期货从业资格考试法律法规汇编重点难点整理总结

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连

续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取

得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供旧业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为

20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）

审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事

人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2

日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3

日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、♦货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会

后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本

为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更

名称的应3日内报告期货公司他们应在5日内报

告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在

决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查

是3日

处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处

分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作「73

12、期货从业人员管理一般10日,

13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报

14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监

管报表

二、年限的比较：

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风■的资料保存5年以上

其他的都是20年

三、金颤的比较:

1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出

资不低于85%

四、法律法规处罚：

1、见整理资料1,注：大部分期货交易所违规的按照

第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70

条处罚。

2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过

损失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能

证明自己无过的，承担损失不超过80%

4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担

损失的60%

客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担

损失的80%

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损

失的60%

期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的

20%o

2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的

15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%

代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五

一千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8

亿了可以申请不缴纳。

3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照

80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%

赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时

报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日

内报告派出机构，全体董事和股东。

六、设立期货公司条件：

1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于

3人。

2、持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上

且最近2年中1年盈利

或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产■的50%,或有负1

■的50%o对外投资（含新期货公司）不超过

净资产。

③■内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人

股东禁入期、撤销资格满■

3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不

适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的前2个月风险指标合规,

高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控

股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管

1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格：

1、一般董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5

年以上；专科

2、独立董事：

①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称

本科；资质测试；有时间和精力

3、董事长、监事会主席:

①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；本

科；资质测试

4、经理称：

①期货资格；本科；资质测试

5、总经理、副总经理：

①期货3年，其他金融4年，会计、法律5角|；期

货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经

验

6、首席风险官：

①期货资格；本科；资质测试

交易、结算、合规负责人经验/期货1年，经验3

年

1、营业部负责人：

①期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。

其他：

下列①人员不得担任高管::

①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、

对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2

年内

②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;

具有研究生除期货年限外科放宽1年。

③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总

经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构

核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效：|HH

一期货公司内：

1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两

个长改一般监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘

任。

九、金融期货结算业务：

1、申请金融业务结算资格的条件：

①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东

2年内未处罚。

②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算

风险事件

2、申请金融期货资格：除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以

上，至少1人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本5000万，2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不

低于8000万，控股股东净资产不低于2亿

或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不

低于8亿。

3、申请■资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以

上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿，2个月风险监管指标

③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于

3亿,控股股东净资产不低于10亿

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不

低于1亿元控股股东净资本不低于10亿

不适用

的净资产不低于15亿。

4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建

立保证金制度

按照交易所的规定建立

限仓制度

5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向

派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议

的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构

报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的

应向交易所、保证金监管机构报告。

十、风险监管指标

1、期货公司：

①净资本不低于1500万

净资本不低于客户权益的6%

净资本除营业部家数不低于300万

净资本/净资产不低于40%

流动资产/流动资本不低于100%

负1/净资产不高于150%

②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于

3000万

从事交易结算业务的，净资本不得低于

4500万

从事全面结算业务的，净资本不得低于

①9000万；②客户权益总额的6%

③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动

10%以上的

十一、IB业务（中间介绍业务）

1、证券公司的条件：

①申请前6个月的下列指标合规：

净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债

150%;对外担保和或有负债不高于净资产的

净资本不低于净资产的70%

②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指

标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

（一）期货交易管理条例经典总结

本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3

个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于

担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事

发后■内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后

无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件：注册资本最低,应当

为实缴资本，货币出资不低于■可根据审慎监

管和业务风险程度调高金额，近■无违规，高管

人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有

健全的制度。

5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7

外受理申请后2个月决定）

①合并分立停业解散等,

②变更公司形式

③变更范品

4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

7、其他情形（受理申请后20日内决定）

6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）

批准:（除②外受理申请后20日内决定）

①变更法人、住所或营业场所

②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月

决定）

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范

（4\其他事项

7、期货交易所应发布：

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低

价与最高价、即时行情

未经交易所批准，不得发布即时行情

8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报

告证监会：（先决定）

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停

交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执

行：（先批）

章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所

变动、合并分立解散

10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得

从事：

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人

员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日

二、法规归纳：

1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监

会对公司及高管采取下列措施：

谈话、提示、记入信用记录、责

令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场

秩序、损害客户利益的，采取：

责令停业整顿、指定其他机构托管、

接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于

担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在

事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:

责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的

处罚）

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费（应退还）

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报

告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风

险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、

违反保证金安全监控规定

有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分,并

处万罚款。（对责任人的处罚）

5、［69条］期货交易所、非期货公司结算会员有下列

之一的，责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场

所等

②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交

易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料

的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会

检查的

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处

1-10万罚款。

6、【70条】期煲公司违反下列之一的，责令改正、给

予警告

没收违法所得，并处1・3倍的罚款

没有所得或不足10万的，处以10-30万

①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交

易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机

构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资

或对外担保、其他事项同[69]②中的事项

责任人违反之一的：给予警告，并处1・5万元罚款，

严重的，暂停或撤销从业资格

7、【71条】期货公司有下列■行为的：责令改正,

给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共

担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交

易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违

规划转保证金的。

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处

1・10万罚款。

8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警

告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款

[75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告

单位从事的，责任人：处1-10万罚款

[76条]国有企业违规买卖期货的

责任人降级至开除的纪律处分

没收违法所得，并处违法所得1・5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告

【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

没收违法所得，并处违法所得1・5倍罚款

没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款

单位从事内幕交易的，责任人：处万罚款

10.[80]中介机构违规的，

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处

3-10万罚款

法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项

和证监会不允许做的事项，是

1-3倍罚款，不足10万处以

10-30万，相关人员1・5万罚款

【78条】违规设置期货交易所、期货公

司的，不足20万处以20-100万

【73条】利用内幕信息交易的，单位从

事的，责任人：处3・30万罚款

【80条】中介机构违规的直接责任人处

以3-10万，

其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以

10-5077,责任人处以1-10万

对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都

是责令整改，给予警告处分

对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处

以纪律处分

期货公司的给予警告处

分

三、变相期货交易

满足下列之一的；

①为参与买卖双方提供履约担保

②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时

保证金收取比例低于合约标的额的20%

四、其他事项

1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机

关不允许。

期货高级管理人员管理办法经典总结

注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下

列外，其他全是5个工作日。

1、免除首席风险师决定前■报告

2、临时任职高管人员■内向证监会及派出机构

报告外。临时任期只有6个月

3、违规被调查，期货公司自知悉日期

内报告

一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、

董事长正副总经理、财务营业部负责人）

1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公

司章程、恪守诚信、勤勉尽职

应具有：诚实信用品质、良好的职业

道德、履行职责所需经营管理能力

在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从

业资格，

下列不可以当高管：

①解除职务、撤销资格、开除日起

5年以内的

@受到金融监管部,执行期

未满3年

③因违规托管、整顿、撤销日起的

未满3年

2年以内

⑤在党政机关任职的。

2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董

事、监事具备条件：

①具有证券、期货等金融业务或法律、会计（年

以上经验或经济管理5年以上经验

②专科以上

3、独立董事条件：

①具有证券、期货等金融业务或法律、会计|年

以上经验或相关的高级职称

②本科、学士学位

③证监会认可的资质测试

④必须得时间和精力

其中下列人不可以担当：

①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属

和主要社会关系人员

②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利

任职人员及近亲属和主要社会关系

人员

③提供中介服务的机构人员

④近■内担任上述①■③的人员

⑤在其他公司担任人员

4、董事长、监事会主席的条件：

①期货经验・上、金融业务■上、法律会计

■上（研究生学历除可放宽1年）

②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验

的可放宽至■）

③证监会认可的资质测试

5、经理层条件

①从业资格

②本科、学士位

③认可的资质测试

6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，

除③外

①上述5的条件

②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计

5年上（研究生学历除■■外可放宽1年）

③担任期货、证券等金融机构!■■以上职

务不少于■或具有相当的经验

7、财务负责人、营业部负责人条件：

①从业资格

②本科、学士

③财务负责人：会计师或注册会计师■营业部经

理：期货3年上或金融4年上经验

二、任职审批：

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监

，审批，或*权派出机,审批。

其他人员有：证监会派出机构审批。

2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职■以上

的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有

独立董事】。推荐人每年最多推荐

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历

进行审查

4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出

机构认可

5、期货公司任用、免除高管人员的内向

证监会派出机构报告。

6、免除首席风险师的，决定前将理由、

履历情况向证监会派出机构报告。

7、境外人士担任高管的不得超过―。

8、高管人员最多在股的公式担任董事、监事，

k修担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职

或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在■期货公司兼任独董

11、上述人员兼职的，自发生日期报

告派出机构。

12、取得经理层人员资格的担任董事卜［立董事外）

监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但

13条的情况除外。

13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格

年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新

取得资格。

14、高级管理人员取得资格的,应每

2年参加一次培训并取得证书。

15、调整高管分工、对高管给与处分的,

告

16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何

期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在［

个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严

重后果的

②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律

处分

三、处罚

1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并―

2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得,

处.

以下处罚。

金融期货结算试行办法经典总结

、金融期货结算资格分为：和

全面结算业务资格。

申请金融期货结算业务资格条件:

①结算风险管理岗位负责人具有■以上相关经

验。高管人员近受处罚。

②控股股东、实际控制人持续经营^■整的年度,

重组的按重组日计算。

③控股股东、实际控制人受过处罚。

④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货

交易、结算风险事件。

三、申请的条件

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证

券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业

5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司

董事长或高级管理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的

风险监管合规；

4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度

末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东

期末卜资力不低于（亿元；或者控股股东期末净

资,不低于■元，不适用净资本的，,资产不

亿元。

四、申请全面结算业务资格的：

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货

或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从

业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担

任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风

险监管指标合规

④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权

益总额平均不低于3亿元，控股股东期末

不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至