2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共50题）1、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B2、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D3、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D4、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D5、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A6、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D7、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】D8、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D9、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A10、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.双方协商承担责任【答案】A11、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】D12、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】A13、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证券监督管理委员会【答案】C14、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B15、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D16、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】B17、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】A18、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C19、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B20、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A21、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B22、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A23、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C24、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A25、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A26、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A27、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D28、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B29、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】D30、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A31、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A32、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D33、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】B34、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】A35、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】B36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D37、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A38、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A39、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D40、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构【答案】D41、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D42、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C43、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D44、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D45、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D46、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B47、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C48、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】D49、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C50、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】D多选题（共20题）1、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务【答案】ABCD2、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓D.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易【答案】AB3、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款【答案】ABC4、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案B.审议批准理事会和总经理的工作报告C.决定增加或者减少期货交易所注册资本D.决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项【答案】ABCD5、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项【答案】ABCD6、国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（）。A.对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户【答案】ABCD7、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改交易规则的实施细则【答案】ABCD8、张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施【答案】BD9、李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（）。A.客户是上帝，应当满足客户的所有要求B.在向客户提供服务时应当有区别地对待C.应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规D.应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益【答案】ABC10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，严禁从业人员从事不正当竞争行为有（）。A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大D.给予长期合作客户手续费优惠【答案】ABC11、中国期货业协会的组成机构一般包括（）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会【答案】AC12、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B.从事期货自营业务，需经国务院批准C.从事资产管理业务，应当依法登记备案D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【答案】ACD13、（）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.具有从事期货业务8年以上经验的人员B.具有从事期货业务10年以上经验的人员C.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员【答案】BC14、客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）A.期货公司自有资金账户B.客户登记的期货结算账户C.期货交易所专用结算账户D.期货公司备案的期货保证金