期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷-仅供参考)

期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷，仅供参考)了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任D:全部承担赔偿责任题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。A:配额B:依法征税C:许可证D:审核题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险题干:期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散题干:直接进入期货交易所交易大厅进行期货交易的，必须是()。A:自然人B:国有企业C投机客户D期货交易所会员题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C司的运作部经理D:出市代表题干:我国的期货交易必须在()进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所题干:我国期货交易所会员必须是()。A:自然人B:事业单位C境企业法人D:境外企业法人行期货业务中的行为的行政处罚，由()A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。A:监督B:自律C:市场D:计划题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会题干:在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表题干:投资者对交易结算报告的容有异议的，应当在()向期货经纪公司提出书面异议。C到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()向中国证监会派出机构报C:一周D:一个月发生的费用由()支付。A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D期货经纪公司股东:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会()。CD:公开通报批评题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。A:复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章D人事部门的鉴定材料题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报()备案。A:中国证监会B:上级主管部门C货交易所D:国务院A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是()。A:中国证监会B:国家商务部C业开立相关的银行D:国家外汇管理局期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由()承担责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C和所在的经纪公司共同D:期货交易所题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券,基金或者中国证监会A:3B:2C:5D:1题干:期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规运作，实现其既定的工作目标，防出现A:部控制制度B:部控制文本制度C部监督体系D:部控制模式导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的A:相互制约B:相对独立C齐全完备D:分工负责题干:《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所题干:()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规。题干:审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B期货经纪公司规定的保证金比例C实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由()进行处理。A:所在地期货交易所B:期货业协会C所在机构D证监会规定的机构易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后()日，每一年度结束后()A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14题干:期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C交易所理事会D:中国证监会题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D期货交易所会员大会题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D按其章程实行自律性管理的法人组织题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是()。A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有()。A:营业部形式B:分公司形式C作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构形式题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A:服务周到B:技能熟练C诚实信用D:小心谨慎题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有()。A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效C对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存()年。A:1B:2C:3D:5题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由()在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局题干:企业从事境外期货业务须经()批准。A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C正、公开、公信D:公开、公平、公正题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括()。A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系A:程序化B:系列化C:化D:精细化题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织()。A:岗位培训B:后续职业培训C分析师培训D:学历教育题干:期货从业人员发现投资者有违规的行为时，应()。A:及时向主管部门报告B:公平对待该投资者C所在期货经营机构报告，注意防投资者的信用风险D:了解投资者的投资目标时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的()。A:双方违约行为B:违背诚实信用原则的行为C恶意进行磋商D:单方违约行为题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的()条件的，期A:无权代理B:职务代理C越权代理D:表见代理知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()。题干:期货交易所的非期货经纪公司会员是指()。A:资金大户B:国外企业法人C货中介机构D:国非期货经纪企业法人题干:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。A:交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C会规定的标准D期货经纪公司规定的标准职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为()。A:半年B:一年C:三年D:七年资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人()提供。A:所在期货经纪公司人事部门B:原工作单位保卫部门C作单位人事部门D户籍所在地派出所A:健全性原则B:合理性原则C度先行原则D:相互制约原则题干:保证金可以以()方式支付。A:现金B:本票C:汇票D:支票题干:期货交易所会员享有的权利包括()。A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C议召开会员大会D按照规定转让会员资格题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当()。A:交易活跃B交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C:管理规D:上市品种齐全题干:期货经纪公司建立和完善部控制机制的原则包括()。A:健全性原则B:有效性原则C合理性原则D:相互制约原则题干:下列属于期货从业人员的有()。A:期货公司总经理B期货交易所的电脑管理人员C公司后勤服务人员D期货公司投资咨询顾问题干:在我国，交割仓库不得有()行为。A:出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C与期货交易有关的商业秘密D:参与期货交易题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货()资料的完整和安全。A:交易B:结算C:交割D:价格题干:人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之A:期货合同纠纷B:期货侵权纠纷C货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷题干:在我国，任何单位或者个人不得使用()进行期货交易。A:信贷资金B:财政资金C:自有资金D:银行资金A:国有企业B:国有控股企业C金融机构D:事业单位A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易B从事境外期货交易须经中国证监会批准C外期货交易需报国务院批准D期货经纪公司禁止从事境外期货交易题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A:设立目的和职能B:名称、住所和营业场所C册资本及其构成D对会员的纪律处分题干:期货交易所会员管理办法的容应当包括()。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。A:居间人可以是公民也可以是法人B:只能接受客户的委托C司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是()。A:经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码题干:期货交易所应当就其市场的交易情况编制()，并及时公布。A:周报表B:月报表C季度报表D:年报表题干:下列关于中国证监会的表述中正确的是()。A:依法对期货经纪公司进行监督管理B依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理C会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理A:期货经纪公司应当加入期货业协会B期货经纪公司应当加入工商企业联合会C期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。A:投资基金B:经纪业务C:咨询、培训D:自营题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。A:申请人前三年没有重大违规行为B拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度事项包括()。A:聘用具有资格的从业人员B:从业人员死亡C人员被解聘D聘用的从业人员辞职题干:属于从事期货业务的机构有()。A:期货交易所B:期货经纪公司C外期货交易的机构D期货投资咨询机构题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。A:遵守有关法律、法规、规章和政策B遵守期货交易所有关规则及公司章程C全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和部控制制度D配合、接受中国证监会及其派出机构的监管题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。A:身体状况良好B诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C的经济或者管理工作经验D取得证券从业人员资格题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户()。A:上年底保留的余额B:年度累计追加的保证金额C赔付款的最高限额D年度累计期货赔付款总额题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有()。A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D:没有明确说法信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()拘役，并处或者单处所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重A:散布虚假信息B:买入或者卖出该证券C该幕信息有关的期货交易D:泄露该信息题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括()。A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C国证监会对上报材料进行书面审核D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定题干:当发生()情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的A:投资者为限制民事行为能力的自然人B经查实，投资者为期货交易所的工作人员C，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶题干:期货经纪公司要加强部稽核监督系统的建设,做到()。A:部稽核岗位要实行对总经理负责B部稽核岗位要实行对董事会负责C岗位要建立、健全制度D核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要时,要()。A:完善信息发布和信息管理制度B建立、完善档案管理制度C客户管理制度D制订有效的应急应变措施题干:期货从业人员应当遵守原则，但()的，可以公开相关信息。A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开B:有关规章要求公布C易所按照有关规定进行检查D期货从业人员对投资者服务结束后监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令()。A:暂停其境外期货业务B:注销其境外期货业务许可证C停业整顿D永久禁止从事境外期货套期保值业务A:情节严重B:情节较轻C造成严重后果D:未造成严重后果题干:期货公司超出客户指令价位的围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院A:高于客户指令价格卖出B:高于客户指令价格买入C客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。A:对当日所有持仓的确认题干:期货交易所不得从事()。B:对该日之前所有持仓的确认C交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认题干:以下违规行为中，应没收所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有()。A:期货交易所擅自上市合约B期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D期货交易所违反规定使用收益A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C定收取保证金，或者挪用保证金D从事期货自营业务题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有()。A:经纪公司会员只能接受客户委托B:非经纪公司会员只能从事自营C代表只能接受本会员单位的交易指令D所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易A:信托投资B:股票交易C自用不动产投资D:间接参与期货交易题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A:发生自然灾害等不可抗力B交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告D国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A:中国证监会B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部A:在投资者的授权围为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C知投资者有关期货业务的情况D对投资者了解交易情况等要求在职权围尽快给予答复A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任题干:以下说法错误的有()。A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应()。A:责令改正，给予警告，没收所得B:处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款D责令退还多收取的交易手续费题干:建立完善的部控制制度，就要求期货经纪公司设立()。A:部风险控制委员会B:风险控制小组C的稽核监督岗位D:监事会或监事题干:关于侵权行为责任的正确描述是()。D货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要容有()。A:与会员资格相应的会员资格费B:与会员资格相应的会员交易席位C法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用A:竞业准则B:专业胜任能力C职业道德D:职业创新能力)。题干:期货从业人员在执业过程中应当()。A:诚实守信B:恪尽职守C公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益题干:以下人员必须取得期货从业资格的有()。A:证券投资基金中分析国期货市场的研究员B期货交易厅的高级管理人员C事境外期货交易的企业的高级管理人员D期货投资咨询机构中的期货咨询人员题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有()。A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息C执行严格的风险管理制度D必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位题干:关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说确的是()。A:由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核B:由中国证监会派出机构核准C证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务部工作程序指引》的有关规定执行题干:某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说确的是()。C业务相关的境外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握D与期货业务相关的境外户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握题干:关于境国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是()。A:持证企业在特定时期所持期货头寸的最大数量限制B该额度由中国证监会会同相关部门制定C受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收。则。行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告容的确处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的期货经纪公司部控制的指导