2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练考试卷A卷附答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练考试卷A卷附答案

单选题（共54题）1、有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B2、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、管理人内部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C4、关于重置成本法的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】B6、下列属于杠杆收购基金的投资方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】B8、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C.证券公司直投基金备案和监测监控D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测【答案】B9、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金份额D.办理基金参与、退出【答案】B10、（2019年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、（2017年真题）（）是整个尽职调查工作的核心。A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.风险尽职调查【答案】A12、(2017年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A13、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是()。A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C14、股权投资基金不具有（）特点。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较少C.专业性较强D.投资收益波动性较大【答案】B15、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。Ⅰ.依法监管原则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2021年真题）关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排【答案】C17、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”【答案】C18、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D19、法律尽职调查更多的是定位于（）。A.价值发现B.投资决策辅助C.收益发现D.风险发现【答案】D20、股权投资基金募集所需主要资料不包括（）A.私募备忘录B.募集推介资料C.尽职调查资料D.基金条款书【答案】C21、某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C22、（2021年真题）关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是（）A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到5000万以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬【答案】B23、估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】C24、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（）初期的企业。A.成熟B.成长C.上市D.发展【答案】B25、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D27、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、公司型股权投资基金清算退出时，缴纳税款前应支付的费用不包括（）。A.清算费用B.职工工资C.股东分红D.社会保险费用【答案】C29、基金资产净值=（）。A.基金资产净值=基金资产基金负债B.基金资产净值=基金资产-基金负债C.基金资产净值=基金资产ｘ基金负债D.基金资产净值=基金资产+基金负债【答案】B30、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】A31、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（）。A.真实信息B.信用等级C.管理模式D.风险预测【答案】A33、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A34、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.成本法【答案】A35、合伙型股权投资基金，新增合伙人需（??）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A36、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】B37、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、下列不属于高级管理人员的是（）。A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人【答案】A39、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B40、关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、（2020年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D42、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、股权投资基金的投资一般流程不包括（）。A.项目开发B.项目立项C.项目监督D.项目筛选【答案】C44、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈，双方已经签署保密协议，甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（）。A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人C.经乙基金邮件允许，将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】D45、在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】A46、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（）进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】A47、（2020年真题）为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（）A.基金管理人的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人C.基金投资者的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】A48、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】A49、股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B50、股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、(2017年)财务尽职调查过程中对现金流量的调查主要关注（）。A.实体现金流量B.融资活动