基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟A卷收藏附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟A卷收藏附答案

单选题（共50题）1、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A2、我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2020年真题）关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B4、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C5、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。A.有限合伙B.外资合伙C.普通合伙D.临时合伙【答案】A6、有限合伙企业的设立应具备（）。A.1名有限合伙人设立，1名普通合伙人B.1名有限合伙人设立，2名普通合伙人C.2个以上50个以下合伙人设立，至少应当有1名普通合伙人D.2名有限合伙人设立，2名普通合伙人【答案】C7、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B8、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其（）A.适时性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.执行有效性原则【答案】C9、基金份额登记机构，提供的服务不包括（）A.建立并管理投资者的基金账户B.办理基金份额认缴、退出C.基金交易确认D.保管投资者名册【答案】B10、(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C11、（）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A12、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】B13、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D14、（2019年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B15、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】D16、（2017年真题）在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。A.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.中国证券投资基金业协会【答案】D17、根据（）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。A.转让股份类型B.转让情形C.转让时间长短D.转让主体类型【答案】D18、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B19、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、关于排他性条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。A.保密条款比排他性条款更难履行B.排他性条款优先于保密条款C.保密条款优先于排他性条款D.排他性条款与保密条款可以并行【答案】D21、公司型基金合同的法律形式为（）。A.公司章程B.公司法C.公司协议D.公司股权说明书【答案】A22、下列关于公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（）。A.支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配剩余财产B.缴纳所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、分配剩余财产C.清偿公司债务、支付清算费用、缴纳所欠税款、分配剩余财产D.缴纳所欠税款、支付清算费用、清偿公司债务、分配剩余财产【答案】A23、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A25、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。A.合格投资者B.机构投资者C.个人投资者D.以上三者均可【答案】A26、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B27、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】B28、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）A.跟踪协议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】C29、（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。A.反摊薄条款B.保护性条款C.竞业禁止条款D.保密条款【答案】C30、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A31、下列选项中属于场外市场的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.创业板市场D.新三板市场【答案】D32、（2018年真题）关于清算的说法,错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A33、公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。A.董事会，监事会B.股东大会（股东会），监事会C.董事会，股东大会（股东会）D.股东大会（股东会），动员大会【答案】C34、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】A35、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.所有投资者B.最终投资者C.投资额最大的投资者D.投资额在平均数以上的投资者【答案】B36、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D37、清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60【答案】B38、基金份额登记机构提供的服务包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A39、以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企业、契约等非法人【答案】D40、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元【答案】D41、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A.上市公司重大资产重组B.协议转让C.直接退出D.清算退出【答案】A42、(2017年)竞价交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。A.保障股权投资基金财产的安全、完整B.保障股权投资基金财产的高收益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】B44、信息披露义务人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、业内常见的触发“回售权”的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B47、股权投资基金信息披露义务人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D48、下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。A.主要会计政策及其变更的影响B.利润账户明细C.主要会计报表项目D.关联方关系及其交易【答案】B49、以下关于相对