项目风险管理制度范本

企业管理制度工程建设项目风险管理制度目录TOC\o"1-5"\h\z第一章总则 1第二章定义 1第三章组织机构和职责 2第四章风险管理计划 3第五章风险识别 5第六章定性风险分析 6第七章风险应对规划 7第八章风险监控 8第九章附则 10附表1.风险登记册示例 11附表2.风险识别调查问卷示样 12附图1：风险图示例 13附图2：项目风险管理简易流程图 14工程建设项目风险管理制度

第一章：总则第一条为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发生时减轻风险负面影响，特制订本制度。第二条本制度是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。第三条凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本制度所列要求。第四条风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道，形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。第五条本制度是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司/项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各自项目的风险管理工作，完成但不限于本制度所列各阶段的风险管理工作。第六条工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。第二章：定义第七条以下定义适用于本制度：总公司系指中国海洋石油总公司；工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部；总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、油服、海工等二级单位；项目公司/项目组系指由总公司、公司或合资公司组建的针对某一特定项目的专职管理机构；工程项目管理体系文件系列之六工程建设项目风险管理制度（试行）年月日试行年月第一版20**8120**7第2页共14页项目系指由总公司或公司投资建设项目、基本建设项目以及更新改造项目。投资建设项目石油化工、天然气化工、煤化工、发电及新能源，以及今后进行的其它领域的中下游建设项目。基本建设项目包括开发区建设、基地建设、办公楼建设、用于拓展公司业务的施工场地、码头等基础设施建设项目。更新改造项目包括各种生产设施的改扩建、基地的改扩建等；工程建设项目管理体系是指总公司和公司为了规范、指导公司的工程建设项目管理工作所制定的工程建设项目管理的一系列管理文件、制度、规定、流程、模板以及其它指导性文件。第三章：组织机构和职责第八条总公司工程建设部是总公司工程项目风险管理的监管和推行机构，负责制订总公司工程建设项目风险管理的各项政策、制度、章程，指导各工程建设项目风险管理工作，协助解决项目重大风险事件。第九条总公司所属公司是直接责任主体，负责审批或备案各项目的风险管理规划，检查、评价项目的风险管控情况，指导项目公司/项目组制定风险管理计划；总公司所属公司分管风险管理部门的领导是该公司所属项目风险管理的直接领导人，具体监督指导公司所属项目的风险管理工作。第十条项目公司/项目组应根据总公司及其所属公司对风险管理的各项要求，结合本制度，在本单位的风险管理体系中，制定符合本项目特点和需要的项目风险管理制度或制度，指导和规范项目公司/项目组的风险管理工作。第十一条项目风险管理工作执行成效是项目公司/项目组项目绩效考核体系的指标之一，总公司工程建设部和所属公司共同负责对项目的风险管控情况进行定期或不定期考核、检查，评价其成效。第十二条各项目公司/项目组是项目风险管理的执行机构，负责项目实施阶段风险管理的具体工作。第十三条各项目公司/项目组的项目总经理是项目风险管理工作的执行责任人，在项目实施计划（PEP）中的项目风险规划部分，必须指定风险工程项目管理体系文件系列之六工程建设项目风险管理制度（试行）年月日试行年月第一版20**8120**7第3页共14页管理的部门和管理岗位，明确风险管理领导机构及其组成人员，对风险进行专职管理；必须指定各类风险的具体管理责任人、明确管理责任和管理目标。第四章：风险管理计划第十四条项目公司/项目组应当制订项目风险管理计划，该计划描述的是如何安排与实施项目风险管理，是项目执行计划（PEP）的从属计划，应在项目规划早期完成。第十五条风险管理计划应至少包括以下几方面：1、项目风险管理不同阶段拟使用的方法、工具；2、风险管理责任人及职责。确定风险管理计划中各类风险的管理责任人以及团队成员，并为各成员明确风险管控内容和责任；3、时间安排。确定在整个项目生命周期内实施风险管理活动的次数或频率，如周会、月会、季度会等；4、项目风险的分类。项目公司/项目组应按照一定规则对项目风险进行分类，形成风险分解结构（RBS）,为保证风险识别效率和质量提供框架。以下是几种分类法和以此形成的风险分解结构范例（见下页）：风险分类根据风险类别按照项目建设流程规划、设计、采办、建造、安装、调试、收尾按照自己是否可控系统风险（外部）、非系统风险（内部）按照风险导致的原因自然风险、政治风险、政策风险、技术风险、经济风险、组织风险、项目管理风险等政治经济风险如国际经济形势变化，经济危机，国家经济政策变化，产业结构调整，投资方向改变，紧缩银根，业主的资信状况和支付能力变差，工期拖延或设计变更带来的成本增加，汇率、利率的变化，物价涨跌等。技术风险如新技术和新材料的使用，技术文件和标准规范的变化，设计交付文件政府审批风险。管理风险项目管理班子的经验和经营管理水平，施工过程的质量、工期、成本风险，业主要求的变更，对分包商的管理，项目团队成员的工作协调性和团队士气等。组织风险如项目组织机构设计，总承包商与项目参与方的关系，项目团队成员的稳定性，公司高层的支持程度等。EPC总承包项目的风险具体体现在安全、质量、进度、费用等各个方面。因为项目是一个有机的整体，因此项目风险管理的关注点是安全、质量、进度、费用的均衡，它们彼此之间的目标从根本上是一致的，只关注其中的一点，就会给其他方面造成损害，因此项目风险管理计划应该在综合考虑项目的各个方面后，对项目的风险实施整体、均衡管理。2EPC总承包项目的风险控制措施为防范和控制项目风险，降低风险发生的概率，确保项目按既定目标实施，通过对项目执行中可能遇到的风险进行分析和梳理，提出相关的应对计划和措施，并突出对项目重大风险的过程控制：政治风险的应对与控制政治风险是指项目与有关法律、政策的不一致以及社会安定的影响。目前存在政治风险的主要为一些涉外的EPC总承包项目。例如一些国家在工程项目施工过程中政权发生更替或者爆发政治危机等，都会给项目带来巨大的影响。因此，无论是在投标报价阶段抑或是项目执行阶段，都必须对工程招标文件或合同中有关法律法规使用的有关条款规定进行认真分析和研究，通过各种途径收集工程所在国所实行的相关法律法规，尽量减少与不安定国家的工程项目合作。经济风险的应对与控制为了保证EPC总承包项目能够获得合理收益，应对项目的经济风险进行科学分析，并做好风险防控，采取财务核算、成本管理，提高EPC总承包项目的成本管理效率，使经济风险得到有效控制。由于项目建设周期相对较长，项目实施过程中可能涉及到多种货币，近来美元的持续贬值压力巨大，在无形中会带来汇兑损失。为尽量降低汇率风险，减少汇兑损失，通过在总承包合同谈判时确定固定汇率；在同分包商、供应商签订合同时，尽量签订与EPC合同币种一致的支付合同，从而减少币种转换产生汇兑损失；密切关注汇率变动趋势，从目前情况看，人民币在未来几年对美元的升值压力依然很大，汇率风险应引起高度重视，合理安排资金计划，提高资金收支的准确性，在报批的情况下，通过远期结售汇等减少汇率风险损失。技术风险的应对与控制随着EPC总承包项目的增多，工程项目所涵盖的领域越来越广，施工难度也越来越大，为了避免工程难度超出施工单位的能力之外，在工程招投标过程中，施工单位应对自身技术水平和技术能力进行全面评估，保证现有技术能力能够满足工程需要，从而降低工程施工中的技术风险。因此，技术风险的应对与控制主要应从自身技术能力评估做起。合同风险的应对与控制在合同签订中，常常具有一定的免责条款，例如遇到战争、自然灾害等不可抗力的因素，合同自然解除的约定。目前许多涉外的EPC总承包项目往往因为当地发生战争、自然灾害等不可抗力的因素，导致了工程项目合同中断，给施工企业造成了不小的损失，为此，在EPC总承包项目合同签订的过程中，应对合同风险进行有效评估。采购风险的应对与控制由于EPC总承包方式是成本封闭控制，在总体投资固定的前提下，物资采购具有一定的风险。一方面项目采购的原材料和设备要满足工程质量、进度要求，另一方面采购的资金投入必须得到有效降低，要想使得采购风险得到有效降低，就要有效解决材料及设备品质与价格之间的矛盾，为此，应优化采购，采用集中战略采购和分散采购相结合的方式，充分发挥项目总承包商的管理优势，使得项目整体采购行为能够降低风险，满足项目成本控制要求。长周期超限设备由于制造周期长，是装置施工中影响全局的关键节点，物流工作会直接影响到项目整体进度，甚至导致项目延期，遭受业主罚款的重大经济损失。为此，设计和采购应提前进行，选派具有相关经验的专职人员，做好前期的调研和策划；选择实力强、具有物流业绩的物流服务商（包括清关代理）；细化物流合同，界定清楚双方工作责任范围和计费方式，避免执行过程中出现扯皮和混乱；加强物流执行监控，专人专职监控物流状况和协调问题，定期报告；高度重视长周期设备的催交和检验工作，确保设备出厂质量；加强长周期设备采购和物流工作的协调和配合，在采购和物流合同中充分考虑双方的工作衔接和单据交接。2.6管理风险的应对与控制加强设计、采购、施工协调，合理安排设计出图，理清设备材料采购和现场施工工作的逻辑关系，确保设计图纸、设备、材料满足现场施工进度、降低分包索赔风险。在进行设计优化、满足规范和业主要求的前提下，减少工程量，同时加强设计质量，减少设计变更，节省费用，降低项目工期延期、费用超概风险。组织风险的应对与控制组织风险中的一个重要来源就是项目决策时所确定的项目范围、时间与费用三个要素之间的矛盾。三要素的关系是相互依存、相互制约的，不合理的匹配必然导致项目执行的困难，从而产生风险。所以，组织风险的应对与控制应从项目范围、项目实施时间和项目总体费用这三个角度出发，优化三者的关系，保证项目决策趋于合理。要强化项目分包商准入和分包工程招标与合同管理，项目合作单位实施风险。合作单位履约能力不足，在实施合同中不能全面、适当地完成合同义务，遇到问题不能及时处理。充分利用中介公司/咨询公司做好市场调研，选择实力强、能较好履行合同的合作单位；严格合同条件，明确合同责任。3结语通过本文的分析可知，EPC总承包工程项目的管理必须把风险管理放在首位，对于可能会带来灾难，也可能带来利润的风险，关键是如何看待，并对其进行有效的管理。为了保证EPC总承包项目取得积极效果，应对EPC总承包项目的风险因素引起足够的重视，应按照风险因素的种类采取具体的防控策略，保证工程项目得到合理开展，在质量、安全性和经济效益上达到预期效果。以上所描述的各类风险并不全面，在实践中，还会出现更多更复杂的风险，这就要求承包商灵活掌握，尽快提高应变能力、技术水平，从而降低风险带来的损失，提高项目的整体效益。、组织级风险所谓组织级风险是指与组织的政策方针、经营战略、经营目标相关并对EPC总承包项目产生直接或间接影响的风险。组织级风险包括：国际政治、经济、法律等外在环境的分析；组织战略定位；组织经营目标；组织级风险控制体系架构、组织级项目管理的标准、流程等方面。2、项目层级风险项目层级风险是与项目实际实施管理相关的具体风险内容，包括：项目进度风险、项目质量风险、项目范围风险、项目成本风险、项目安全风险等方面。工程项目风险管理及应对措施我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。1、工程项目风险的概念工程项目风险工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。工程项目风险的分类和特点工程项目的主要风险社会环境风险社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。进度风险进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的制度,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。费用风险形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工程建立项目过程中,由于业主请求或其它缘由,经常会呈现工程变卦的状况,此时就会形成工程量的改动,增加了建筑工程项目的开支,构成费用风险;②经济要素，由于经济突发事故所带来的费用增加而带来的风险,常见的如:通货收缩,汇率改动,中央维护主义等。③本钱预算错误，由于预算人员忽略或是项目历史数据及信息搜集不齐,均可能导致工程项目发生费用风险。管理风险影响管理风险呈现与否的要素有:①管理机构的健全与否。若企业的组织及管理机构设置不合理,上下级配合脱节,则发作管理风险的可能性较大。②合同的管理及实行。若合同的管理不完善,则容易呈现条款遗漏,表达不正确等问题,同时,施工未按合同实行,双方义务不明,这些问题均会形成管理风险的发作。工程项目风险的特点客观性。工程项目实施过程中的自然界的各种突变，社会生活的各种矛盾都是客观存在的，不以人的意志为转移的。不确定性。指工程项目的风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性。可变性。工程项目的可变性主要表现在风险性质的变化、后果的变化，出现新的风险或风险因素已消除。相对性。工程项目风险主体的相对性和风险大小的相对性。阶段性。工程项目风险阶段性包括在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段具有明显的时段性特点。2、工程项目的风险管理建筑工程项目风险管理应贯串于项目管理的整个过程,因而,对建筑工程项目的风险管理,可分为项目前期,招招标阶段,施工阶段及完工阶段四个方面。建筑工程项目前期阶段风险管理在项目的设计筹化时期,必需要思索行业风险,市场风险,政策及法律法规变卦风险,在此时期必需对该项目的可行性停止技术论证,科学确实定项目目的,及选择适宜的建立场地,同时,认真审核建筑设计图,避免设计图纸不合理或变卦而惹起的风险发作。建筑工程招招标阶段风险管理由业主的角度来看,在此阶段可采取的风险管理措施有:拜托信誉良好的项目咨询企业编制科学的工期及工程量清单,精确计算工程量,合理编制项目方案明晰描绘项目目的及工程内容,选择适宜的合同计价方式,招标的范围要标示分明,标准招标过程,选择优质且名誉较好的承包商。建筑工程施工阶段风险管理增强对施工图纸的会审工作,尽量减少施工过程中的工程变卦,增强对承包商资质的检查及监视,严控工程质量及工程进度,增强合同管理,对施工现场的工程异况停止紧密的注销,以确保对现场的实时监控。建筑工程完工阶段风险管理完工阶段是工程项目的最终阶段,此时必需对项目工程停止验收及审定,此时风险管理工作的主要内容有:肯定完工材料的真实及精确性,标准工程验收工作流程,认真核对项目投资及本钱开支。3、工程项目的风险应对措施针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施。风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。风险转移：是为了避免承担风险损失，有意识地将损失转嫁给另外的单位或个人承担。通常有控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式。控制型非保险转移，转移的是损失的法律责任，它通过合同或协议消除或减少转让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。财务型非保险转移，是转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损失。加入保险是通过专门机构，根据有关法律，运用大数法则签订保险合同，当风险发生时就可以获得保险公司补偿。风险自留：是项目组织者自己承担风险损失的措施。有时主动自留，有时被动自留。对于承担风险所需资金，可以通过事先建立内部意外损失基金的方法得到解决。4、加强工程项目风险管理的应用措施建立项目内部风险管理体系，提高风险管理技术。要提高项目抗风险能力，首先必须建立项目风险管理制度，明确职责，逐步形成项目风险管理体系。由于工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，企业必须提高对工程项目风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握不同工程的项目的风险规律。对参与的工程项目列出潜在的风险清单，并且要对其进行分类归纳和衡量比较，确定工程项目风险的相对重要性，以便能够从容准确地应用风险分析技术去面对工程项目风险，用定性和定量相结合的方式对风险进行分析、预测和评估，并采取相应的对策。施工动态的控制控制设计状况,搞好图纸材料管理留意设计变卦,未经设计单位同意,任何单位和个人不能擅自修正。设计图有过失,设计图与阐明书有矛盾,设计请求与实践状况不符,施工条件和资料规格、种类、质量、性能等不契合设计请求,设备有缺陷,职工提出合理化倡议,确需变卦者,必需经设计、施工和建立单位共同协商,并办理设计变卦手续;搞好图纸材料管理,施工中所用的一切图纸、材料和有关文件,应有专人担任收发、注销、借阅、回收和整理工作。控制工程进度,做好进度与方案均衡搜集和审核统计材料,控制工程形象进度,按月向主管部门和当地统计局、建立银行报送统计、会计报表。检查工程进度拨款单,控制工程财务支出额,做好完成拨资与财务支出和工程进度与方案布置之间的均衡与调整工作。谐和各承包单位的穿插施工工作,保证工程顺利停止,办理预算外必需增加的工作量的签证,作为工程完工决算的结算根据。增强物资管理,做好甲供物资建立单位对物质的准备要以年度方案的工程内容为根据,不但数量上要满足,更重要的是规格、种类、型号要与工程内容对口,做到物质不积压,工程有保证,资金少占用。同时关于甲供资料准绳上请求进货时直接请求施工单位与供货商一同验收,并现场办理验收交接手续,直接转交给施工方停止保管、运用,同时精确控制施工进度,谐和供货方供货状况与施工单位的消费进度请求,分期分批进货,一方面可减少仓库、场地占用及减少资金占用费,另一方面能够保证消费顺利停止。检查工程质量,签证复核对技术质量和设备性能停止检查复核对资料、半废品、废品:构配件、设备的状况必需检验,复核检验报告,确认合格后才干运用。工程重要部位与施工单位共同检查并办理签证规范轴线桩或规范龙门板;根底轴线和标高,上下水、暖气、通风管道及化粪池,检查井的标高、尺寸、坡高;砌体每层墙身轴线和皮数杆;模板尺寸、标高、预埋件、预留孔的结实性和质量;预制构件装置位置、型号、搭接长度、标高,加工大样图的外形、尺寸、数量、作法;变电、配电位置,上下压、电话、闭路电视、进出口位置、方向;设备根底地脚螺栓的位置、标高、尺寸。对隐蔽项目与施工单位共检并签证对地槽标高、尺寸、槽底土质记载和地基处置状况;钢筋、种类、规格、外形、数量、接头位置及质量预埋件、除锈代用状况焊接的种类、焊口规格,焊接长度、焊接质量;公开室和屋面的防水层数、作法、质量;暖、电、卫暗管道的位置、标高、防腐、保温及预埋,接头绝缘实验,地线、避雷针电阻实验。参与工程中间验收并办理验收签证主体工程验收:包括根底、现浇钢筋砼、墙体等。施工完后,必需由设计、施工部门和建立单位共同检查合格,作好原始记载,办理验收签证后,才干进入下一步工序施工,当采取主体穿插作业施工时,应分层停止验临专业工程验收:水、电、暖、通风等专业工程的管线和设备装置终了后,必需经设计、施工和建立单位共同停止调试,经检查合格,办理验收签证后,才干停止交接工作;协作单位分项工程验收:协作单位施工的分项工程,由协作单位组织设计、建立单位按有关规则停止验收,其中重点工程,还应约请土建施工单位参与,验收合格,办理签证后,办理交接手续;提早运用工程验收:建立单位因需求提早运用单项工程,由建立单位组织设计、运用、施工单位停止验收,经历收合格办理签证后才干移交运用。控制质量状况,及时处置质量事故施工过程中发作的工程质量事故,要及时妥善处置。对设计质量不契合规范的可提出暂停施工,施工质量不契合请求的,要限期弥补,不留隐患。普通事故和问题,由施工、设计和建立单位三方协商处理。严重事故和问题,要会同设计、施工单位共同停止调查,剖析事故原因和义务,