2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A2、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C3、下列说法错误的是（）。A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A4、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A5、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A6、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况【答案】A7、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】A8、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A9、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A10、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C11、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B12、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】C13、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B15、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】A16、《证券发行与承销管理办法》属于（）。A.法律B.部门规章C.自律管理规则D.行政法规【答案】B17、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C18、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C19、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B20、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。?A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【答案】B21、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B24、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D25、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.6B.12C.24D.36【答案】A26、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A28、（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】D29、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】B30、证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】C31、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A32、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】B33、（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B34、根据《证券法》，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②【答案】C35、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B36、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A37、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】B38、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D39、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C40、内幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B41、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】A42、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C43、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】C44、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D45、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③