基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提分评估复习(附答案)

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提分评估复习(附答案)

单选题（共50题）1、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩【答案】A2、公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】C3、（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（）。A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】D4、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】C5、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.《投资公司法》和《投资顾问法》B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》C.《股份有限公司法》和《证券法》D.《证券法》和《投资公司法》【答案】A6、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B7、基金销售适用性的指导原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】D8、封闭式基金()公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B9、开立基金销售结算专用账户需选择（）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】D10、2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会【答案】C11、(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】D12、（2016年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C13、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题【答案】D14、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】C15、我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】B16、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】D17、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。A.5000万元B.1000万元C.1亿元D.2亿元【答案】D18、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C19、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D20、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF【答案】D22、我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A.基金金泰B.基金开元C.华安创新D.南方稳健【答案】C23、（2017年真题）关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（）。A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】D24、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D25、关于内幕信息,以下表述错误的是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】A26、某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工D.具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生【答案】A27、(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C28、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】A29、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】B30、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】C31、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C32、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。A.增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险B.收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险C.收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益D.增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益【答案】D33、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】B34、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】D35、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（）。A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告B.计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则C.如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】C36、（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.内部环境B.目标设定C.控制活动D.信息与沟通【答案】C37、ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D38、相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】D39、金融工具最初被称为（）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】D40、现金替代的类型不包括（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.固定现金替代【答案】D41、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】D43、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C44、股票反映的是一种（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】A45、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、根据（），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.《私募投资基金合同指引1号》B.《私募投资基金合同指引2号》C.《私募投资基金合同指引3号》D.《私募投资基金合同指引4号》【答案】B47、（2016年真题）作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中资金、分散风险【答案】D48、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受