证券从业资格考试证券交易模拟题及答案

证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5）一、单项选择题1.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中关于权利、义务、业务规则和责任基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益基本法律文书。A.《风险提醒书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》2.企业依法解散，清算人应该自清算结束之日起()日内申请注销。A.5B.10C.15D.2D3.在证券经纪业务营销中，客户服务中()是证券经纪业务服务关键。A.有形服务B.交易通道服务C.信息咨询服务D.技术服务4.开放式基金份额申购价格和赎回价格是在()基础上再加一定手续费而确定。A.基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具备()双重特征。A.股权和期权B.债权和期权C.债权和权证D.债权和股权6.证券企业经营证券经纪业务，其注册资本不得低于人民币()元。A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿7.委托指令依照()划分，有市价委托和限价委托。A.委托时效限制B.委托订单数量C.委托价格限制D.买卖证券方向8.在订单匹配标准方面，我国采取()。A.经纪商优先标准B.价格优先标准、时间优先标准C.按百分比分配标准、数量优先标准D.客户优先标准、做市商优先标准9.现在，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取()。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.()是指投资者将持有证券委托给证券企业保管，并由后者代为处理关于证券权益事务行为。A.证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.依照净价基本原理，应计利息额计算公式应为()。A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间以下：甲买入价10.75元，时间为13：40;乙买入价10.40元，时间为13：25;丙买人价10.70元，时间为13：25;丁买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易优先次序应为()。A.丁、丙、乙、甲B.丁、甲、丙、乙C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲13.上海证券交易所大宗交易要求，()单笔买卖申报数量应该不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A.A股B.B股C.基金D.国债及债券回购14.()要求每笔成交交易数量或交易金额，应该满足协议平台不一样业务模块适用最低标准。A.意向申报B.双边报价C成交申报D.定价申报15.()实施次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.权证D.债券16.某上市企业每10股派发觉金红利1.50元，同时按10：5百分比向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该企业股票在除权除息目标前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为()元。A.8.75B.9.20C.9.40D.10.1317.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现()分钟以上中止。A.10B.5C15D.2018.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达成±7%各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)名称及其买入、卖出金额。A.3B.5C.10D.1519.证券经纪业务包含要素不包含()。A.委托人B.证券交易所C.证券经纪商D.中国证券业协会20.现在，我国具备法人资格证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务()。A.证券企业B.基金企业C.信托企业D.资产管理企业21.我国上海证券交易所正式开业时间是()。A.1990年7月3日B1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日22.公开标准关键要求是()。A.实现市场信息公开化B.公正地对待证券交易参加各方C.上市企业对重大事项及时向社会公布D.参加交易各方应该取得平等机会23.依照()不一样，债券主要有政府债券、金融债券和企业债券三大类。A.发行对象B.债券持有些人C.发行主体D.债券承销商24.()是指不考虑各细分市场差异性，仅强调它们共性，而将它们视为一个统一整体市场。A.无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C.集中性市场营销策略D.分散性市场营销策略25.新股竞价发行在国外指是一个由多家承销机构经过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券发行方式，也能够称为()。A.支付购置方式B.承销购置方式C.招标购置方式D.同一价购置方式26.首次发行股票在()，发行人及其主承销商能够依照初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A.主板上市B.中小企业板上市C.代办股份转让系统上市D.二板上市27.同一证券账户数次参加同一只新股申购，以交易所交易系统确认该投资者()为有效申购，其余申购均为无效申购。A.平均申购数B.抽签申购数C.第一笔申购D.最终一笔申购28.召开股东大会上市企业要提前()天发表公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.5B.10C.15D.3029.证券投资基金按照其()，能够分为封闭式基金和开放式基金。A.申购和赎回方式不一样B.设置后规模是否允许变动C.发行规模不一样D.是否上市交易30.A企业权证某日收盘价是4元，A企业股票收盘价是16元，行权百分比为1。次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日涨跌幅百分比为()。A.10%B.30%C.50%D.60%31.从事证券自营业务证券企业，其净资本不得低于()人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元32.证券企业自营买卖业务首要特点为()。A.决议自主性B.收益不稳定性C.买卖随意性D.交易风险性33.()自营买卖是证券企业自营业务主要内容。A.银行间市场B.证券包销C.柜台D.上市证券34.自营业务投资运作最高管理机构是()。A.董事会B.投资决议机构C.股东大会D.自营业务部门35.()是证券企业自营业务面临主要风险。A.经营风险B.政策风险C.市场风险D.法律风险36.证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出()，但因包销造成情形和中国证券监督管理委员会另有要求除外。A.5%B.10%C.30%D.500%37.为单一客户办理定向资产管理业务特点是()。A.证券企业与客户必须是一对多B.必须在单一客户专用证券账户中经营运作C.应在资产管理协议中约定投资收益分配百分比D.应在资产管理协议中约定详细投资金额38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超出该计划资产净值()，并应该遵照分散投资风险标准。A.30%B.15%C.10%D.20%39.证券企业应该自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所立案。A.2B.3C.5D.1540.集合资产管理计划推广期间，应该由()负责托管与集合资产管理计划推广关于全部账户和资金。A.证券企业B.推广机构C.托管银行D.结算托管部门41.发生投资者巨额退出或出现其余可能对集合资产管理计划连续运作产生重大影响情形，应于关于事实发生之日起()工作日内以书面形式将关于情况汇报深圳证券交易所。A.2个B.3个C.5个D.10个42.证券企业、托管机构应该最少每()向客户提供一次准确、完整资产管理汇报、资产托管汇报，对汇报期内客户资产配置情况、价值变动情况等作出详细说明。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月43.融资买入、融券卖出申报数量应该为()或其整数倍。A.1000股(份)B.1000手C.100股(份)D.100手44.标证券为股票，应该符合条件是()。A.在交易所上市交易满2个月B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%C.股东人数不少于人D.融资买入标股票流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元45.证券企业开展融资融券业务试点，必须经()同意。A.中国人民银行B.国务院C.证券交易所D.中国证监会46.()用于存放客户交存、担确保券企业因向客户融资融券所生债权资金。A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担确保券账户47.证券企业对客户融资融券额度按现行要求不得超出客户提交确保金()倍，期限不超出()个月。A.2.6B.2，3C.3，6D.3，1248.客户维持担保百分比低于()时，证券企业应该通知客户在约定期限内追加担保物。A.50%B.130%C.150%D.300%49.沪、深证券交易所以国债为主要品种质押式回购交易创办时间分别是()。A.1993年12月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1993年12月和l994年10月D.1994年10月和l993年12月50.深圳证券交易所要求，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应该不超出()。A.1万张B.3万张C.5万张D.10万张51.()是指参加者必须按照交易系统要求格式内容填报自己交易意向。A.对话报价B.双边报价C.公开报价D.格式化询价52.全国银行间市场买断式回购期限由交易双方确定，但最长不得超出()。A.30天B.61天C.91天D.137天53.全国银行间市场买断式回购以()。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易、净价结算54.上海证券交易所要求，每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超出该券种发行量()。A.10%B.20%C.25%D.30%55.证券登记按()能够分为初始登记、变更登记、退出登记等。A.程序B.性质C.证券种类D.证券数量56.以下给出关于清算四种解释，错误是()。A.清算指一定经济行为引发货币资金关系应收、应付计算B.银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划C.清算指企业、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为总和D.企业与企业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划57.中国证券登记结算有限责任企业按照中国人民银行要求金融同业()向结算参加人计付结算备付金利息。A.拆借利率B.活期贷款利率C.活期存款利率D.定时存款利率58.对于最低结算备付金百分比，债券品种(包含现券交易和回购交易)按()计收，债券以外其余证券品种按()计收。A.5%，20%B.10%，20%C.20%，30%D.20%，40%59.()因为未实施前端监控，存在须进行证券交收违约处理可能。A.基金B.债券C.深圳A股D.深圳B股60.()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券风险。A.本金风险B.价差风险C.操作风险D.流动性风险答案及解析：1.C【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中关于权利、义务、业务规则和责任基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益基本法律文书。2.C【解析】企业依法解散，清算人应该自清算结束之日起15日内申请注销。3.B【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中交易通道服务是证券经纪业务服务关键。4.B【解析】开放式基金申购价格和赎回价格，是经过对某一时点上基金份额实际代表价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值基础上再加一定手续费而确定。5.B【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，所以它具备债权和期权双重特征。6.B【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务最低注册资本不低于人民币5000万。7.C【解析】委托指令依照委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。8.B【解析】在订单匹配标准方面，我国采取价格优先和时间优先标准。9.D【解析】现在，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取实名制。10.C【解析】证券托管通常指投资者将持有证券委托给证券企业保管，并由后者代为处理关于证券权益事务行为。11.A【解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天数12.B【解析】证券交易所内证券交易按“价格优先、时间优先”标准竞价成交。13.A【解析】上海证券交易所大宗交易要求，A股单笔买卖申报数量应该不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。14.D【解析】定价申报要求每笔成交交易数量或交易金额，应该满足协议平台不一样业务模块适用最低标准。15.B【解析】B股实施次交易日起回转交易。16.C【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。17.A【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中止。18.B【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达成±7%各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)名称及其买入、卖出金额。19.D【解析】证券经纪业务包含要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。20.A【解析】现在，我国具备法人资格证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务证券企业。21.B【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。22.A【解析】公开标准又称信息公开标准，指证券交易是一个面向社会、公开交易活动，其关键要求是实现市场信息公开化。23.C【解析】依照发行主体不一样，债券主要有政府债券、金融债券和企业债券三大类。24.A【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场差异性，仅强调它们共性，而将它们视为一个统一整体市场。25.C【解析】新股竞价发行在国外指是一个由多家承销机构经过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券发行方式，也称招标购置方式。26.B【解析】首次发行股票在中小企业板上市，发行人及其主承销商能够依照初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。27.C【解析】同一证券账户数次参加同一只新股申购，以交易所交易系统确认该投资者第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。28.D【解析】召开股东大会上市企业要提前30天发表公告，在公告中说明是否要进行网络投票。29。B【解析】证券投资基金按照其设置后规模是否允许变动，能够分为封闭式基金和开放式基金。30.C【解析】次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，即16×10%=1.6元;权证次日能够上涨或下跌幅度为[(17.6-16)×125%×1]=2元，涨跌幅百分比高达50%。31.B【解析】从事证券自营业务证券企业，其净资本不得低于5000万元人民币。32.A【解析】证券企业自营买卖业务首要特点即为决议自主性。33.D【解析】上市证券自营买卖是证券企业自营业务主要内容。34.B【解析】投资决议机构是自营业务投资运作最高管理机构。35.C【解析】市场风险是证券企业自营业务面临主要风险。36.A【解析】证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出5%，但因包销造成情形和中国证券监督管理委员会另有要求除外。37.B【解析】为单一客户办理定向资产管理业务特点是：(1)证券企业与客户必须是一对一;(2)详细投资方向应在资产管理协议中约定;(3)必须在单一客户专用证券账户中经营运作。38.D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超出该计划资产净值20%，并应该遵照分散投资风险标准。39.B【解析】证券企业应该自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所立案。40.C【解析】集合资产管理计划推广期间，应该由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广关于全部账户和资金。41.A【解析】发生投资者巨额退出或出现其余可能对集合资产管理计划连续运作产生重大影响情形，应于关于事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所汇报关于情况。42.B【解析】证券企业、托管机构应该最少每3个月向客户提供一次准确、完整资产管理汇报、资产托管汇报，对汇报期内客户资产配置情况、价值变动情况等做出详细说明。43.C【解析】融资买入、融券卖出申报数量应该为100股(份)或其整数倍。44.B【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于4000人，所以C说法有误;融资买人标股票流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。45.D【解析