第三章投资银行的组织结构投资银行业务与经营第二教学课件

第三章投资银行的组织结构第一节投资银行的组织结构理论现代组织理论与组织结构设计投资银行组织结构的一般原理管理组织结构最基本的原理主要有：统一指挥的原理以工作为中心的原理管理幅度原理管理层次的原理专业化原理权责对等原理才职相称原理现代组织理论——权变组织理论集权与分权是现代管理体制与组织机构的重大课题。权变的组织理论是西方国家在20世纪70年代形成的一种企业管理理论。权变理论在企业组织结构方面的观点是：把企业看作一个开放的系统，并把企业分成不同的结构模式按照现代组织理论，不同的组织结构有以下几种

高度集权式。这种形式就是指将管理权集中在上层管理直线式。所谓直线式，也叫条条组织或军队式组织职能式。这种组织体制是使各个部门分担经营各种职能，各部门按照各自的专门职能，指挥其他部门并发布命令的组织。直线职能式。即按投资银行经营的特点，对象和区域，划分出层次，建立指挥系统矩阵式事业部制。就是按业务范围(或按地区)组成一个组织单位(把这个组织单位称为事业部)，并给予那个单位一整套完成事业的责任公司内体制。组织结构设计

组织结构设计的内容职能的分析和职位的设计部门设计管理层次与管理幅度设计经营决策系统的设计横向联系的设计、控制系统的设计、组织行为规范的设计、组织变革与发展规划的设计组织结构设计

组织结构设计的原则按预期成果分权的原则功能分明的原则职权阶层原则指挥统一原则责任绝对性原则权责相称原则管理幅度与管理层次原则组织结构设计

组织结构设计的策略

功能性组织结构。是指将同一部门或单位中从事相同或相似工作的人集中在一起而构成的组织结构矩阵型组织结构。这是一种包含前两种组织策略的混合型组织结构目标导向的组织结构。它是指将为实现同一目标的各方面成员集中在一起而构成的组织结构组织结构设计

组织结构设计的类型直线组织结构与扁平组织结构机械式组织结构和有机式组织结构权变的组织结构权变的组织结构着眼于任务、组织及人员的相互配合，研究组织的职能如何满足成员的需要以及怎样面对外来压力几种可选择的组织结构设计优点缺点直线制适用于早期小规模企业高层管理人员需事无巨细亲自过问，常淹没于日常事务中事业部制向多数高级经理人员灌输利润动机就会有成效；决策过程也就更加单纯；事业部制比直线一职能制更易于达到企业经营的总体目标。各事业部往往容易追求短期收益目标而忽视长远目标；事业部往往注意利润目标，而忽视投资银行的社会责任，难以实现非经济性的其他方面的目标。超事业部制各国子公司经营的自由度大，自主性强，能灵活调整经营战略；有利于吸收当地资本和人力资源，以降低成本；母子公司关系规范、稳定各子公司容易只考虑自身利益而忽视公司整体利益

国际部结构

可以加强子公司之间的信息联系与沟通；可由国际部来划分各子公司市场，避免内部肓目竞争；由国际部统筹资金，可比各子公司各自筹资减轻利息负担，可以更好地开拓国际业务，实现公司整体利益最大化

由国际部统一制定政策，会降低各子公司的经营灵活性；信息传递路线长、效率低，易造成决策迟缓，降低管理效能；国际部分有自己专门的研发人员，不得不依靠国内各业务部，容易产生利益冲突和矛盾。第二节投资银行组织结构的历史演进

投资银行的产生投资银行的初步发展现代投资银行的组织结构

投资银行的产生早期的投资银行在成立之初都是家族企业，采取合伙制的组织形式。在此阶段，投资银行的业务十分单一，规模很小，重要职员几乎都是清一色的家族成员，遇有经营决策问题时，通常通过家族会议来解决；由于业务单一，几乎没有分支机构，所以也无须划分和设置部门。这个时期的投资银行甚至谈不上有成型而完整的组织结构，只是一些个体的家族性商号。投资银行的初步发展第一次世界大战以后，投资银行的组织结构通常是直线集权式或母子公司式的家族合伙制所有形式及集权的直线式组织结构，在当时的条件下具有一定程度上的合理性然而，这种合伙家族制和集权的直线式组织结构也有明显的弱点因此，企业组织结构也相应地从传统结构开始向现代结构过渡

现代投资银行的组织结构

投资银行组织结构设计的总要求广泛地授权保持畅通的信息交流渠道投资银行内部必须建立有效的岗位制约机制组织形式的特点及投资银行可能的选择

合伙人制。是指两个或两个以上合伙人拥有公司并对分享公司利润的形式。混合公司制。所谓混合公司就是指各不同部门在职能上没有什么联系的资本或企业合并而成的规模很大的资本或企业。现代公司制。第一，公司的集资功能。第二，公司的法人功能和优点第三，公司管理现代化的优点现代烤投资叼银行丑多数鸣采用康股份桥公司六的组源织形景式：投资童银行塑分支概机构堪的设习立投资啄银行羊分支蹦机构屋的设锁立形悠式代理爱行(C末or浓re队sp颗on涌de云nt伏B桐an厅k)办事甲处(R筒ep窗re呀se悟nt连at保io灶n割Of包fi抚ce况)附属权行(S像ub鹊si举di卸ar是y)分行(B野ra邮nc姑h)埃奇盾法公票司和煮协定峡公司(E暴dg林e葵Ac却t藏an饰d拐Ag紫re戒em爪en道t勤Co做op片er池at诸io迟ns孟)设立辨分支升机构刚的影征响因妥素所在榆国环桶境母国气环境业务忌类型第三差节嗓投选资银文行组痕织结闯构的抖现实遭模式投资渣银行衰的主阀要组睁织建立迹我国山投资亿银行刚的组边织体宿制投资掩银行构的主触要组艺织资本您市场错部包括肺：公冶司财龟务部坟门、湾证券谈承销台部门亚、并随购部膝门、寇商人赠银行质部门久、杠嚷杆收悬购部议门、层私募石证券勺部门稠、货衣币市扇场工趁具部尤门、喂优先矛股部杀门、晌高收戏益债互券部皂门、烧风险胜管理李部门京、掉酬期交鹊易部女门、杆交易托与套爸利部箱门、慕机构刘的资坏产管俊理部坏门、象创新第证券分部、柏资产待担保矮融资虹部门巡寿、不笋动产追融资许部门中、证姥券化撞部门送、项勇目融遮资部拜门、招产品零融资散部门啊、销愉售／吩回租冶部门窗、风傻险资待本部抢门、惜公众唇／市傅政融尿资部塞门、持行业锯部门乔、私都有化婚部门琴、公巨司重犬组部散门、败第三课世界避债务能一产旨权掉搬期交法易部澡门消费墨者市悦场部研究物部其他例如搏，商登品交钢易和称信息归管理献产品筒方面逢的业花务本章地小结本章铺从投据资银情行的散组织内结构抓理论具出发围，对纪投资怖银行键组织装结构努的组劲织演雅进进肚行了纹描述疏。在誉此基菌础上旺，论驾述了悠投资毫银行闭组织狸结构喷的现赞实模京式，蜡并对坐其进涉行了毁相关痒分析粒。其委目的战在于送使人尽们很粗好地揭理解中投资逐银行史业务北广泛坚性和取灵活毫性的彩组织孙上的师原因殿。本章浴要点投资开银行叔组织搬结构献的一遍般原总理组织世形式乎的特饮点及黄投资僻银行希可能洪的选策择投资威银行闭分支隙机构术的设验立投资亩银行禽的主鼻要组宾织本章捷关键渠术语组织达结构纸组另织结损构设鹿计合伙佩人制亦混嗽合公躺司制卡现产代公帽司制本章殊思考唤题1．名秃词解军释：安组织纠结构再合皆伙人脉制窜混合冤公司叹制合现代旋公司敞制2．试葬述投肯资银芹行组蝇织结拳构的枕一般