期货从业期货法律法规冲刺试卷

全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(四)一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)1．期货交易所合并、分立或者解散，应该经（）同意。A．国务院期货监督管理机构B．中国期货业协会C．银监会D．所在地法院2．国务院期货监督管理机构应该在受理期货企业设置申请之日起（）内，依照审慎监管标准进行审查，作出同意或者不一样意决定。A．30日B．3个月C．6个月D．9个月3．期货企业接收客户委托为其进行期货交易，应该事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户订立书面协议。A．风险说明书B．营业执照C．企业章程D．企业资信证实4．期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵确保金进行期货交易时，有价证券种类、价值计算方法和冲抵确保金百分比等，由（）。A．国务院期货监督管理机构要求B．中国期货业协会要求C．期货交易所与其会员、客户协商确定D．国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定5．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应该遵照（）标准。A．保值增值B．套期保值C．套利D．利益最大化6．期货企业包括重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其余重大事件时，期货企业及其相关股东、实际控制人应该自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面汇报。A．3日B．5日C．7日D．10日7．期货企业交易软件、结算软件供给商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照要求向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供软件资料有虚假、重大遗漏，责令改过，处（）罚款。A．5万元以上20万元以下B．1万元以上5万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下8．交割仓库开具并经期货交易所认定标准化提货凭证是指（）。A．持仓证实B．仓单C．提单D．信用证9．对于因财务情况恶化、风险控制不力等存在较高风险期货企业，应该按照较高百分比缴纳期货投资者保障基金，各期货企业详细缴纳百分比由（）确定。A．中国证监会依照期货企业风险情况B．中国银监会依照期货企业风险情况C．期货交易所依照期货企业赢利情况D．中国证监会依照期货企业财务情况10．期货交易所、期货企业应该按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。A．年度B．季度C．月度D．六个月度11．期货交易所应该在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应该缴纳期货投资者保障基金，并按照法定百分比代扣代缴期货企业应该缴纳保障基金。A．5个B．7个C．10个D．15个12．以下不属于会员制期货交易所应该召开理事会暂时会议情形是（）。A．理事会认为必要B．1／3以上理事联名提议C．期货交易所章程要求情形D．中国证监会提议13．会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决经过。A．3／4；1／2B．2／3；1／2C．2／3；1／3D．3／4；1／314．会员制期货交易所总经理、副总经理由（）任免。A．中国证监会B．理事会C．中国期货业协会D．会员大会15．会员制期货交易所法定代表人是（）。A．董事长B．总经理C．理事长D．监事长16．会员制期货交易所任免中层管理人员，应该在决定之日起（）内向中国证监会汇报。A．5日B．10日C．15日D．30日17．企业制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应该将会议全部文件汇报中国证监会。A．3日B．7日C．10日D．15日18．企业制期货交易所董事长行使职权不包含（）。A．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B．组织协调专门委员会工作C．检验董事会决议实施情况并向董事会汇报D．组织实施股东大会、董事会经过制度和决议19．企业制期货交易所应该设独立董事，独立董事由（）。A．中国证监会提名，股东大会经过B．中国期货业协会提名，董事会经过C．股东大会提名，董事会经过D．股东大会提名，中国证监会经过20．期货企业停业，应该向中国证监会提交申请材料不包含（）。A．停业申请书B．停业决议文件C．关于处理客户确保金和其余资产、结清期货业务情况汇报，D．申请日前2个月月末风险监管报表21．期货企业及其营业部许可证由（）统一印制。A．期货交易所B．中国证监会C．国家工商总局D．商务部22．期货企业及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失，期货企业应该在（）内在中国证监会指定报刊或者媒体上申明作废，并持登载申明向中国证监会重新申领。A．10日B．15日C．30日D．45日23．期货企业股东及实际控制人所持有期货企业股权被冻结、查封或者被强制执行，应该在（）内通知期货企业。A．3日B．7日C．10日D．15日24．期货企业股东质押所持有期货企业股权，期货企业及其相关股东应该在（）内向期货企业住所地中国证监会派出机构提交书面汇报。A．3日B．5日C．7日D．10日25．申请期货企业独立董事任职资格，应该提供拟任人关于（）申明。A．自有资产B．正当性C．公正性D．独立性26．申请除期货企业董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务责任人任职资格，应该由拟任职期货企业向（）提出申请。A．期货企业住所地中国证监会派出机构B．营业部所在地中国证监会派出机构C．拟任职人员所在地工商行政管理机构D．中国期货业协会27．申请除期货企业董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务责任人任职资格，应该提交申请材料不包含（）。A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证实D．2名推荐人书面推荐意见28．取得从业资格考试合格证实或者被注销从业资格人员连续（）未在机构中执业，在申请从业资格前应该参加协会组织后续职业培训。A．2年B．3年C．5年D．6年29．在我国，依法对期货企业首席风险官进行监督管理机构是（）。A．期货交易所B．中国证监会及其派出机构C．商务部D．国务院国有资产监督管理机构30．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出同意或者不批准决定。A．15日B．20日C．1个月D．3个月31．期货企业取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格，金融期货结算业务资格自动失效。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月32．从事交易结算业务期货企业，净资本不得低于人民币（）。A．万元B．3500万元C．4500万元D．5000万元33．中国证监会对风险监管指标设置预警标准，要求“不得低于”一定标准风险监管指标，其预警标准是要求标准（）。A．80XB．90%C．120%D．150%34．中国证监会自受理证券企业申请介绍业务申请材料之日起（）工作日内，作出同意或者不予同意决定。A．7个B．10个C．15个D．20个35．期货从业人员采取虚假或轻易引发误解宣传方式进行自我夸大或者损害其余同业者声誉，暂停其从业资格（）。A．1个月至3个月B．2个月至6个月C．3个月至6个月D．6个月至12个月36．因为市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失，关于该赔偿责任负担，以下说法正确是（）。A．期货企业不负担责任B．应该由期货企业负担赔偿责任C．应该由客户自行负担责任D．期货企业和客户负担连带责任37．期货企业与客户对交易结算结果通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证实已经发出上述通知，对客户因继续持仓而造成扩大损失，应该负担主要赔偿责任，赔偿额不超出损失（）。A．60%B．70%C．80%D．85%38．期货企业会员不得为测试得分低于（）投资者申请开立股指期货交易编码。A．60分B．70分C．80分D．85分39．期货企业会员为投资者向交易所申请开立交易编码时间距投资者经过知识测试时间不得超出（）。A．20日B．1个月C．2个月D．3个月40，依据《股指期货投资者适当性制度操作指导(试行)》要求，投资者在期货企业会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应该具备累计（）交易日、（）以上股指期货仿真交易成交统计。A．5个；10笔B．5个；20笔C．10个；10笔D．10个；20笔41．期货企业会员应该从（）查询投资者仿真交易数据，并依照查询结果对投资者仿真交易经历进行认定。A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国金融期货交易所D．商务部42．未取得从业资格，私自从事期货业务，中国证监会（）。A．给予警告，并处5万元以下罚款B．给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C．责令改过，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D．责令改过，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款43．《期货从业人员管理方法》施行时间是（）。A．7月4日B．4月15日C．3月27日D．4月151544．期货从业人员受到机构处罚，或者从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，机构应该在作出处罚决定、知悉或者应该知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起（）工作日内向协会汇报。A．3个B．5个C．7个D．10个45．中国期货业协会应该定时向（）汇报期货从业人员管理关于情况。A．期货交易所B．期货企业董事会C．商务部D．中国证监会46．期货从业人员自律管理详细方法由（）制订。A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．商务部47．依照《期货从业人员管理方法》要求，期货从业人员自律管理详细方法应报（）核准。A．中国证监会B．商务部C．财政部D．期货交易所48．期货企业首席风险官连续（）次不参加培训，中国证监会及其派出机构能够采取监管谈话、出具警示函等监管方法。A．2B．3C．4D．549．以下不属于会员制期货交易所理事会行使职权是（）。A．审议总经理提出财务预算方案、决算汇报，提交会员大会经过B．决定时货交易所变更名称、住所或者营业场所C．审议同意风险准备金使用方案D．决定时货交易所合并、分立、解散和清算事项50．会员制期货交易所理事会会员理事由（）。A．会员大会选举产生B．中国期货业协会委派C．中国证监会委派D．理事会选举产生51．在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长任免，由（）提名，理事会经过。A．会员大会B．中国证监会C．董事会D．监事会52．期货企业变更股权或者注册资本，单个股东或者关于联关系股东拟持有期货企业（）股权，中国证监会依照审慎监管标准进行审查，做出同意或者不一样意决定。A．5%B．10%C．80%D．100%53．期货企业变更住所，应该妥善处理客户（），拟迁入住所和拟使用设施应该符合期货业务需要。A．确保金和持仓B．交易统计C．自有资产和持仓D．交易统计和持仓54．期货企业在中国证监会不一样派出机构辖区变更住所，应该近（）内无重大违法违规经营统计，未发生重大风险事件。A．1年B．2年C．3年D．5年55．期货企业申请设置营业部，应该未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．1年B．2年C．3年D．5年56．依照《期货企业管理方法》要求，期货企业申请设置营业部，申请日前（）应该符合期货企业风险监管指标标准。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月57．期货企业申请设置营业部，应该向拟设置营业部所在地中国证监会派出机构提交申请材料不包含（）。A．设置营业部申请书B．拟设置营业部决议文件C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D．期货从业人员收入证实58．期货企业设置、变更、解散、破产、被撤消期货业务许可或者其营业部设置、变更、终止，期货企业应该在（）上公告。A．中国证监会指定报刊或者媒体B．中国期货业协会指定报刊或者媒体C．人民日报和国家广播电台D．中国证监会和中国期货业协会网站59。申请期货企业总经理、副总经理任职资格，应该具备条件不包含（）。A．具备从事期货业务3年以上经验，或者其余金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验B．经过中国证监会认可资质测试C．具备期货从业人员资格D．具备大学专科以上学历60．依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》要求，申请期货企业总经理、副总经理任职资格，应该担任期货企业、证券企业等金融机构部门责任人以上职务不少于（），或者具备相当职位管理工作经历。A．2年B．4年C．5年D．7年二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)1．以下属于期货交易内幕信息是（）。A．国务院期货监督管理机构以及其余相关部门制订对期货交易价格可能发生重大影响政策B．期货交易所作出可能对期货交易价格发生重大影响决定C．期货交易所会员、客户资金和交易动向D．国务院期货监督管理机构认定对期货交易价格有显著影响其余主要信息2．当期货市场出现异常情况时，期货交易所能够按照其章程要求权限和程序，决定采取以下哪些紧急方法，并应该立刻汇报国务院期货监督管理机构?（）A．提升确保金B．暂时停顿交易C．限制会员或者客户最大持仓量D．调整涨跌停板幅度3．以下关于期货业协会说法正确有（）。A．期货业协会章程由会员大会制订B．期货业协会设理事会，理事会组员按照章程要求选举产生C．期货业协会权力机构为全体会员组成会员大会D．期货业协会是期货业他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构领导4．期货企业违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益，经国务院期货监督管理机构同意，能够对该期货企业直接负责董事、监事、高级管理人员和其余直接责任人员采取以下哪些方法?（）A．通知出境管理机关依法阻止其出境B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其余方式处罚财产C．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付酬劳、提供福利D．记入信用统计5．期货企业或者其分支机构出现以下哪些情形时，国务院期货监督管理机构应该依法办理期货业务许可证注销手续?（）。A．营业执照被企业登记机关依法注销B．主动提出注销申请C．成立后无正当理由超出2个月未开始营业D．国务院期货监督管理机构要求其余情形6．期货企业股东、实际控制人或者其余关联人有以下哪些行为，责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款?（）A．未经同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期货企业股权B．拒不配合国务院期货监督管理机构检验C．拒不按照要求推行汇报义务、提供关于信息和资料D．报送、提供信息和资料有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏7．期货投资者保障基金后续资金起源包含（）。A．期货交易所按其风险准备金账户总额10%缴纳B．期货交易所按其向期货企业会员收取交易手续费3%缴纳C．期货企业从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至千万分之十百分比缴纳D．保障基金管理机构追偿或者接收其余正当财产8．在会员制期货交易所中，应该召开暂时会员大会情形有（）。A．会员理事不足期货交易所章程要求人数2／3B．1／3以上会员联名提议C．理事会认为必要D．董事会认为必要9．以下属于会员制期货交易所理事会行使职权有（）。A．召集会员大会，并向会员大会汇报工作B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C．决定会员接纳和退出D．选举和更换会员理事10．会员制期货交易所理事长行使职权有（）。A．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B．组织协调专门委员会工作C．检验理事会决议实施情况并向理事会汇报D．主持期货交易所日常工作11．会员制期货交易所理事会依照需要能够设置专门委员会有（）。A．监察委员会B．会员资格审查委员会C．纪律处罚委员会D．调解委员会12．期货交易所以下行为中，应该经中国证监会同意有（）。A．制订或者修改章程、交易规则B．上市、中止、取消或者恢复交易品种C．上市、修改合约D．终止合约13．期货企业变更股权有以下哪些情形，应该经中国证监会同意?（）A．单个股东持股百分比增加到3%以上B．关于联关系股东共计持股百分比增加到3%以上C．持有5%以上股权股东受让股权D．关于联关系且共计持有5%以上股权股东受让股权14．依照《期货企业管理方法》要求，期货企业变更5%以上股权，应该符合（）。A．拟变更股权不存在被查封情形B．期货企业与股东之间不存在交叉持股情形C．期货企业不存在为股权受让方提供任何形式财务支持情形D．拟变更股权不存在被冻结情形15．期货企业有以下哪些情形，应该立刻书面通知全体股东，并向期货企业住所地中国证监会派出机构汇报?（）A．企业或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制方法B．财务情况恶化，不符合中国证监会要求风险监管指标标准C．拟更换董事长、总经理D．客户发生重大透支、穿仓16．期货企业董事会除应该行使《企业法》要求职权外，还应该推行（）。A．审议并决定客户确保金安全存管制度B．审议并决定风险管理制度C．确保客户确保金存管符合关于客户资产保护和期货确保金安全存管监控各项要求D．审议并决定内部控制制度17．期货企业应该按照中国证监会要求对营业部实施，建立规范、完善营业部岗位责任制度和业务操作规程。A．统一结算B．统一风险管理C．统一资金调拨D．统一财务管理和会计核实18．申请期货企业总经理、副总经理任职资格，应该具备条件包含（）。A．具备大学专科以上学历B．具备从事期货业务3年以上经验，或者其余金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验C．经过中国证监会认可资质测试D．担任期货企业、证券企业等金融机构部门责任人以上职务不少于2年，或者具备相当职位管理工作经历19．申请期货企业首席风险官任职资格，应该具备条件有（）。A．具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位B．具备期货从业人员资格C．具备从事期货业务1年以上经验，并具备在证券企业等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验D．经过中国证监会认可资质测试20．依照《期货从业人员管理方法》要求，期货从业人员应该恪守执业行为规范有（）。A．以专业技能，慎重、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户商业秘密，维护客户正当权益B．老实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者确保D．不得以本人或者他人名义从事期货交易21．期货企业章程应该明确要求首席风险官（）。A．任期B．权利义务C．职责范围D．工作汇报程序和方式22．期货企业申请金融期货全方面结算业务资格，除应该具备申请金融期货结算业务资格基本条件外，还应具备条件有（）。A．董事长、总经理和副总经理中，最少2人期货或者证券从业时间在5年以上B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准C．申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元D．申请日前3个会计年度中，最少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元23．期货企业应该连续符合风险监管指标标准有（）。A．净资本不得低于客户权益总额8%B．净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元C．流动资产与流动负债百分比不得低于100%D．负债与净资产百分比不得高于150%24．证券企业受期货企业委托从事介绍业务，应该提供服务包含（）。A．帮助办理开户手续B．提供期货行情信息C．提供期货交易设施D．代理客户进行期货交易、结算25．期货从业人员在向投资者提供服务前应该（）。A．了解投资者财务情况、投资经验及投资目标B．慎重、老实、客观地通知投资者期货投资特点e．客观地通知投资者在期货投资中可能出现各种风险D．向投资者作出赢利承诺或确保26．不具备主体资格经营机构未按客户交易指令入市交易，客户没有过失，该机构应该返还客户确保金并赔偿客户损失，赔偿损失范围包含（）。A．交易手续费B．税金C．利息D．期待利益损失27．期货企业会员只能为符合以下哪些标准自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（）A．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币100万元B．具备股指期货基础知识，经过相关测试C．具备累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备10笔以上商品期货交易成交统计D．不存在严重不良诚信统计28．期货企业会员应该建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）等责任。A．高级管理人员B．业务部门责任人C．复核评定人D．客户开发人员29．《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》是依照以下哪些法规、规章或业务规则制订?（）A．《期货企业管理方法》B．《期货交易管理条例》C．《期货交易所管理方法》D．中国金融期货交易所业务规则30．期货企业首席风险官享受职权有（）。A．参加或者列席与其履职相关会议B．与为期货企业提供审计、法律等中介服务机构关于人员进行谈话C．查阅期货企业相关文件、档案和资料D．了解期货企业业务执行情况31．期货企业首席风险官向企业住所地中国证监会派出机构提交上一年度全方面工作汇报内容包含（）。A．期货企业合规经营、风险管理情况B．期货企业内部控制情况C．首席风险官所做尽职调查D．首席风险官提出整改意见32．期货企业首席风险官不推行职责或者利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构能够依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》对首席风险官采取以下哪些监管方法?（）A．训诫B．监管谈话C．出具警示函D．责令更换33．中国证监会及其派出机构将以下哪些事项记入期货企业及首席风险官诚信档案?（）A．首席风险官培训情况和考试成绩B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取监管方法C．首席风险官身份、学历、学位证实D．中国证监会及其派出机构认定与首席风险官关于其余事项34．依照《期货企业管理方法》要求，以下说法正确有（）。A．期货企业营业部终止，应该先行妥善处理该营业部客户确保金和其余资产，结清期货业务并终止经营活动B．期货企业因遭遇不可抗力等正当事由申请停业，应该妥善处理客户确保金和其余资产，清退或转移客户C．期货企业恢复营业，应该符合期货企业连续性经营规则D．停业期限届满后，期货企业仍未能恢复营业或者仍不符合连续性经营规则，中国证监会能够依照《期货交易管理条例》要求注销其期货业务许可证35．期货企业停业，应该向中国证监会提交申请材料有（）。A．停业决议文件B．拟恢复营业时间C．停业申请书D．关于处理客户确保金和其余资产、结清期货业务情况汇报36．依照《期货企业管理方法》要求，期货企业出现以下哪些情形时，应该妥善处理客户确保金和其余资产，结清期货业务?（）A．变更住所、法定代表人B．解散、破产C．被撤消全部期货业务许可D．营业部终止37．依照《期货企业管理方法》要求，期货企业有（）情形，期货企业应该在中国证监会指定报刊或者媒体上公告。A．设置、变更B．解散、破产C．被撤消期货业务许可D．其营业部设置、变更、终止38．依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》要求，申请期货企业首席风险官任职资格，应该具备条件包含（）。，A．具备从事期货业务3年以上经验，并担任期货企业交易、结算、风险管理或者合规责任人职务不少于2年B．具备从事期货业务1年以上经验，并具备在证券企业等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验C．具备期货从业人员资格D．具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位39．申请期货企业财务责任人任职资格，应该具备条件有（）。A．具备从事会计业务3年以上经验B．具备期货从业人员资格C．具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位D．具备会计师以上职称或者注册会计师资格40．依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》要求，申请期货企业营业部责任人任职资格，应该具备条件包含（）。A．具备大学专科以上学历B．具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位C．具备期货从业人员资格D．具备从事期货业务3年以上经验，或者其余金融业务4年以上经验41．依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》要求，以下情形中，不得申请期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格是（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构责任人，或者期货企业、证券企业董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起逾期6年、B．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整理、托管、接管或者撤消金融机构及分支机构，其负有责任主管人员和其余直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整理、托管、接管或者撤消之日起未逾3年C．国家机关工作人员和法律、行政法规要求禁止在企业中兼职其余人员D．因违法违规行为受到金融监管部门行政处罚，执行期满未逾3年42．依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》要求，期货企业以下人员任职资格由中国证监会依法核准是（）。A．董事长B．监事会主席C．独立董事D．经理层人员43．机构任用具备从业资格考试合格证实且符合以下哪些条件人员从事期货业务，应该为其办理从业资格申请?（）A．品行端正，具备良好职业道德B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入方法，或者禁入期已经届满D．最近3年内未因违法违规行为被撤消证券、期货从业资格44．期货企业首席风险官不得（）。A．在期货企业兼任除合规部门责任人以外其余职务，或者从事可能影响其独立推行职责活动B．对期货企业经营管理中存在违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延汇报或者作虚假汇报C．滥用职权，干预期货企业正常经营D．向与履职无关第三方泄露期货企业秘密或者客户信息，损害期货企业或者客户正当权益45．首席风险官应该向（）汇报期货企业经营管理行为正当合规性和风险管理情况。A．期货企业董事会B．期货企业总经理C．企业住所地中国证监会派出机构D．中国期货业协会46．依照要求，期货企业申请金融期货交易结算业务资格应具备条件包含（）。A．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用统计，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查情形B．董事长、总经理和副总经理中，最少2人期货或者证券从业时间在5年以上，其中最少1人期货从业时间在5年以上且具备期货从业人员资格、连续担任期货企业董事长或者高级管理人员时间在3年以上C．注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准D．申请日前3个会计年度中，最少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元47．期货企业申请金融期货全方面结算业务资格应具备条件包含（）。A．董事长、总经理和副总经理中，最少3人期货或者证券从业时间在5年以上，其中最少2人期货从业时间在5年以上且具备期货从业人员资格、连续担任期货企业董事长或者高级管理人员时间在3年以上B．注册资本不低于人民币I亿元，申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准C．申请日前3个会计年度中，最少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元D．申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元48．期货企业申请金融期货结算业务资格时，应该向中国证监会提交申请材料包含（）。A．《高级管理人员情况表》、《主要部门责任人情况表》和《从业人员情况表》B．从事金融期货结算业务计划书C．经具备证券、期货相关业务资格会计师事务所审计控股股东最近一期财务汇报D．加盖企业公章营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证实文件49．期货企业应该在净资本计算表附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债（），并在计算净资本时按照一定百分比扣减。A．性质B．包括金额C．形成原因D．可能发生损失50．依照《期货企业风险监管指标管理试行方法》要求，以下说法正确有（）。A．期货企业向股东或者其关联企业借入具备次级债务性质长久借款，能够在计算净资本时将所借人长久借款按照中国证监会要求百分比计入净资本B．客户确保金未足额追加，期货企业在计算符合要求最低限额结算准备金时，应该对应扣除C．客户确保金在报表报送日之前已足额追加，期货企业能够在报表附注中说明D．未足额追加客户确保金应该按期货交易所要求确保金标准计算，包含已经记入“应收风险损失款”科目标客户因穿仓形成对期货企业债务51．依照《期货企业风险监管指标管理试行方法》要求，期货企业应该连续符合风险监管指标标准包含（）。A．净资本不得低于人民币万元B．净资本与净资产百分比不得低于40%C．负债与净资产百分比不得低于150%D．净资本不得低于客户权益总额6%52．证券企业申请介绍业务时，应该向中国证监会提交申请材料有（）。A．分管介绍业务关于责任人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证实．B．关于技术系统准备情况说明C．与期货企业拟订立介绍业务委托协议文本D．介绍业务资格申请书53．证券企业受期货企业委托从事介绍业务，应该提供以下哪些服务?（）A．代理客户进行期货交易B．代期货企业收付期货确保金C．帮助办理开户手续D．提供期货行情信息、交易设施54．依照《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行方法》要求，证券企业不得（）。A．代期货企业、客户收付期货确保金B．代理客户进行期货交易、结算或者交割C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金D．提供期货行情信息55．期货企业从业人员不得有以下哪些行为?（）A．以个人名义接收客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易C．挪用客户期货确保金D．中国证监会禁止其余行为56．期货从业人员应该保守秘密包含（）。A．国家秘密B．所在机构秘密C．投资者商业秘密及个人隐私D．在执业过程中所取得未公开主要信息57．依照《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求，以下说法正确有（）。A．期货从业人员不得以个人或者他人名义参加期货交易B．为期货企业提供中间介绍业务机构从业人员不得收付、存取或者划转期货确保金C．期货投资咨询机构从业人员不得利用传输媒介或者经过其余方式提供、传输虚假或者误导客户信息D．期货交易所非期货企业结算会员从业人员不得代理客户从事期货交易58．有（）情形之一，应该认定时货经纪协议无效。A．未按照客户交易指令进行期货交易B．不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易C．违反法律、法规禁止性要求D．没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务59．不具备主体资格经营机构因从事期货经纪业务而造成期货经纪协议无效，该机构未按客户交易指令入市交易，客户没有过失，该机构应该返还客户确保金并赔偿客户损失。赔偿损失范围包含（）。A．期待利益损失B．税金C．交易手续费D．利息60．依照最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题要求》，以下说法正确有（）。A．期货企业执行非受托人交易指令造成客户损失，而且客户未予追认，应该由期货企业和非受托人按各自过失大小负担百分比责任B．客户下达交易指令没有品种、数量、买卖方向，期货企业未予拒绝而进行交易造成客户损失，由期货企业负担赔偿责任，客户给予追认除外C．客户下达交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方．向，应该视为开仓交易D．期货企业错误执行客户交易指令，除客户认可以外，交易后果由期货企业负担三、判断是非题(共20道，每道0．5分，共10分)1．期货企业分支机构在注销经营许可证前，不得停顿经营活动。（）2．期货企业在注销期货业务许可证前，应该将客户确保金划转至期货交易所设置账户。（）3．在期货交易所进行期货交易，应该是期货交易所会员。（）4．期货交易所向会员收取确保金，属于期货交易所全部，除用于期货交易所日常管理和确保期货交易所各项设施正常运行外，禁止挪作他用。（）5．期货投资者保障基金是一个专门赔偿期货投资者投资收益低于预期收益部分资金。（），6．会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议，应该以书面形式委托其余理事代为出席，每位理事只能接收一位理事委托。（）7．会员制期货交易所理事会应该将会议表决事项做成会议统计，由出席会议理事和统计员在会议统计上署名。（）8．会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（）9．会员制期货交易所总经理是当然理事。（）10．股东大会是企业制期货交易所权力机构，由全体股东组成。（）11．企业制期货交易所设董事会，每届任期5年。（）12．企业制期货交易所设董事长1人，副董事长1～2人。（）13．期货企业申请金融期货经纪业务资格，应该向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门责任人情况表》和《从业人员情况表》。（）14．因为期货企业法定代表人不进行详细业务操作，所以不要求其具备期货从业人员资格。（）15．机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员应该给予抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会汇报。（）16．首席风险官对于侵害客户和期货企业正当权益指令或者授意应该给予拒绝；必要时，应该及时向中国期货业协会和期货交易所汇报。（）17．期货企业申请金融期货结算业务资格，应该向中国证监会提交申请日前2个月月米期货企业风险监管报表，及申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准书面确保。（）18．期货企业持有金融资产，按照分类和可回收性情况采取不一样百分比进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准，应该采取最低百分比进行风险调整。（）19．证券企业只能接收其全资拥有或者控股、或者被同一机构控制期货企业委托从事介绍业务，不能接收其余期货企业委托从事介绍业务。（）20．期货交易所非期货企业结算会员从业人员能够依法代理客户从事期货交易。（）四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)1．张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货企业董事长一职，以下分别是四人简明情况，则能够取得申请资格是（）。A．张某是大专学历，从事期货业务B．吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年C．王某是专科学历，在某银行工作了4年D．李某是经济学博士学历，刚才毕业很快2．李某为一期货企业总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职期货企业开立账户，今后数次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示一些期货价格可能会上涨，结果王某从中赢利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，以下说法中，正确有（）。A．李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易内幕B_李某行为属于商业受贿行为C．应该没收其违法所得，并处3万元以下罚款D．情节严重，暂停或者撤消其任职资格，涉嫌犯罪，依法追究其刑事责任3．，张某经过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证实。7月，张某被某期货企业聘用，该期货企业拟为其办理从业资格申请。问：(1)依照《期货从业人员管理方法》要求，张某参加期货从业资格考试，应该符合哪些条件?（）A．具备高中以上文化程度B．年满18周岁C．具备完全民事行为能力D．有推行职责所必需时间和精力(2)张某经过从业资格考试后，即可取得（）颁发从业资格考试合格证实。A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．商务部(3)期货企业为张某办理从业资格申请，依照《期货从业人员管理方法》要求，张某应该符合以下哪些条件?（）A．品行端正，具备良好职业道德B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构行政处罚C．最近3年内未因违法违规行为被撤消证券、期货从业资格D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人方法，或者禁入期已经届满(4)张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货企业应该在知悉或者应该知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会汇报?（）A．5个B．7个C．10个D．20个4．甲为A期货企业客户，3月行情发生激烈波动，甲账户亏损100万元，确保金不足，但A期货企业未按约定通知追加确保金，造成客户损失继续扩大，增至130万元。以下关于责任负担说法中，正确是（）。A．甲交易确保金不足，A期货企业未按要求通知甲追加确保金，造成甲透支发生扩大损失，A期货企业应该负担主要赔偿责任，不过赔偿额不超出损失80%B．甲交易确保金不足，A期货企业未按要求通知甲追加确保金，造成甲透支发生扩大损失，A期货企业应该负担主要赔偿责任，不过赔偿额不超出损失70%C．A期货企业没有严格执行交易所确保金缴存百分比要求，属于严重违规经营，应该全额负担130万元损失D．甲交易确保金不足，A期货企业未按要求通知甲追加确保金，造成甲透支发生扩大损失，A期货企业应该负担30万元赔偿责任5．李果是持有甲期货企业4%o股权股东。伴随期货市场不停发展和完善，以及金融期货逐步推出，从事期货交易人们将越来越多，期货经纪业务大有潜方，期货企业前景看好。于是李果就增资扩大其股权份额，把持有该期货企业4%股权增加到了8%，依照要求，李果这次股权变更应（）。A．报期货交易所同意B．报期货业协会同意C．报中国证监会同意D．报国务院同意6．甲期货企业经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后差价利益占为己有，某次甲又故技重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货企业给予返还盈利。期货企业拒不返还，于是该客户将期货企业告上法庭。以下说法中，正确是（）。A．客户有权追回3万元利润B．3万元属于非法所得，应该没收为国有C．3万元利润由期货企业和客户之间按百分比分割D．3万元属于期货企业技术结果，客户无权追回7．乙期货企业因为经营不善，资不抵债，现经企业股东大会讨论经过，准备申请破产，关于乙期货企业破产申请，以下说法中正确是（）。A．乙期货企业申请破产，应经国务院期货监督管理机构同意B．乙期货企业申请破产，能够直接向人民法院申请C．乙期货企业应先行处理客户确保金和其余财产，结清期货业务D．乙期货企业破产后，应在中国证监会指定报刊或者媒体上公告8．甲期货企业接收客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某依照白糖期货近期表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。不过，期货企业依照本身以往交易经验，预测白糖期货走势并不十分明朗，可能有下跌风险，于是私自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格快速上涨。造成吴某没有赢利。据此，请作答：(1)在该案例中，甲期货企业违反要求有（）。A．隐瞒主要事项，诱骗客户发出交易指令B．使用其余不正当伎俩，诱骗客户发出交易指令C．未将客户交易指令下达成期货交易所D．以上均不是(2)该案例中，甲期货企业应负担责任有（）。A．责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元以下罚款；情节严重，责令停业整理或者吊销期货业务许可证B．责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元以下罚款；情节严重，责令停业整理、C．责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上30万元以下罚款；情节严重，责令停业整理D．责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上30万元以下罚款；情节严重，责令停业整理或者吊销期货业务许可证(3)假设甲期货交易所手续费收人为万元，那么该交易所应提取风险准备金为（）。A．300万元B．400万元C．500万元D．600万元9．甲是上海期货交易所会员，买入铜期货合约手(5吨／手)，价格为65000元／吨。依照最低确保金要求——合约价格5%，会员甲需要缴纳3250万元确保金。会员甲想用其拥有国债冲抵，国债按照期货交易所要求基准价计算价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债冲抵确保金最高金额是（）。A．2600万元B．2700万元C．2800万元D．3000万元10．高某于在A期货企业开户，一日，看到大豆期货可能盈利，于是下达交易指令，买入50手11月份大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖50手11月份大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到大豆合约价格高于自己买家，不可能亏损，向期货企业索赔。以下关于责任负担说法中，正确是（）。A．客户下达交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向，应视为开仓交易，下单员乙有过失，乙应该负担责任B．客户下达交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格，应视为按市价交易，下单员乙无过失，损失由高某自己负担C．客户下达交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格，应视为按市价交易，下单员乙无过失，损失由高某和A期货企业共同负担D．客户下达交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向，应视为开仓交易，下单员乙有过失，不过高某认可了平仓方向，乙不负担责任，损失由高某和A期货企业共同负担

全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(四)一、单项选择题1．A【解析】依照《期货交易管理条例》第13条要求，期货交易所合并、分立或者解散，应该经国务院期货监督管理机构同意。2．C【解析】依照《期货交易管理条例》第16条第3款要求，国务院期货监督管理机构应该在受理期货企业设置申请之日起6个月内，依照审慎监管标准进行审查，作出同意或者不一样意决定。3．A【解析】依照《期货交易管理条例》第25条要求，期货企业接收客户委托为其进行期货交易，应该事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户订立书面协议。4．A【解析】依照《期货交易管理条例》第32条要求，期货交易所会员、客户能够使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强有价证券冲抵确保金进行期货交易。有价证券种类、价值计算方法和’中抵确保金百分比等，由国务院期货监督管理机构要求。5．B【解析】依照《期货交易管理条例》第45条要求，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应该遵照套期保值标准，严格恪守国务院国有资产监督管理机构以及其余关于部门关于企业以国有资产进入期货市场关于要求。6．B【解析】期货企业包括重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其余重大事件时，期货企业及其相关股东、实际控制人应该自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面汇报。7．C【解析】期货企业交易软件、结算软件供给商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照要求向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供软件资料有虚假、重大遗漏，责令改过，处3万元以上10万元以下罚款。对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款。8．B【解析】仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定标准化提货凭证。9．A【解析】依照《期货投资者保障基金管理暂行方法》第9条第3款要求，对于因财务情况恶化、风险控制不力等存在较高风险期货企业，应该按照较高百分比缴纳期货投资者保障基金，各期货企业详细缴纳百分比由中国证监会依照期货企业风险情况确定。10．B【解析】依照《期货投资者保障基金管理暂行方法》第10条第2款要求，期货交易所、期货企业应该按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。11．D【解析】期货交易所应该在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应该缴纳保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行方法》第9条确定百分比代扣代缴期货企业应该缴纳保障基金。、12．A【解析】选项A不属于应该召开暂时会员大会情形。13．B【解析】会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决经过。14．A【解析】依照《期货交易所管理方法》第33条要求，会员制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。15．B【解析】总经理是会员制期货交易所法定代表人。16．B【解析】会员制期货交易所任免中层管理人员，应该在决定之日起10日内向中国证监会汇报。17．C【解析】企业制期货交易所股东大会会议结束之曰起10日内，期货交易所应该将会议全部文件汇报中国证监会。18．D【解析】选项D属于企业制期货交易所总经理行使职权。对于企业制期货交易所董事长行使职权，考生能够结合会员制期货交易所理事长行使职权来加以记忆和掌握。19．A【解析】企业制期货交易所独立董事由中国证监会提名，股东大会经过。20．D【解析】期货企业停业，应该向中国证监会提交以下申请材料：①停业申请书；②停业决议文件；③关于处理客户确保金和其余资产、结清期货业务情况汇报；④中国证监会要求其余材料。21．B【解析】期货企业及其营业部许可证由中国证监会统一印制。22．C【解析】期货企业及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失，期货企业应该在30日内在中国证监会指定报刊或者媒体上申明作废，并持登载申明向中国证监会重新申领。23．A【解析】依照《期货企业管理方法》第36条要求，期货企业股东及实际控制人所持有期货企业股权被冻结、查封或者被强制执行，应该在3日内通知期货企业。24．B【解析】期货企业股东质押所持有期货企业股权，期货企业及其相关股东应该在5日内向期货企业住所地中国证监会派出机构提交书面汇报。25．D【解析】依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第21条第2款要求，申请独立董事任职资格，应该提供拟任人关于独立性申明，申明应该重点说明其本人是否存在不得担任期货企业独立董事情形。26．A【解析】申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务责任人任职资格，应该由拟任职期货企业向企业住所地中国证监会派出机构提出申请。27．D【解析】依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第24条要求，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务责任人任职资格，应该由拟任职期货企业向企业住所地中国证监会派出机构提出申请，并提交以下申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证实；④中国证监会要求其余材料。28．A【解析】取得从业资格考试合格证实或者被注销从业资格人员连续2年未在机构中执业，在申请从业资格前应该参加协会组织后续职业培训。29。B【解析】中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。30．D【解析】中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出同意或者不一样意决定。31．D【解析】期货企业取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格，金融期货结算业务资格自动失效。32．C【解析】从事交易结算业务期货企业，净资本不得低予人民币4500万元。33．C【解析】依照《期货企业风险监管指标管理试行方法》第23条要求，中国证监会对第18条至第21条要求风险监管指标设置预警标准。要求“不得低于”一定标准风险监管指标，其预警标准是要求标准120%。34．D【解析】中国证监会自受理证券企业申请介绍业务申请材料之日起20个工作日内，作出同意或者不予同意决定。35．D【解析】依照《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条要求，期货从业人员采取虚假或轻易引发误解宣传方式进行自我夸大或者损害其余同业者声誉，暂停其从业资格6个月至12个月。36．A【解析】期货企业不妥延误执行客户交易指令给客户造成损失，应该负担赔偿责任，但因为市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交，期货企业不负担责任。37．C【解析】依照最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题要求》第26条要求，期货企业与客户对交易结算结果通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证实已经发出上述通知，对客户因继续持仓而造成扩大损失，应该负担主要赔偿责任，赔偿额不超出损失80%。38．C【解析】依照《股指期货投资者适当性制度操作指导(试行)》第11条要求，期货企业会员不得为测试得分低于80分投资者申请开立股指期货交易编码。39．C【解析】依照《股指期货投资者适当性制度操作指导(试行)》第13条要求，期货企业会员为投资者向交易所申请开立交易编码时间距投资者经过知识测试时间不得超出2个月。40．D【解析】依照《股指期货投资者适当性制度操作指导(试行)》第15条要求，投资者在期货企业会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应该具备累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交统计。41．C【解析】依照《股指期货投资者适当性制度操作指导(试行)》第15条第2款要求，期货企业会员应该从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并依照查询结果对投资者仿真交易经历进行认定。42．D【解析】依照《期货从业人员管理方法》第31条要求，未取得从业资格，私自从事期货业务，中国证监会责令改过，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。43．A【解析】《期货从业人员管理方法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议经过，自7月4日起施行。44．D【解析】期货从业人员受到机构处罚，或者从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，机构应该在作出处罚决定、知悉或者应该知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会汇报。45．D【解析】依照《期货从业人员管理方法》第28条要求，协会应该定时向中国证监会汇报期货从业人员管理关于情况。46．B【解析】期货从业人员自律管理详细方法由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。、47．A【解析】依照《期货从业人员管理方法》第30条要求，期货从业人员自律管理详细方法应报中国证监会核准。48．A【解析】期货企业首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格，中国证监会及其派出机构能够采取监管谈话、出具警示函等监管方法。49．D【解析】依照《期货交易所管理方法》第25条要求，选项A、B、C均属于会员制期货交易所理事会行使职权。选项D属于会员大会行使职权。50．A【解析】依照《期货交易所管理方法》第26条要求，会员制期货交易所理事会会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。51．B【解析】依照《期货交易所管理方法》第27条要求，会员制期货交易所理事长、副理事长任免，由中国证监会提名，理事会经过。52．D【解析】依照《期货企业管理方法》第19条要求，期货企业变更股权或者注册资本，单个股东或者关于联关系股东拟持有期货企业100%股权，中国证监会依照审慎监管标准进行审查，做出同意或者不一样意决定。53．A【解析】依照《期货企业管理方法》第21条要求，期货企业变更住所，应该妥善处理客户确保金和持仓，拟迁入住所和拟使用设施应该符合期货业务需要。54．B【解析】依照《期货企业管理方法》第21条要求，期货企业在中国证监会不一样派出机构辖区变更住所，应该符合连续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营统计，未发生重大风险事件。55．A【解析】依照《期货企业管理方法》第23条要求，期货企业申请设置营业部，应该未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。56．C【解析】依照《期货企业管理方法》第23条要求，期货企业申请设置营业部，申请现在3个月应该符合期货企业风险监管指标标准。57．D【解析】依照《期货企业管理方法》第24条要求，期货企业申请设置营业部，应该向拟设置营业部所在地中国证监会派出机构提交以下申请材料：设置营业部申请书；拟设置营业部决议文件；申请日前3个月月末风险监管报表；营业部管理制度文本；拟任责任人任职资格申请材料或证实；拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；营业场所全部权或者使用权证实和消防检验合格证实；中国证监会要求其余材料。58．A【解析】依照《期货企业管理方法》第31条要求，期货企业设置、变更、解散、破产、被撤消期货业务许可或者其营业部设置、变更、终止，期货企业应该在中国证监会指定报刊或者媒体上公告。59．D【解析】依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第11条和第12条要求，申请期货企业总经理、副总经理任职资格，应该具备以下条件：具备期货从业人员资格；具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位；经过中国证监会认可资质测试；具备从事期货业务3年以上经验，或者其余金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货企业、证券企业等金融机构部f-1责任人以上职务不少于2年，或者具备相当职位管理工作经历。60．A【解析】依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第12条要求，申请期货企业总经理、副总经理任职资格，应该担任期货企业、证券企业等金融机构部门责任人以上职务不少于2年，或者具备相当职位管理工作经历。二、多项选择题1．ABCD【解析】期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响还未公开信息，包含：国务院期货监督管理机构以及其余相关部门制订对期货交易价格可能发生重大影响政策，期货交易所作出可能对期货交易价格发生重大影响决定，期货交易所会员、客户资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定对期货交易价格有显著影响其余主要信息。2．ABCD【解析】依照《期货交易管理条例》第12条要求，当期货市场出现异常情况时，期货交易所能够按照其章程要求权限和程序，决定采取以下紧急方法，并应该立刻汇报国务院期货监督管理机构：①提升确保金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户最大持仓量；④暂时停顿交易；⑤采取其余紧急方法。3．ABC【解析】期货业协会是期货业自律性组织，其业务活动应该接收国务院期货监督管理机构指导和监督。4．AB【解析】期货企业违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益，经国务院期货监督管理机构同意，能够对该期货企业直接负责董事、监事、高级管理人员和其余直接责任人员采取以下方法：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其余方式处罚财产，或者在财产上设定其余权利。5．ABD【解析】依照《期货交易管理条例》第21条要求，选项A、B、D符合题干要求。另外，依照该条要求，期货企业或者其分支机组成立后无正当理由超出3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应该依法办理期货业务许可证注销手续。6．ABCD【解析】依照《期货交易管理条例》第70条第4款要求，期货企业股东、实际控制人或者其余关联人未经同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期货企业股权，拒不配合国务院期货监督管理机构检验，拒不按照要求推行汇报义务、提供关于信息和资料，或者报送、提供信息和资料有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。7．BCD【解析】依照《期货投资者保障基金管理暂行方法》第9条要求，期货投资者保障基金后续资金起源包含：①期货交易所按其向期货企业会员收取交易手续费3%缴纳；②期货企业从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至千万分之十百分比缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接收其余正当财产。8．ABC【解析】依照《期货交易所管理方法》第21条第2款要求，有以下情形之一，应该召开暂时会员大会：①会员理事不足期货交易所章程要求人数2／3；②1／3以上会员联名提议；③理事会认为必要。9．ABC【解析】本题考查理事会职权，考生要将其与会员大会、总经理职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使职权。10．ABC【解析】依照《期货交易所管理方法》第28条要求，选项A、B、C属于理事长行使职权。选项D属于总经理行使职权。11．ABCD【解析】会员制期货交易所理事会能够依照需要设置监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处罚、调解、财务和技术等专门委员会。、12．ABCD【解析】依照《期货交易所管理方法》第93条要求，期货交易所制订或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应该经中国证监会同意。13．CD【解析】依照《期货企业管理方法》第14条要求，期货企业变更股权有以下情形之一，应该经中国证监会同意：①单个股东持股百分比增加到5%以上，或者关于联关系股东共计持股百分比增加到5%以上；②持有5%以上股权股东受让股权，或者关于联关系且共计持有5%以上股权股东受让股权。14．ABCD【解析】期货企业变更5%以上股权，应该符合以下条件：①拟变更股权不存在被查封、冻结等情形；②期货企业与股东之间不存在交叉持股情形，期货企业不存在为股权受让方提供任何形式财务支持情形；等等。15．ABCD【解析】期货企业有以下情形之一，应该立刻书面通知全体股东，并向期货企业住所地中国证监会派出机构汇报：①企业或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制方法；②拟更换董事长、总经理；③财务情况恶化，不符合中国证监会要求风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货企业和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其余可能影响期货企业连续经营情形。16．ABCD【解析】依照《期货企业管理方法》第39条要求，期货企业董事会除应该行使《企业法》要求职权外，还应该推行以下职责：①审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合关于客户资产保护和期货确保金安全存管监控各项要求；②审议并决定风险管理、内部控制制度。17．ABCD【解析】依照《期货企业管理方法》第47条第1款要求，期货企业应该按照中国证监会要求对营业部实施统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核实，建立规范、完善营业部岗位责任制度和业务操作规程。18．BCD【解析】依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第11条和第12条要求，申请总经理、副总经理任职资格，应该具备以下条件：①具备期货从业人员资格；②具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③经过中国证监会认可资质测试；④具备从事期货业务3年以上经验，或者其余金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；⑤担任期货企业、证券企业等金融机构部门责任人以上职务不少于2年，或者具备相当职位管理工作经历。19．ABCD【解析】依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》第13条要求，申请首席风险宫任职资格，除具备第11条要求条件外，还应该具备从事期货业务3年以上经验，并担任期货企业交易、结算、风险管理或者合规责任人职务不少于2年；或者具备从事期货业务1年以上经验，并具备在证券企业等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。20．ABCD【解析】依照《期货从业人员管理方法》第14条要求，期货从业人员除了应该恪守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应该恪守以下执业行为规范：当本身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，而且坚持客户正当利益优先标准；具备良好职业道德与遵法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人正当权益；等等。21．ABCD【解析】期货企业章程应该明确要求首席风险官任期、职责范围、权利义务、工作汇报程序和方式。22．BCD【解析】期货企业申请金融期货全方面结算业务资格，除应该具备《期货企业金融期货结算业务试行方法》第7条要求基本条件外，还应该具备以下条件：①董事长、总经理和副总经理中，最少3人期货或者证券从业时间在5年以上，其中最少2人期货从业时间在5年以上且具备期货从业人员资格、连续担任期货企业董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月风险监管指标连续符合要求．自勺标准；③申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，最少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标，净资产应该不低于人民币15亿元。23．BCD【解析】依照《期货企业风险监管指标管理试行方法》第18条要求，期货企业除应该连续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应该连续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额6%；③净资本与净资产百分比不得低于40%；④要求最低限额结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。24．ABC【解析】依照《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行方法》第9条第1款要求，证券企业受期货企业委托从事介绍业务，应该提供以下服务：①帮助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会要求其余服务。该条第2款要求，证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。25．ABC【解析】期货从业人员在向投资者提供服务前，应该了解投资者财务情况、投资经验及投资目标，并应慎重、老实、客观地通知投资者期货投资特点以及在期货投资中可能出现各种风险，不得向投资者作出不符合关于法律、法规、规章、政策等要求承诺或确保。26．ABC【解析】不具备主体资格经营机构未按客户交易指令入市交易，客户没有过失，该机构应该返还客户确保金并赔偿客户损失。赔偿损失范围包含交易手续费、税金及利息。27．BCD【解析】依照《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第4条要求，期货企业会员只能为符合以下标准自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，经过相关测试；③具备累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备10笔以上商品期货交易成交统计；④不存在严重不良诚信统计；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易情形。28．ABCD【解析】依照《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第9条要求，期货企业会员应该建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门责任人、营业部责任人、复核评定人、开户经办人、客户开发人员责任。29．ABCD【解析】依照《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第1条要求，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者正当权益，依照《期货交易管理条例》《期货交易所管理方法》《期货企业管理方法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度要求(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制订本方法。30．ABCD【解析】期货企业首席风险官依照推行职责需要，享受以下职权：①参加或者列席与其履职相关会议；②查阅期货企业相关文件、档案和资料；③与期货企业关于人员，为期货企业提供审计、法律等中介服务机构关于人员进行谈话；④了解期货企业业务执行情况；⑤企业章程要求其余职权。31．ABCD【解析】期货企业首席风险官应该在每年1月20日前向企业住所地中国证监会派出机构提交上一年度全方面工作汇报，汇报期货企业合规经营、风险管理情况和内部控制情况，以及首席风险官推行职责情况，包含首席风险官所做尽职调查、提出整改意见以及期货企业整改效果等内容。32．BCD【解析】依照《期货企业首席风险官管理要求》第29条要求，首席风险官不推行职责或者有第13条所列行为，中国证监会及其派出机构能够依照《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管方法；情节严重，认定其为不适当人选。33．ABD【解析】中国证监会及其派出机构将以下事项记入期货企业及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取监管方法；②首席风险官培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定与首席风险官关于其余事项。34．ABCD【解析】依照《期货企业管理方法》第27条第1款要求，期货企业营业部终止，应该先行妥善处理该营业部客户确保金和其余资产，结清期货业务并终止经营活动。该法第28条要求，期货企业因遭遇不可抗力等正当事由申请停业，应该妥善处理客户确保金和其余资产，清退或转移客户。期货企业恢复营业，应该符合期货企业连续性经营规则。停业期限届满后，期货企业仍未能恢复营业或者仍不符合连续性经营规则，中国证监会能够依照《期货交易管理条例》第21条第1款要求注销其期货业务许可证。35．ACD【解析】依照《期货企业管理方法》第29条要求，期货企业停业，应该向中国证监会提交以下申请材料：①停业申请书；②停业决议文件；③关于处理客户确保金和其余资产、结清期货业务情况汇报；④中国证监会要求其余材料。36．BCD【解析】依照《期货企业管理方法》第27条第1款和第30条要求，期货企业营业部终止，期货企业解散、破产以及期货企业被撤消全部期货业务许可，应该妥善处理客户确保金和其余资产，结清期货业务。37．ABCD【解析】依照《期货企业管理方法》第31条要求，期货企业设置、变更、解散、破产、被撤消期货业务许可或者其营业部设置、变更、终止，期货企业应该在中国证监会指定报刊或者媒体上公告。38．ABCD【解析】依照《