotifyyouwhenasaleorderrelatestosecuritieswhichi／wedonotowni.e.involvesshortselling.

（3）onalltransactions，i／wewillpayyourcommissionsandcharges，asnotifiedtome／us，aswellasapplicableleviesimposedbytheexchange，andallapplicablestampduties.youmaydeductsuchcommissions，charges，leviesanddutiesfromtheaccount.

（4）unlessotherwiseagreed，inrespectofeachtransaction，unlessyouarealreadyholdingcashorsecuritiesonmy／ourbehalftosettlethetransaction，i／wewillpayyouclearedfundsordelivertoyousecuritiesindeliverableformorotherwiseensurethatyouhavereceivedsuchfundsorsecuritiesbysuchtimeasyouhavenotifiedme／usinrelationtothattransaction.ifi／wefailtodoso，youmay：inthecaseofapurchasetransaction，sellthepurchasedsecuritiesandinthecaseofasaletransaction，borrowand／orpurchasesecuritiesinordertosettlethetransaction.

（5）i／wewillresponsibletoyouforanylossesandexpensesresultingfrommy／oursettlementfailures.

（6）i／weagreetopayinterestonalloverduebalances（includinginterestarisingafterajudgmentdebtisobtainedagainstme／us）atsuchratesandonsuchothertermsasyouhavenotifiedme／usfromtimetotime.

（7）inthecaseofapurchasetransaction，ifthesellingbrokerfailstodeliveronthesettlementdateandyouhavetopurchasesecuritiestosettlethetransaction，i／weshallnotberesponsibletoyouforthecostsofsuchpurchase.

4.safekeepingofsecurities

（1）anysecuritieswhichareheldbyyouforsafekeepingmay，atyourdiscretion：（inthecaseofregistrablesecurities）beregisteredinmy／ournameorinthenameofyournominee；hecaseofsecuritiesinhongkong，suchinstitutionshallbeacceptabletothesfcasaproviderofsafecustodyservices.

（2）wheresecuritiesarenotregisteredinmy／ourname，anydividendsorotherbenefitsarisinginrespectofsuchsecuritiesshall，whenreceivedbyyou，becreditedtomy／ouraccountorpaidortransferredtome／us，asagreedwithyou.wherethesecuritiesformpartofalargerholdingofidenticalsecuritiesheldforyourclients，i／weshallbeentitledtothesameshareofthebenefitsarisingontheholdingasmy／ourshareofthetotalholding.

（3）youdonothavemy／ourwrittenauthorityundersection81（3）ofthesecuritiesordinanceto：depositanyofmy／oursecuritieswithabankinginstitutionascollateralforanadvanceorloanmadetoyou，orwiththeclearinghouseascollateralforthedischargeofyourobligationsundertheclearingsystemborroworlendanyofmy／oursecuritiesotherwisepartwithpossession（excepttome／usoronmy／ourinstructions）ofanyofmy／oursecuritiesforanypurpose.

5.cashheldforme／us

anycashheldforme／us，otherthancashreceivedbyyouinrespectoftransactionsandwhichison-paidforsettlementpurposesortome／us，shallbecreditedtoaclienttrustaccountmaintainedwithalicensedbankasrequiredbyapplicablelawsfromtimetotime.

6.riskdisclosurestatement

i／weacknowledgethatthepriceofsecuritiescananddoesfluctuate，andanyindividualsecuritymayexperienceupwardsordownwardsmovements，andmayevenbecomevalueless.thereisaninherentriskthatlossesmaybeincurredratherthanprofitmadeasaresultofbuyingandsellingsecurities.i／wealsoacknowledgethattheremayberisksinleavingsecuritiesinyoursafekeeping.forexample，ifyouareholdingmy／oursecuritiesandyoubecomeinsolvent，i／wemayexperiencesignificantdelayinrecoveringthesecurities.thesearerisksthati／wearepreparedtoaccept.

7.general

（1）allsecuritiesheldformy／ouraccountshallbesubjecttoagenerallieninyourfavour，fortheperformanceofmy／ourobligationstoyouarisinginrespectofdealinginsecuritiesforme／us.

（2）ifyoufailtomeetyourobligationstome／uspursuanttothisagreement，i／weshallhavearighttoclaimunderthecompensationfundestablishedunderthesecuritiesordinance，subjecttothetermsofthecompensationfundfromtimetotime.

（3）youwillnotifyme／usofmaterialchangesinrespectofyourbusinesswhichmayaffecttheservicesyouprovidetome／us.

（4）i／weconfirmthati／wehavereadandagreetothetermsofthisagreement，whichhavebeenexplainedtome／usinalanguagethati／weunderstand.

（5）thisagreementisgovernedby，andmaybeenforcedinaccordancewith，thelawsofthespecialadministrativeregionofhongkong.

signedby_________inthepresenceof_________

date：_________date：_________

浅白语言统一现金客户协议书模板

致：_________________________

本人/吾等(请填写姓名/名称)________________兹要求阁下依据下列条款及条件为本人/吾等运作一个现金证券买卖户口(「户口」)

1.户口

1.1本人/吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人/吾等将会通知阁下。本人/吾等特此授权阁下对本人/吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。

1.2阁下将会对本人/吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以依据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料供应予联交所及证监会。

2.法例及规则

阁下按本人/吾等的指示而进行的一切证券交易(「交易」)，须依据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中心结算有限公司(「中心结算公司」)的规则。阁下依据该等法例、规则及指示而实行的全部行动均对本人/吾等具有约束力。

3.交易

3.1除阁下(在有关交易的成交单或其它合约单据内)注明以自已本身名义进行交易外，阁下将以本人/吾等的代理人身份进行交易。

3.2倘沽盘是有关非由本人/吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人/吾等将会通知阁下。

3.3本人/吾等会就全部交易支付阁下通知本人/吾等的佣金和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳全部有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。

3.4就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人/吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人/吾等将会在阁下就该项交易通知本人/吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人/吾等未能这样做，阁下可(如属买入交易)出售买入的证券〉;(如属卖出交易)借入及/或买入证券以进行交易的交收。

3.5本人/吾等将会负担阁下因本人/吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。

3.6本人/吾等同意就全部逾期未付款项(包括对本人/吾等裁定的欠付债务所引起的利息)，按阁下时常通知本人/吾等的利率及其它条款支付利息。

3.7就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人/吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。

4.证券的保管

4.1由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情确定：(如属可注册证券)以本人/吾等的名义或以阁下的代理人名义注册;或存放于阁下的往来银行或供应文件保管设施的任何其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的供应保管服务机构。

4.2倘证券未以本人/吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人/吾等与阁下的协议记入本人/吾等的户口或支付予转账予本人/吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人/吾等有权按本人/吾等所占的比例获得该等证券的利益。

4.3本人/吾等并无依据《证券条例》第81(3)条以书面授权阁下：将本人/吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中心结算公司，作为履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人/吾等的任何证券基于任何目的以其它方式放弃本人/吾等的任何证券之持有权(交由本人/吾等持有或按本人/吾等的指示放弃持有权外)

5.代本人/吾等保管的现金

代本人/吾等保管的现金须依照适用法律时常的规定，存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内(此等现金不包括阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人/吾等的现金)。

6.风险披露声明书

本人/吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不肯定获利，而且存在着可能损失的风险。本人/吾等也知道将证券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人/吾等的证券而阁下无力偿债时，本人/吾等取回证券的时间可能会受到严峻阻延。本人/吾等情愿担当此等风险。

7.一般规定

7.1全部本人/吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权，以确保本人/吾等履行对阁下代本人/吾等买卖证券而产生的责任。

7.2倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人/吾等的责任，本人/吾等有权向依据《证券条例》成立的赔偿基金索偿，惟须受赔偿基金时常的条款制约。

7.3倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人/吾等供应的服务，阁下将