基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测练习B卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测练习B卷带答案

单选题（共50题）1、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的股权框架协议,"除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息,未经对方同意,除公司甲及A允许的人员以外,双方不得向任何第三方披露:（a）拟定投资正在洽谈或协商;（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息,包括拟定投资的进展;（c）本协议及本条款的存在。"该条款属于（）。A.完全棘轮条款B.保密条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】B2、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。A.基金成立公告B.招募说明书C.基金合同D.基金份额上市交易公告书【答案】C3、并购基金的投资后管理主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升，其整合主要通过（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、网站公示股权投资基金基本情况包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C5、（2017年真题）下列（）行为构成虚假广告罪。A.违法所得5万元B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得8万元【答案】B6、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。A.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监【答案】A7、对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B8、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C9、(2017年)在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列属于清算退出方式的是（）。A.破产清算B.合并清算C.分立清算D.财务清算【答案】A11、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B12、某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A13、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元【答案】A14、根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.总资产B.净利润C.净资产D.投资额【答案】D15、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10日B.20个工作日C.10个工作日D.20日【答案】B16、财务尽职调查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、基金规模是指（）。A.基金计划募集的投资资本额度B.基金实际募集的投资资本额度C.基金计划以及实际募集的投资资本额度D.以上都不是【答案】C18、与已分配收益倍数无关的参数是（）A.投资者持有基金的年限B.投资者历年向基金支付的出资金额C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项D.投资者收到的基金利润分配【答案】A19、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A20、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A21、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】B22、（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.折现现金估值法B.相对估值法C.成本法D.创业投资估值法【答案】A23、募集期管理人与投资者互动的重点包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C24、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C26、2012～2013年（）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。A.证券监督管理机构B.中国证券投资基金业协会会员C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C27、二手资料，又称次级资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料。下列属于二手资料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、（2016年真题）不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A29、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息C.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式D.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理【答案】C30、基金业绩评价需考虑的因素，包括（）A.范围因素B.时间因素C.人员因素D.区域因素【答案】B31、(2017年)尽职调查的主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、下列关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通C.有利于促进基金托管人与基金1理人之间的良性关系D.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C34、（2017年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式【答案】A35、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C36、（2018年真题）股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A37、（2018年真题）并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A38、股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者D.投资者人数不得超过50人【答案】D40、设立股份有限公司，应当具备下列（）条件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B41、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对鵬监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B42、关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产【答案】C43、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C44、股权投资基金的（），是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。A.分配B.清算C.变现D.估值【答案】D45、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、股权投资基金进行股权投资的最终目标是（）。A.避免损失B.实现投资循环C.实现项目的成功退出D.实现投资收益【答案】C47、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。A.3％B.5％C.10％D.20％【答