八月证券从业资格资格考试《证券交易》高频考点（含答案和解析）

八月证券从业资格资格考试《证券交易》高频考点

（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序

向报价系统申报。

A、价格高低

B、数量多少

C、时间先后

D、规模大小

【参考答案】：C

2、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托

管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）

个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P215o

3、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是OO

A、按合同约定支付管理费、托管费

B、保存交易记录等资料至少7年

C、对资产来源及用途的合法性做出承诺

D、按合同约定承担投资的风险

【参考答案】：B

4、证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融

资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业

务操作进行审批、复核和监督。

A、董事会

B、分支机构

C、业务决策机构

D、业务执行部门

【参考答案】：D

【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和

运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对

分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

5、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每

个交易日的()。

A、9：00〜9：30

B、9：15—9：25

C、9：25~9：30

D、9：10—9：25

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

6、以下关于委托单的说法，不正确的是()o

A、具有与委托合同相同的法律效力

B、具备委托合同应具备的主要内容

C、明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托

人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D、明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

【参考答案】：A

7、证券公司自营业务面临的主要风险是()o

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186O

8、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核

算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于()O

A、证券营业部自办出纳

B、银行代理出纳

C、银行代理资金清算

D、投资者自行管理

【参考答案】：A

9、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将

专用证券账户报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】Ao证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日

内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进

行交易。

10、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后

根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A、无偿送股比例

B、有偿送股比例

C、有效送股比例

D、约定送股比例

【参考答案】：A

【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153o

11、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。

A、2004年5月底

B、2005年4月底

C、2005年5月底

D、2006年1月底

【参考答案】：B

12、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易

日的（）。

A、基金份额净值

B、基金资产总值

C、基金份额累计净值

D、基金份额市值

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P162O

13、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）

年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：C

14、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交

易。

A、普通席位

B、特殊席位

C、交易单元

D、交易席位

【参考答案】：C

【解析】Bo交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单

元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易会及

会员权限的管理通过交易单元来实现。

15、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。

A、押金

B、保证金

C、资金

D、金融工具

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P60

16、下列可以列入集合资产管理计划费用的是()o

A、集合资产管理计划推广期间的费用

B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C、集合资产管理计划资产的损失

D、集合资产管理计划运作期间发生的费用

【参考答案】：D

17、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权髓记日闭市后

根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数。

A、无偿送股比例

B、有偿送股比例

C、有效送股比例

D、约定送股比例

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，

P153O

18、证券营业部是证券公司经营()的主要场所。

A、自营业务

B、经纪业务

C、承销业务

D、以上都是

【参考答案】：B

19、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是OO

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、为客户从事期货交易提供担保

【参考答案】：D

【解析】Do《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。

20、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()

A、证券营业部自办资金存取

B、证券公司自办存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转账存取

【参考答案】：B

21、下列有关自营业务的说法，错误的是()o

A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿

元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

B、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买

卖价差获利的一种经营行为

C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于

自营的资金

D、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有

价证券

【参考答案】：A

【解析】A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最

低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

22、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向()备案。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

C、国家外汇管理局

D、中国证券业协会

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教

材第一章第二节，P16o

23、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定

保证金或保证券。

A、信用状况

B、交易记录

C、资金实力

D、交易规模

【参考答案】：A

24、细分市场的()特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且

对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A、可度量性

B、有价值

C、可接近性

D、差异性

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P121o

25、证券交易的基本风险是指()o

A、法律风险

B、政策风险

C、市场风险

D、经营风险

【参考答案】：C

26、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是

()O

A、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

B、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户

C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账

户

D、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理

计划开立1个专用证券账户

【参考答案】：C

【解析】Co证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个

证券账户；基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立

专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立I个专用证券账户。所以

C选项错误。

27、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控

制。见教材第九章第二节，P274O

28、证券指数的编制遵循()的原则。

A、公平竞争

B、公开、公平、公正

C、公开透明

D、客户优先

【参考答案】：C

29、()是客户招揽的保证。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P117o

30、以下关于交易席位的使用，正确的是()o

A、与他人共用一个席位

B、会员转让其所有席位

C、将席位出租

D、会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

【参考答案】：D

31、LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资

格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购

上市开放式基金。

A、基金管理人及其代销机构

B、基金托管人及其代销机构

C、基金托管人

D、基金管理人

【参考答案】：A

【解析】上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具

有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基

金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

32、()存在需进行证券交收违约处理的可能。

A、深圳A股

B、深圳B股

C、基金

D、债券

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材

第十章第四节，P298o

33、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以

上，可采用大宗交易方式进行。

A、1000

B、5000

C、10000

D、50000

【参考答案】：C

34、《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接

受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A、一家

B、至少一家

C、一家以上

D、两家以上

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P123O

35、有关交易所的席位说法正确的是()

A、有形席位的报盘速度较高

B、我国目前只有有形席位

C、我国有普通席位和特别席位之分

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种

【参考答案】：C

36、下列关于交易单元的表述，正确的是()o

A、交易单元是交易权限的技术载体

B、交易单元是交易权限的信息载体

C、交易单元是业务权限的技术载体

D、交易单元是业务权限的信息载体

【参考答案】：A

【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申

请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基

本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进

行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体。

37、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要()个或()个以

上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P120o

38、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别

严重者，将给予暂停自营业务()的处罚。

A、半年以内

B、半年至一年

C、一年至两年

D、两年以上

【参考答案】：B

39、新股网上竞价发行中，投资者作为()在指定时间通过证券交

易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认

购。

A、卖方

B、买方

C、委托方

D、代理方

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P146o

40、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的

(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A、2%o

B、3%。

C、3.5%o

D、5%。

【参考答案】：B

41、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人x股票，申报价格和时间

如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买人价10.40元,

时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买人价

10.75元,时间为13：38o那么他们交易的优先顺序应为()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、丁、丙、乙、甲

D、丙、丁、乙、甲

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

42、根据有关规定，()属于内幕人员。

A、发行人董事会决议的打字员

B、出租车司机

C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员

【参考答案】：A

43、证券营业信息技术人员编制应不少于（）o

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】证券营业信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单

位总人数的10%o

44、自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例

达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所

报告达到的日期及投资组合情况。

A、6个月，次日

B、3个月，次日

C、6个月，当日

D、3个月，当日

【参考答案】：A

【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

四节，P215O

45、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券

折算率公式为（）o

A、企业债标准券折算率=上期平均价义（1-波动率）*97%+（1+到期

平均回购利率+2）+100

B、企业债标准券折算率=上期平均价义(1-波动率)X94%+(1+到期

平均回购利率+2)+100

C、企业债标准券折算率=计算参考价X93%+100

D、企业债标准券折算率=计算参考价X90%+100

【参考答案】：D

46、假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际

总的付出是()元。

A、2736.68

B、2737.32

C、2737.68

D、2741.68

【参考答案】：C

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节P44、P45o

47、董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前()天公布

召开股东大会的通知。

A、15

B、30

C、45

D、60

【参考答案】：B

48、关于证券投资者，以下说法错误的是()o

A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖

证券

B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C、投资者是买卖证券的主体

D、投资者是买卖证券的客体

【参考答案】：D

【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行

买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有

价证券。

49、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同,

股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

A、证券名称

B、成交价

C、成交量

D、买卖双方所在会员营业部的名称

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

50、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本

的（）。

A、50%

B、80%

C、100%

D、200%

【参考答案】：C

51、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合

竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报

剩余量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63O

52、上海证券交易所于1993年.深圳证券交易所于1994年分别开

办了以()为主要品种的回购交易。

A、股票

B、基金

C、国债

D、利率

【参考答案】：C

53、结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

A、资金交收账户

B、银行账户

C、证券账户

D、结算账户

【参考答案】：A

54、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在()

内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、6个月

B、12个月

C、18个月

D、24个月

【参考答案】：D

【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教

材第三章第一节，P57O

55、关于交易单位，说法错误的是()。

A、股票100股为一手

B、基金100单位为一手

C、债券1000元面值为一手

D、基金1000股为一手

【参考答案】：D

56、证券公司及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提

供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、诚实信用

C、勤勉刻苦

D、审慎投资

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

57、证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通

股总市值的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：C

58、融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上

市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A、证券公司向客户

B、银行向客户

C、银行向证券公司

D、证券公司向银行

【参考答案】：A

【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市

证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

59、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日

为()(R为股权登记日)。

A、R日

B、R+1日

C、R+2日

D、R+3日

【参考答案】：B

60、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点

有：申报()代表弃权。

A、0股

B、1股

C、2股

D、3股

【参考答案】：D

【解析】网络投票程序要掌握。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括()。

A、合规风险

B、技术风险

C、财务风险

D、管理风险

【参考答案】：A,B,D

ABD

【解析】按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管

理风险和技术风险等。本题的最佳答案是ABD选项。

2、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择()的方式偿

还向证券公司融入的证券。

A、卖券还券

B、买券还券

C、直接还券

D、现金抵券

E、借券还券

【参考答案】：B,C

3、连续竞价期间，即时行情包括()o

A、证券代码及简称

B、股价指数

C、当日最高成交价和当日最低成交价

D、当日累计成交数量和金额

【参考答案】：A,C,D

【解析】B为单独显示。

4、国债买断式回购交易到期时，()属于违约。

A、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

B、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不满足

C、到期日融资方没有足够资金购回相应国债

D、到期日融券方有足够资金购回相应国债

【参考答案】：B,C

5、投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤

销指定交易。

A、撤销当日有交易行为的，

B、撤销当日有申报

C、新股申购未到期的

D、因回购或其他事项未了结的

【参考答案】：A,B,C,D

6、营业部制定内部控制制度应遵循()o

A、全面性原则

B、审慎性原则

C、有效性原则

D、适时性原则

【参考答案】：A,B,C,D

7、营业部财务管理是通过()子系统的运作和配合来实现的。

A、计划控制管理和资金管理

B、资产管理和成本费用管理

C、收入管理和业绩评估报告评价管理

D、财务报表管理和财务人员管理

【参考答案】：A,B,C

8、目前，证券上市后的存管业务包括()o

A、交易过户

B、发放现金红利

C、非交易过户

D、账户挂失

E、账户查询

【参考答案】：A,B,C,D,E

9、目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交

易所对其股票交易实行退市警示OO

A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负

B、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

C、最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报

庄

D、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

E、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统

实行的累计成交量低于300万股

【参考答案】：A,B,C,D,E

10、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()O

A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企

业法人

B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D、有固定的交易场所和合格的交易设施

E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制

度

【参考答案】：A,B,C,D,E

11、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条

件()。

A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险

的能力

C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D、有固定的交易场所和合格的交易设施

E、有健全的组织机构和管理制度

【参考答案】：A,B,C,D,E

12、下列关于申报时间说法错误的是()o

A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15—9：25,9：30—11：30.13：00—15：00

B、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15—11：30,13：00—15：00

C、每个交易日9：20—9：25,14：57—15：00深圳证券交易所交

易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

D、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15—9：25,9：30—11：30.13：00—15：00

E、每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易

所主机不接受撤单申报

【参考答案】：C,D

13、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）o

A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B、具有不低于人民币2亿元的净资本

C、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

D、有完备的内部控制和风险管理制度

【参考答案】:A,B,D

ABD

【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经

中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于

人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风

险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不

良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金

管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备

的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过

行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。本题的最佳

答案是ABD选项。

14、证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A、合理的预警机制

B、严密的账户管理、严格的资金审批调度

C、规范的交易操作

D、完善的交易记录保存制度

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格

的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控

制自营业务运作风险。

15、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是()o

A、A股

B、B股

C、债券

D、基金

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACD

【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债

券、回购交易等。

16、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括()o

A、外国法人、自然人和其他组织

B、我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C、定居在国外的中国公民

D、符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考生要熟悉B股的投资者。

17、目前我国债券的交易方式主要包括()o

A、现货交易

B、期货交易

C、回购交易

D、竞价交易

【参考答案】：A,C

【解析】债券的主要的交易方式包括债券现货交易和债券回购交易。

18、客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。

A、现金

B、债券

C、资产支持证券

D、房产

【参考答案】：A,B,C

19、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的

有()。

A、按合同约定获得债券出质融入资金款项

B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

C、回购期间拥有债券质权

D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

【参考答案】：A,B,D

20、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是()o

A、无形席位属于场内报盘

B、无形席位不需要证券公司派驻场内交易员

C、有形席位的一个特点是交易速度有了提高

D、有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

【参考答案】：B,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格

式制作申请材料的主要内容包括OO

A、申请书

B、计划说明书

C、集合资产管理合同文本

D、推广方案及推广代理协议

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见

教材第七章第四节.P216o

2、证券市场流动性包含的要求有()o

A、高效率

B、成交价格

C、成交速度

D、低成本

【参考答案】：B,C

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，

P12o

3、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规

定，下列()交易可以通过综合协议交易平台进行。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易

C、专项资产管理计划收益权份额协议交易

D、权证大宗交易

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52O

4、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则，对自

营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A、客观

B、公正

C、公开

D、可量化

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P188o

5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有()o

A、在交易所上市交易满6个月

B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于

5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于

8亿元

C、股东人数不少于4000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二

节.P242〜243。

6、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()o

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与

义务。见教材第七章第四节，P221O

7、按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为

()O

A、证券交易所集中交易过户登记

B、证券交易所非集中交易过户登记

C、证券过户登记

D、其他变更登记

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章

第一节，P288O

8、证券营业部收到投资者委托后，应对()进行审查，合格后才

能接受委托。

A、委托内容

B、委托人身份

C、委托卖出的实际证券数量

D、委托买人的实际资金余额

【参考答案】：A,B,C,D

9、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的

交易单元设定的交易或其他业务权限包括()。

A、大宗交易

B、融资融券交易

C、特定证券的主交易商报价

D、上市开放式基金等的申购与赎回

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，PI8〜19。

10、出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、

赎回申报。

A、因意外事故无法进行申购、赎回

B、因技术故障无法进行申购、赎回

C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂

停申购、赎回

D、出现任何情况，都不可暂停

【参考答案】：A,B,C

11、证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订证券投资顾问服

务协｝义，其内容应当包括()O

A、当事人的权利义务

B、证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

C、除外事项

D、争议或者纠纷解决方式

【参考答案】:A,B,D

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115o

12、证券账户用来记载投资者所持有的证券()o

A、种类

B、数量

C、价格

D、相应的变动情况

【参考答案】:A,B,D

【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o

13、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()

服务，不以营利为目的的法人。

A、集中登记

B、存管

C、结算

D、成交

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P10o

14、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得()o

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割

B、代期货公司、客户收付期货保证金

C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D、提供期货行情信息

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

见教材第五章第五节，P179o

15、证券公司从事证券经纪业务不可以()o

A、客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、提供虚假、误导性信息

C、采取不正当竞争手段开展业务

D、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活

动

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节，P135o

16、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有()o

A、合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委

托人对同一议案的不同意见进行分拆投票

B、对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申

报

C、对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报

D、同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券

交易所的A股和B股交易系统分别投票

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节，P156o

17、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为()o

A、市价委托

B、限价委托

C、全权委托

D、最高价与最低价委托

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

18、在下列()情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分

钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、上海证券交易所，当日有成交的

B、上海证券交易所，当日无成交的

C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

D、深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58o

19、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪

业务进行监管，主要监管措施包括OO

A、证券公司向监管机构的报告制度

B、举报制度

C、信息披露

D、检查制度

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四

章第五节，P140o

20、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()o

A、挪用客户资产

B、将资产管理业务与自营业务分开操作

C、内幕交易或操纵市场

D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACDo将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行

为，所以B选项不符合题意。

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不

受理其传真委托。()

【参考答案】：正确

【解析】传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)。

无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。

2、单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求

而面向市场做出的公开报价。()

【参考答案】：正确

3、对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予

一定的处分。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教

材第一章第二节，P14o

4、对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进

行交易。()

【参考答案】：正确

【解析】采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。

5、上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。()

【参考答案】：错误

【解析】上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元

6、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国

证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。()

【参考答案】：错误

【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在

中国证监会批复同意后5个工作日内向证券交易所报备。

7、在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的

收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司

仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委

托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。()

【参考答案】：错误

【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券

买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内

容。

8、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()

【参考答案】：错误

9、当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公

司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报

公司总部审批。()

【参考答案】：正确

10、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划

款时，结算参与人可使用的应急措施为传真划款凭证。()

【参考答案】：正确

11、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也

可以直接进行交易。()

【参考答案】：错误

【解析】在报价驱动系统中，只能通过做市商交易。

12、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产

管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形

式向上海证券交易所报告调整情况。()

【参考答案】：错误

【解析】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合

资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书

面形式向上海证券交易所报告调整情况。

13、目前，0—99股的委托属于零数委托。()

【参考答案】：错误

【解析】目前，零数委托是指1—99股的委托，且我国只在卖出证

券时才有零数委托。

14、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。()

【参考答案】：正确

15、客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，

对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。

()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第

七章第二节，P201o

16、证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式

进行不正当竞争。()

【参考答案】：正确

17、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证

券的成本不得超过净资本的20%o()

【参考答案】：错误

18、可转换债券持有者在规定的转换期间内可以不进行转换。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】可转换债券持有者在规定的转换期间内可以转换，也可以

不进行转换。

19、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上

日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额〈0”，T+1交收完成后，

则出现交收透支。()

【参考答案】：错误

20、单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一

交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。()

【参考答案】：错误

【解析】单只标的证券的融券余量降至20%以下时，交易所可以在

这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

21、由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致

的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。()

【参考答案】：错误

【解析】由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实

所致的一切法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司不承担任

何责任。

22、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者

出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。