2023年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试参考题库（含答案）

2023年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试参考题库（含答案）（图片大小可任意调节）第I卷一.全考点试题库(共20题)1.根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）。

A、1000万元，1000万元

B、1000万元，2000万元

C、2000万元，2000万元

D、2000万元，1000万元

正确答案:B2.对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审，同意立项的，予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。

A、1

B、2

C、3

D、4

正确答案:B3.对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。

正确答案:正确4.稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

正确答案:正确5.调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。

正确答案:错误6.内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

A、5

B、7

C、10

D、15

正确答案:B7.项目完成后，项目组应在项目完成后（）个工作日之内撰写项目总结报告。

A、5

B、10

C、15

D、20

正确答案:A8.采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。

A、不同投资者申报的价格

B、同一价格

C、不同的价格

D、发行人和主承销商事先确定的发行底价

正确答案:B9.上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。

A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

D、必须同时达到上述三个标准

正确答案:A,B,C10.定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。

A、50

B、60

C、70

D、80

正确答案:C11.除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。

A、稽核部

B、风险管理部

C、各事业部

D、合规部

正确答案:A,B,D12.投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。

正确答案:错误13.外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

A、发行方式

B、国际配售与公开募股的比例

C、拟进行国际分销的地区

D、上市地

正确答案:A,B,C,D14.上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A、30日

B、60日

C、90日

D、6个月

正确答案:C15.风险控制要做到（）。

A、事前预防

B、事后预防

C、事中监控

D、事后评估

正确答案:A,C,D16.各事业部档案由（）负责。

A、投资银行总部资本*市场部

B、投资银行总部综合管理部

C、各事业部

D、投资银行总部研究发展部

正确答案:B17.股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

正确答案:A18.投资银行项目的综合评价分为（）个档次。

A、优良

B、良好

C、合格

D、不合格

正确答案:A,B,C,D19.投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。

正确答案:正确20.公司投资银行总