证券从业之证券市场基本法律法规能力测试整理A卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规能力测试整理A卷附答案

单选题（共100题）1、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C2、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】B3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D4、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B6、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B7、根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（）等职权。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A8、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D10、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】B11、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A12、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】C13、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D14、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.具备2年以上保荐相关业务经历【答案】D15、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B16、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】B17、（2020年真题）根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A18、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】D19、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度【答案】C21、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.①②B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B22、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】A23、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司【答案】C24、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D25、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A26、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】C27、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下【答案】C28、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D30、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D31、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会【答案】B32、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3B.持有公司股份3％的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3D.监事会提议召开【答案】B33、设立股份有限公司应当具备的条件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D34、2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】A35、下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B36、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月【答案】A37、下列说法中,正确的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C38、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B39、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】B40、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D41、下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】C43、根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（）等职权。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A44、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D45、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A46、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，于（）年4月27日起实施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C47、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D48、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】A49、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A50、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】D51、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】C52、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A53、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A54、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B55、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】D56、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】A57、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B58、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】C59、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万～100万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.40万～60万元【答案】A60、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D61、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。A.《证券法》B.《公众公司办法》C.《证券公司监管条例》D.《证券公司代销金融产品管理规定》【答案】B62、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B63、代销金融产品的基本原则包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D64、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D65、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。A.实缴B.认缴C.约定D.认购【答案】B66、以下（）不属于证券公司应当落实应急管理职责。A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】D67、证券金融公司的资金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C68、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【答案】C69、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】D70、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D71、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C72、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》C.《证券法》D.《转融通业务业务监督管理试行办法》【答案】C73、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C74、根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。A.自行销售B.协议销售C.代销D.包销【答案】D75、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30【答案】A76、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务【答案】A77、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、有限责任公司的成立时间为()。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B80、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】A81、下列说法正确的是（）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】B82、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D83、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B84、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D85、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D86、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.①④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D87、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C88、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.全体股东【答案】C89、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.