第6讲行政决策和关于风险概念的进一步讨论

第6讲行政决策

侧重内容：非零和博弈决策；

方案决断；

追踪决策。

案例：飞夺泸定桥的启示。

1935年5月25日，红一方面军在安顺场强渡大渡河，要用仅有的一只小船将近3万红军渡过河去，最快也要一个月的时间。而国民党的追兵紧追不舍，形势十分严峻。只有三天的时间过河，否则就难免成为石达开第二。

三个方案：方案一：安顺场就地强渡过河。距离近；但大渡河河流湍急无法架桥；且周边不能取得竹木作替代船只；只搞到一条船，每船最多渡过40人，一小时只能渡过一次；3万红军，全部渡过约需要一个多月的时间。方案二：下游强渡。河流平缓；但薛岳率领战斗力强的国民党重兵把守。方案三：从上游泸定桥过河，距离安顺场240华里山路，且是铁索桥，对岸由“双枪将”川兵据守碉堡把守。毛泽东思之再三，最后决定主要采取第三方案——从上游泸定桥过河。

问题：

“科学决策、民主决策”是对行政决策的基本要求。

通过这个案例，你能看出其中的科学决策表现在什么地方吗？

目录第一节行政决策概述一、行政决策的重要意义二、决策与行政决策三、行政决策的主要类型第二节

行政决策过程分析行政决策的一般步骤一、发现、确认和界定问题二、确立目标三、方案拟定四、方案选择五、决策执行六、追踪决策

第一节行政决策概述一、决策的重要意义1、对于个人。

《创业史》的著名作家柳青说过：“人生的道路是漫长的，但是关键的只有几步。”这几步就是指得对人生重大问题的决策。2、对于企业。管理学基本观点：管理的重心在经营，经营的关键是决策。3、对于国家。[美]兰德公司：对朝鲜战争的准确预测说明了什么？[古]诸葛孔明：早年“未出茅庐，便话天下三分”隆中决策的辉煌与晚年“六出祁山，北伐曹魏”的失败。

二、行政决策1、决策。决策可以简单定义为人们为实现某种（或某些）目标，而进行分析、决断和行动的过程。2、行政决策。“行政决策是决策的一种类型，存在于行政领域。可以定义为依照法律和法规为实现某种较重要行政目标做出的决策。”3、行政决策与公共政策

政策往往是指一般性规定，并不指特定的人或事（比如分配政策、人事政策等）；而决策往往是指特定的人或事，尤其是指特别重大的问题。（比如：抗美援朝决策；开发西部、振兴东北、天津滨海新区开发开放决策；）政策往往以“规定”的形式出现，而决策往往以“决定”的形式出现。高层次的行政决策可能包含政策制定。（比如：中共中央、国务院关于关于实施南水北调工程的决定）。但不是所有行政决策都是政策制定过程。（比如：某村委会关于沿村主干道补种观赏树种的决定）。4、行政决策特点

我国明代政治家张居正说过；“天下之事，虑之贵祥，行之贵力。”就是说，凡大事（天下之事），谋划筹划的时候要尽可能周详，而执行起来就要坚决、迅速、有力。一般地说，决策的重心在于“深谋远虑”；而执行在于“精干高效”。前者是“参谋”，后者叫做“干事”。

三、行政决策的主要类型1、根据决策人数的多少，可分为个人决策（个人负责制）和群体决策（集体负责制）。

各有一定适应范围。2、根据决策问题的类型，可分为程序化决策（如桥梁建设）与非程序化决策（如2023非典、2023年5.12四川汶川大地震、2023年下半年来我国政府为应对国际金融危机而做出来的决策）。3、根据不同的决策层次，可分为中央决策、地方决策和基层决策。

4、根据决策的依据和手段，可分为经验决策和科学决策。经验决策:依据逻辑判断、阅历做出的判断。科学决策：依据科学的决策程序和数学等手段辅助进行的决策。

两者同等重要。所谓证券市场投资“越是简单的，越是管用的”。

5、根据不同的决策条件和因素，可分为确定型决策（天津市规划环外环的建设）、风险型决策（如龙芯工程、嫦娥奔月、神舟八号（飞船）与天宫一号（轨道舱）的交会对接、股市投资）和非确定型决策（如：抗美援朝、南海权益争端解决等）

6、根据决策的不同作用，可分为战略决策（掌握基本方向和整体）和战术决策（掌握局部与细节）。7、根据决策有无竞争对手，可以分为竞争性决策与非竞争性决策（我国决定开发西部、振兴东北是非竞争性决策；“田忌赛马”、诸葛孔明“隆重对”是竞争性决策）。战场、商场属于竞争性决策，国际政治经济关系是异常复杂的竞争性决策。竞争性策略分析：①避实就虚策略。朱德、毛泽东的游击战策略。②市场细分战略策略。

生意场：“人无我有，人有我优，人优我走。”

地方普通高校定位：研究型/应用型/技能型

③零和博弈”：一方的收益必然意味着另一方的损失，博弈各方的收益和损失相加总和永远为“零”。如：赌钱；炒股；足球比赛争胜负。

④“非零和博弈（双赢或者多赢策略，最理想的策略）“非零和博弈”分析：◎“非零和博弈”可能吗？

“分馅饼”的启示。

“窗户应该不应该打开？”◎“非零和博弈”何以成为可能？

案例分析：

“尸体能值多少钱？”

◎“非零和博弈”实例分析案例

：以色列与埃及西奈半岛争议的解决的启示：1967年第3次中东战争后，以色列占领了包括埃及西奈半岛在内的大片土地。双方的对立。

1978年，埃及总统萨达特与以色列总理贝京在美国总统卡特的主持下，达成协议：西奈完全归还埃及，但大部分地区非军事化，以确保以色列的安全。埃及的国旗可以在西奈半岛飘扬，坦克则不能部署在与以色列相邻的边界上。分析：双方的需求；满足需求的途径

案例延伸

说是有两个经济学家，在马路上边散步，边讨论经济问题。甲经济学家看见了一堆狗屎，思索着对乙经济学家说。你吃了这堆狗屎吧，我给你100万块钱。乙经济学家犹豫了一会儿，但是还是经受不住诱惑，就吃了那堆狗屎，当然，作为条件，甲经济学家给了他100万块钱。

过了一会儿，乙经济学家也看见了一堆狗屎，就对甲经济学家说：你吃了这堆狗屎吧，我也给你100万块钱。甲经济学家犹豫了一会儿，但是还是经受不住诱惑，吃了那堆狗屎。当然，作为条件，乙经济学家把甲给他的100万还了回去。走着走着，乙经济学家忽然缓过神来了，对甲说：不对啊，我们谁也没有挣到钱，却吃了两堆狗屎。甲也换过神了，思考了一会儿说：可是，我们创造了200万的GDP啊！（意义：没有价值也可以创造出对各方面有用的“价值”）◎“非零和博弈的条件性：尼尔伦伯格（美国谈判学会主席）：“合理的利己主义”。“双赢”是“利己”不“损人”。从零和游戏走向双赢，要求各方面要有真诚合作的精神和勇气，在合作中不耍小聪明，不要总想占别人的小便宜，要遵守游戏规则，否则双赢的局面就不可能出现，最终吃亏的还是合作者自己。中美关系：相互尊重，互利共赢。（中美两国2023-1-19日在华盛顿发表联合声明。2023-1-19，华盛顿）“中美致力于共同努力建设相互尊重、互利共赢的合作伙伴关系。”

习近平2023年2月表示，宽广的太平洋有足够空间容纳中美两个大国。

中日关系分析。

第二节

行政决策过程

行政决策的一般步骤（一）确定问题（二）拟定目标（三）拟定决策备选方案（四）方案评估(预评估)（五）选择方案（狭义决策）（六）方案实施（决策执行）（七）修正方案（方案追踪）（八）决策终结

决策过程一般模型社会问题目标确立拟定方案决策决策执行效果评估决策终结决策修正

广义决策

广义执行

反馈否否是开始结束吗一、发现、确认和界定问题问题是目标（标准）与现状之间的偏差。问题的层级：通常目标；较高目标；未来目标问题分析的逻辑——假设求证胡适：“大胆假设，小心求证。”（可演变为：全面假设，调查求证）步骤：第一，找出问题。第二，罗列产生该问题的所有可能原因；第三，调查、分析、验证原因；第四，正确的界定和表述问题。第五，解决问题的措施（对策）

例：“狗恶酒酸”问题寓言分析思路

1、问题：最近一段时间，酒卖不出去（卖酒的数量较前大幅度下降）；

2、可能原因：质量（口感差）；价格（偏高）；服务态度（不佳，引起客户反感）；地点（偏僻，顾客不便）；卫生（环境、人员、餐具脏）；同行（挑唆，恐吓）

3、排除分析法。调查询问法。

4、结论：店堂门前栓的一条狗非常凶恶，人们有恐惧心理，故不敢（或不愿）买酒。

5、措施（对策）：经营时间，把狗从店堂门前牵走；非经营时间，再把狗牵回来看门。二、目标的确立（一）基本要求1、目标与问题相衔接。2、目标要有挑战性。“跳一跳，能够得着。”3、目标设定既不能太落后，又不能太超前。中国股市中的“股神”上海杨百万的体会。上海大学生2023年设计的祭扫代理公司为什么冷冷清清，没有业务？4、目标分解。

过程分解：小平所设计的三步走。结构分解：学生怎样当老板？知识储备；社会调查；实践提高。一层层的分解才更为现实。（二）目标描述

1、关于大城市禁止燃放烟花爆竹的问题的描述背景：城市燃放烟花爆竹，造成环境污染、人身伤害和火灾，目标是：在城市禁止燃放烟花爆竹在城市限制燃放烟花爆竹在城区限制燃放烟花爆竹2、如何解决进城农民工未成年子女的教育问题的描述背景：随着大批农民工进城务工，其子女教育学费是个重要问题。进城农民工未成年子女义务教育阶段入学择校费进城农民工未成年子女义务教育阶段入学学费减免进城农民工未成年子女义务教育阶段入学学费补贴

案例：

“第二次世界大战中，盟军为防止德国飞机对运输商船的频繁的攻击。决定在商船上安装高射炮和高射机枪。但过了一段时间后发现，发现这些高射武器的战绩实在糟糕，几乎没有击落或击伤一架敌人的飞机。所以许多人对此提出疑问：是否有必要继续在其他商船上安装高射武器？这样做是不是多此一举？盟军海军的运输小组经过讨论研究后认为，把在商船上安装高射武器的策略目标定位击伤或击落敌机是有欠妥当的，真正的目标应该是减少被击沉击伤的运输商船数。虽然高射炮没有击毁一架敌机，但通过统计数据的分析，发现它在保护商船、防止敌机轰炸方面起到了显著作用。安装高射炮并不是徒劳之举，关键要看达到什么样的目标。”（谢明，公共政策导论，213）描述1：[战胜敌人的目标]击落敌机的数量，与预想差距太大，问题突出；描述2：[保护自己的目标]减少被击沉击伤的商船的数量，成效显著，没有多少问题。

资料来源：谢明主编《公共政策导论》，中国人民大学出版社2023年版，213页

三、方案的拟定

1、多方案拟定“霍布森选择”：1631年，剑桥商人霍布森贩马时附上了一个条件：只准挑选离栏门最近的马。后来，人们把这比喻为只有一个备选方案，没有其他选择余地的决策条件称为“霍布森选择”。红军强渡大渡河决策：三个备选方案。2、多方案（草案）拟定的基本要求

方案之间应该具有差异性与排斥性；尽可能考虑到所有可能。案例导入1

：1962年“古巴导弹危机”的解决。（谢明本，130-134）背景：1962年10月，苏联在古巴（美国后院）部署导弹，引起美苏两个核大国的尖锐对立。美国总统肯尼迪及其决策小组提出六项对策供选择。①无所作为；利弊分析。②施加外交压力；利弊分析。③秘密接触卡斯特罗。利弊分析。④武装入侵古巴。利弊分析。⑤实施外科手术式袭击。利弊分析。⑥进行海上封锁。利弊分析。最后，权衡采取第六方案。肯尼迪的总结。采取第六案的主要理由。美国总统肯尼迪在总结危机教训时说：“核大国在保护自己重要利益的同时，注意不要把对手逼上绝境，使他要么选择丢人的惨败，要么选择发动核战。如果真发生了这样的事，那就是我们政策的重大失败，或者说是我们对世界末日的追求。”

四、方案决断（狭义决策）

实例：近年来，

房地产调控政策的艰难抉择。1、择案标准的辩证分析

例如，有的方案虽然可行，但成本太高；也有的虽突出了效率，但离均等的信念差距太大；还有的效益和效率两方面都考虑了，但操作起来太复杂，不便管理；有的方案本身就不合法，根本不可能采纳；还有一些很有潜力的方案，却因为现阶段在政治上还显得难以接受，不得不忍痛割舍，等等。（华东师大吴志宏，2023）对政策的选择往往在效率、公平、操作、政治[价值观]等多重约束条件下来进行。“从这个意义上说，政策最终其实是多种因素综合和妥协的产物。”2、择案的基本原则

（1）对立方案：两利相权从其重，两害相权从其轻。案例：天津引滦济津工程的两线方案及其选择；红军强渡大渡河方案选择的启示。

（2）多方案：可行性与价值性结合（融合）分析

“多重约束条件下的决策问题。”3、决策的民主化、科学化

诸葛孔明的鞠躬尽瘁与曹操的“谋士如云”。现时代民主决策的极端重要性。两者结合的实例：德尔非法。这种方法采用匿名通信和反复征求意见的形式，使专家在互不知晓、彼此隔离的情况下交换意见，这些意见经过技术处理后会得到预测的结果。其步骤是：设计意见征询表。第一轮：把意见征询表寄给专家组的成员，请他们填写意见。第二轮将得到的相对集中的意见在反馈给每位专家，要求他们依次为参考，重新填写意见。如果他作出的第二轮预测仍与多数人的意见不符，则要求它说明理由。第三轮：将第二轮统计结果及有些专家的陈述理由告知每位专家，请他们在此基础上进行新的预测。如下图。预测工作小组专家（所有被征询者）结果一轮结果三轮结果二轮结果征询意见

德尔菲法运用示意图，本质：科学决策与民主决策的有机结合。征询意见征询意见┇┇┇4、决策者的素养人性的缺陷：优柔寡断；主观武断。小故事：布里丹式旋涡：布里丹的驴子肚子饿得咕咕叫，于是它到处寻找吃的东西。驴子真幸运，很快发现左边和右边都有一堆草可吃。于是它到了左边那堆草边，可审视一番后觉得没有右边那堆草多，所以饿着肚子跑到右边去吃。到了右边以后又发现没有左边那堆草的颜色青。想想，还是回到左边去吧。就这样，一会儿考虑数量，一会儿考虑质量，一会儿分析颜色，一会儿分析新鲜度，犹犹豫豫，来来回回。这只可怜的驴子，最后却饿死在途中。

决策者的素养：多谋善断：静若处女，动如脱兔。叶剑英元帅。方案决断案例分析：

仰忠街专业市场是否撤销？（第12页）五、方案的执行

吴志宏

霍恩和拉宾诺维茨的循环模型[美]（见吴本第73页）

整理后的基本步骤拟定纲领发展阶段政策实施规划阶段政策理解和宣传

实施前阶段：建立组织；政策宣传解释资源准备与分配局部实验与计划局部调整资源保证分配资源阶段

实施阶段：实施（Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ）监控、调整、组织落实政策实验监督执行阶段政策调整政策合法化实施后阶段评估，终结（包括：替代、合并、分解、缩减）1、决策执行基本步骤示意图待执行的决策政策实施规划实施前的准备阶段局部实验与调整建立组织机构决策宣传解释资源准备与分配实施阶段实施Ⅰ阶段实施Ⅱ阶段实施Ⅲ阶段实施…阶段监控调整实施后阶段终结评估2、影响决策执行的因素分析

（1）一般分析方法[因果图]又叫特性要因图、鱼刺图、树枝图。用来表示产品质量特性有关的的质量影响因素之间关系的图表。是日本著名质量管理专家石川馨教授1950年创造的，故在日本有时又叫石川图。其步骤如下：（1）首先明确要解决的质量问题。写在主箭头之前；（2）将构成工序的六大因素（人、机、料、法、测、环）分别标在大原因上；（3）充分发扬技术民主，让请来参加分析会的“诸葛亮”畅所欲言，各抒己见，找出了16个中原因和造成这些中原因的小原因，采用边说边画的方式画在图上；（4）集中多数人的意见，把千头万绪的影响原因，理出头绪，分清层次，从中找出主要影响原因，在图上用框现框起来；（5）在因果图上注明画图的时间、地点、参加人员姓名和供参考查询的事项等。

摘自《现代管理辞典》辽宁人民出版社，1987，566-568机械加工为什么出现不良产品操作者机床环境工艺方法材质不懂质量管理技术差不重视质量主轴轴承颈间隙量大小刀具振动无工艺规程无质量标准无钻模测试手段差工地乱照明不好大小不一

利旧测量有困难磨刀看不清

（2）应用[因果图]模式对影响决策执行的因素进行分析。

第一，决策本身的原因第二，宣传方面的原因；第三，政策配套不够或受到其他政策的牵制；第四，组织机构和人员的原因第五，资源投入问题；第六，环境因素。影响决策执行效果的因素分析1、政策本身2、宣传方面6、环境因素4、组织问题5、政策资源

3、政策配套

六、追踪决策——“发现原来的决策错了怎么办？”亡羊补牢：从前，有人养了一圈羊。一天早晨，他发现少了一只羊，仔细一查，原来羊圈破了个窟窿，夜间狼钻进来把羊叼走了一只。邻居劝他说：“赶快把羊圈修一修，堵上窟窿吧！”那个人不肯接受劝告，回答说：“羊已经丢了，还修羊圈干什么？”第二天早上，他发现羊又少了一只。原来，狼又从窟窿钻进来，叼走了一只羊。他很后悔自己没听从邻居的劝告，便赶快堵上窟窿，修好了羊圈。从此，狼再也不能钻进羊圈叼羊了。

1、含义。追踪决策不同于决策在执行过程中的补充及修正。实质上则是对原来面临的问题重新进行一次决策。由于主客观情况已经发生了变化，所以它并非正常决策的简单重复，也不是对原决策的根本否定，而是根据对原决策过程的再次分析，促使原决策中的错误转向正确的一种决策，是对原决策的“扬弃”。它具有四个特点：回溯分析，非零起点，双重优化，心理效应。实例：骑虎难下的半拉子工程

[追踪决策]一项工程，预算投资3000万，已经进行了一半，经过调查，发现市场前景渺茫。总经理感到非常苦恼：如果继续干下去，那是个无底洞，可能损失更大；但如果半途停下来，前边的投资可能白白浪费，血本无亏。

请你谈一下解决这个问题的基本思路。

实例解决1：亡羊补牢，双重优化例如，美国著名的IBM公司，曾经试图研制一种“未来系统”的电子计算机，集中了许多专家，历时数年，花费了五亿美元，可最后却决定中止研制。因为他们在追踪决策分析时认为，这个项目研制成功的前景渺茫，继续下去只会造成更大的损失。停止研制以后，他们把“未来系统”研究的许多局部成果和经验，运用到其它产品的研发中去，使损失减少到最小程度。事实表明，这项追踪决策是正确的。追踪决策实例2：

100多年前，美国加利福尼亚洲发现金矿，使得成千上万的淘金者趋之若骛。当时，德国犹太人莱维.施特劳斯也带上所经营的缝纫品和认为可以供淘金者作帐篷用的帆布来到这个竞争市场。结果，缝纫品被一抢而空，帆布却无人问津。因为淘金者的目的是淘金，而不是为了住舒适的帐篷。难能可贵的是施特劳斯没有被原来经营帆布的决策失误而怨天尤人，而是冷静观察眼前的一切。终于，他发现淘金者的裤子破得特别快，于是来一个“追踪决策”：迅速把帆布做成裤子出售。市场打开了，他设计的这种“牛仔裤”亦迅速推向世界各地。

追踪决策要诀以“备”应变；以“活”应变；以“快”应变；以“优”应变本章主要思考题1、侧重内容理解：非零和博弈决策；

方案决断；

追踪决策。2、行政决策与政策制定是否是一回事?3、举例说明行政决策的一般步骤。4、决策有哪些基本类型？举例分析和说明。5、案例分析：《武汉长江三桥10年修24次说明了什么？》第十四章关于风险概念的进一步讨论

本章我们将指出上述风险的定义中的问题，提出风险的各种不同的定义方法，研究投资者对待风险的态度，进一步讨论回报率与风险的关系。这些讨论，对于把握难以捉摸的风险概念是至关重要的。齐寅峰公司财务学经济科学出版社第一节风险定义的问题一、“E－σ”分析失效的情形二、风险的其他定义齐寅