2023年整理基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)

2023年整理基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)

单选题（共50题）1、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为（）A.800万元B.2.8亿元C.16亿元D.8000万元【答案】C3、(2016年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】A4、下列是企业法人实体的是（）。A.公司型基金B.信托型基金C.契约型基金D.合伙型基金【答案】A5、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交B.一半成交C.多数成交D.少数成交【答案】A7、行业自律管理的法律依据有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D9、(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B10、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C11、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】D12、（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】A13、（2017年真题）我国股权投资基金的自律组织是（）。A.会员大会B.理事会C.中国基金业协会D.中国证监会【答案】C14、并购基金通常投资于（）的企业。A.价值被低估的成熟企业B.价值被高估的成熟企业C.价值被低估的重建期企业D.价值被高估的重建期企业【答案】C15、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D16、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金颤总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A17、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.以上都是【答案】D18、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D19、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（）基金管理人登记。A.核查B.修改C.复核D.注销【答案】D21、（2020年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D22、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、基金的募集分为自行募集和（）。A.辅助募集B.委托募集C.委派募集D.间接募集【答案】B24、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C25、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”C.不得“利用个人财产进行投资”D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”【答案】C26、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。A.成本优先B.审慎经营C.时间优先D.利益分配【答案】B27、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。A.会计报表附注B.现金流量表C.盈亏平衡表D.份额变动表【答案】A28、（2016年真题）关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B29、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】B30、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B31、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）A.创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式D.创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资【答案】D32、（2021年真题）投资协议的保密条款应列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A34、（2021年真题）第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东B.公司的管理团队C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东D.本轮股权交易时，出让股权的股东【答案】A35、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A36、（2018年真题）小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B37、以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D39、私人股权不包括（）A.上市企业非公开发行和交易的普通股B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的可转化债券【答案】C40、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D41、对于合伙型基金合同，《合伙企业法》规定，合伙协议应当载明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ发起人符合法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对正腑监管的积极补充【答案】A45、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C46、(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】C47、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】A48、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列选项错误的是（）A.内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给公司的其他股东B.外部转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给股东以外的第三人C.股东之间可以相互转让其持有的股权，但对