2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共50题）1、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C2、(2019年真题)根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B3、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B4、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B5、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】D6、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B7、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D8、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C10、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订()，并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议【答案】A11、下列关于公司合并的说法中，正确的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】A13、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】D14、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承【答案】C16、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D17、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施【答案】B18、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】D19、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A20、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A21、(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】B22、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D23、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D24、下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.棕榈油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A25、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D26、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D27、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D29、融资融券业务管理的基本原则包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D30、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】A31、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A32、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】D33、证券投资咨询业务的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B34、企业发行债务融资工具应在（）注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】B35、最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B36、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】A37、证券经纪业务涉及的法律法规包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A39、股指期货包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D40、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B41、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】A42、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C44、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C45、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B46、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C47、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C48、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、