天津2015年上半年基金从业：独立董事的待遇考试题

天津2015年上半年基金从业：独立董事的待遇考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。A：6B：9C：12D：153、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品4、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力B．从业经验C．投资能力D．操作风格5、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性6、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；57、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统8、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。A．基金的投资交易B．基金申购、赎回C．基金资产估值D．基金利润分配9、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度10、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日

11、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近12、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易13、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：1214、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险15、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3000万B．5000万C．1亿C．上市公司价值分析D．微观经济分析7、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：指数基金B：基金中的基金C：伞型基金D：信托投资单位8、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财9、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件B．基金经理任职报告和任职登记表C．具有3年以上证券投资管理经历的证明D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见10、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%

11、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构12、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性13、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。A．合资基金管理公司数量不断增加B．基金管理公司业务走向多元化C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者14、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大15、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易16、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。A：基金保管机构B：基金保险机构C：基金代理机构D：基金管理机构17、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门18、下列关于基金分类的说法，正确的有__。A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金19、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%20、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》21、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标22、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件23、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率24、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户