基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合高能A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合高能A卷带答案

单选题（共50题）1、公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。A.《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》B.《公司法》；《中国证券业公司管理办法》C.《公司法》；《公司登记管理条例》D.《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》【答案】C2、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、股权投资基金X投资的Y企业已进入5皮产清算程序X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有丫企业的股权估值为（）A.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元【答案】A4、（2019年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会员进行行政监管D.制定和实施行业自律则【答案】C5、关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付【答案】B6、避免非法集资的有效方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、在我国,目前不允许进行股权投资基金的（）。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】C8、中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A9、下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）A.经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记B.基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记C.变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱D.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】A10、(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】B11、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A12、下列哪一项不是股权投资基金的特点？（）A.透明度较低B.产品设计复杂C.流动性较高D.杠杆率较高【答案】C13、（2020年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A14、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】B15、（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院【答案】C16、（2017年真题）可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是（）。A.有限责任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契约型【答案】C17、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C18、（2020年真题）对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D19、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B20、根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】D21、下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A.完善公司治理结构B.为企业提供管理咨询服务C.提供外部关系网络D.改善公司经营状况【答案】D22、下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（）。A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于创业投资基金D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金【答案】C23、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（）A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营B.日常联络与沟通工作C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会D.关注被投资企业经营状况【答案】A24、（2017年真题）要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】B25、中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C26、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】B27、(2017年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D28、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B29、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B30、股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C31、股权投资基金的基金产品设计，通常由（）承担。A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构C.基金投资者选定的其他服务机构D.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构【答案】D32、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】C33、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。A.基金管理人B.基金投资者C.基金股东大会D.基金委托人【答案】A34、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C35、资产负债表项目中，不属于需重点核查真实性的资产项目的真实性（）。A.公司货币资金B.无形资产C.销售成本D.坏账计提【答案】C36、（）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】B37、下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】D38、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】B39、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D40、（2020年真题）股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A41、除基金合同另有约定外，私募基金应当由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发行者D.基金销售者【答案】A42、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对正腑监管的积极补充【答案】A44、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D45、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C46、股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】D47、（2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）A.投资存量股权，通常采取参股性质B.投资存量股权，通常采取控股性质C.投资增量股权，通常采取参股性质D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】C48、股权投资基金项目的来源不包括（）。A.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息B.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资C.依托间接投资机会，具有贴近二级投资市