2024年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案单选题（共180题）1、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有【答案】C3、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C4、我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】D5、资产证券化的有关当事人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B6、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）事项出具法律意见。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②③【答案】D8、赋予股东优先认股权的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A9、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D10、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A11、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C12、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】D13、选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A.专门委员会B.监席委员会C.会员大会D.理事会【答案】C14、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B17、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B18、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C19、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D20、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】B21、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B22、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度【答案】B23、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B24、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B25、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。A.指导中央金融改革发展与监管B.审议金融业改革发展重大规划C.统筹金融改革和发展D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】A27、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A29、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。A.证券服务B.投资咨询C.资产管理D.证券代理【答案】A31、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C32、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】A33、影响股价变化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B34、我国中小企业板块市场设立在（）。A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所【答案】D35、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D36、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D37、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D38、下列说法中错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D39、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【答案】C42、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A43、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C44、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D45、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（）是该常数值最不常用的数值选项。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D46、（2019年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A47、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D48、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A49、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为【答案】C50、下列选项中，QDII可以投资的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A51、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B52、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》，于2016年12月12日由（）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】B53、主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（）。A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价【答案】D54、中国证券业协会履行的职责包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D55、场外交易市场的特证有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D57、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】A58、证券市场投资者，是指（）的主体。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D59、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】B60、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】D62、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的证券【答案】D63、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟【答案】A64、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C65、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】A66、商品期货包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D67、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】C68、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】D69、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】D70、下列不属于直接融资方式的有（）。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】C71、理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】D72、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】C73、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D74、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C75、下列关于MOM说法错误的是（）。A.MOM产品只能通过公开募集方式设立B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A76、指数成分股的选择空间有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、金融期货的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C79、机构投资者主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A81、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B82、（2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A83、恒生流通综合指数系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C84、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】A85、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D86、股票发行的定价方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A88、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D89、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【答案】C90、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D91、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C92、以下属于流动性风险衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A93、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆【答案】D94、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】A95、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C96、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.—年B.半年C.一季度D.—个月【答案】D97、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C98、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D99、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C100、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C101、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】D102、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4％D.贷款损失准备计提充足【答案】C103、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C104、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B105、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】D106、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】D107、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C108、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C109、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D110、2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是()。A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查【答案】D111、我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()、A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】A113、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】C114、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在1%以下【答案】B115、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B116、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B118、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C119、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A120、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B121、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（）。A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格【答案】D122、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B123、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】C124、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B125、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B126、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D127、按照债券形态分类，无记名国债属于()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A128、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B129、以下（）是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C130、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48D.50【答案】C131、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D132、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】D133、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（）。A.对投资进行分类评估和分类管理B.对投资提供同质化服务C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制【答案】B134、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标B.货币政策工具—操作目标-中介目标—最终目标C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标D.最终目标—操作目标-中介目标-货币政策工具【答案】B135、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出口【答案】A136、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C137、影响股价变化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A138、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C139、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D140、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D141、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D142、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C143、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D144、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D145、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制B.具有从事金融债券发行的合格专业人员C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C146、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D147、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A148、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B149、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C150、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C151、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C152、股票市场行为的表现形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D153、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D154、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C155、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B156、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B157、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D158、收入政策目标包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D159、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】B160、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B161、金融市场的重要性表现在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A162、基金的自律组织主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D163、下列关于金融债券的说