2023年收集基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案

2023年收集基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】B2、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。A.基金托管人B.基金注册登记机构C.中央结算公司D.销售机构【答案】B3、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。A.总经理B.董事长C.督察长D.监事【答案】A4、（2016年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利【答案】C5、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【答案】C6、合规政策内容不包括（）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬【答案】D7、关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B8、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】C9、确认基金交易是（）的职责之一。A.基金托管人B.销售机构C.基金份额登记机构D.中央结算公司【答案】C10、（2017年真题）甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】A11、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2020年真题）以下属于专业投资者的是（）。A.I、Ⅲ、IVB.I、II、IVC.I、II、Ⅲ、IVD.I、II、Ⅲ【答案】C13、按基金投资人的()来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。A.期望收益率B.投资收益预期C.资产规模大小D.风险承受能力【答案】D14、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）A.可转换债券B.现金C.信用等级AA+级以下的企业债券D.股票【答案】B15、（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。A.基金合同期限为3年以上B.基金募集金额不低于2亿人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】A17、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】D18、基金份额登记确认是(?)的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】B19、（2017年真题）某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A20、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】C21、根据募集方式分类，可以将基金分为（）。A.主动型基金与被动型基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】D22、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.贷款和应收款项C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.可供出售的金融资产【答案】C23、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】B24、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A.每日开市前B.每日开市后C.每日闭市前D.每日闭市后【答案】A25、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】C26、2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（）实施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】A27、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】C28、对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（）。A.披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼B.登载某上市公司祝贸信C.披露重大事项临时公告D.刊登澄清公告【答案】B29、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（）。A.价值型股票基金>成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金＜成长型股票基金D.无法比较【答案】C30、基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】D31、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。A.在岸基金和离岸基金B.公募基金和私募基金C.契约型基金和公司型基金D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等【答案】B32、不属于基金托管人职责的内容是（）。A.投资风险管理B.资产保管和资金清算C.投资监督D.会计复核【答案】A33、（）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教育D.专业技能【答案】A34、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【答案】B35、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B36、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】C37、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】D39、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】D40、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】D42、关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A.细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理B.售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后予以告知C.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品D.特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等等【答案】B43、（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】C44、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。A.信息告知B.适当性匹配C.政策红利D.风险警示【答案】C45、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C46、根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B47、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、基金在英国被称为（