2023年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试参考题库（含答案）

2023年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试参考题库（含答案）（图片大小可任意调节）第I卷一.全考点试题库(共20题)1.证券价格是技术分析的基本要素之一，重要的证券价格有（）、（）、最高价和最低价，其中（）是技术分析最重要的价格指标。

正确答案:开盘价；收盘价；收盘价2.证券投资由哪些基本要素构成？

正确答案:

证券投资要素由证券投资主体、证券投资客体和证券中介机构组成。

证券投资主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。共有四类：一是个人及其家庭；二是政府部门，包括中央政府、地方政府和政府机构；三是企事业部门，包括各种以盈利为目的的工商企业和非盈利的事业单位；四是金融机构，主要有商业银行、保险公司、证券公司及各种基金组织等。

证券投资客体，即证券投资的对象，主要是指股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品。

证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构，按提供服务的内容不同，可分为证券经营机构和证券服务机构两大类型。3.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

正确答案:错误4.根据债券券面形态，国债可以分为（）。

A、实物国债

B、凭证式国债

C、记帐式国债

D、附息票国债

正确答案:A,B,C5.试述移动平均线的特点。

正确答案:

移动平均线的最基本的思想是消除偶然因素的影响，另外，还稍微有一点平均成本价格的含义。它具有以下几个特点。

（1）追踪趋势。

移动平均线能够表示股价的趋势方向，并追随这个趋势，不轻易放弃。如果从股价的图表中能够找出上升或下降趋势线，郡么，移动平均线的曲线将保持与趋势线方向一致，能消除中间股价在这个过程中出现的起伏。原始数据的股价图表不具备这个保持追踪趋势的特性。

（2）滞后性。

在股价原有趋势发生反转时，由于移动平均线的追踪趋势的特性，移动平均线的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势。这是移动平均线的一个极大的弱点。等移动平均线发出反转信号时，股价调头的深度已经很大了。

（3）稳定性。

由移动平均线的计算方法就可知道，要比较大地改变移动平均线的数值，无论是向上还是向下，都比较困难，必须是当天的股价有很大的变动。因为移动平均线的变动不是一天的变动，而是几天的变动，一天的大变动被几天分摊，变动就会变小而显不出来。

（4）助涨助跌性。

当股价突破了移动平均线时，无论是向上突破还是向下突破，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这就是移动平均线的助涨助跌性。

（5）支撑线和压力线的特性。6.证券交易所的组织形式有（）和（）两种。

正确答案:会员制；公司制7.根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。

A、15%

B、20%

C、25%

D、30%

正确答案:A8.K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为（）。

正确答案:实体9.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A、信用公司债

B、承保公司债

C、参与公司债

D、收益公司债

正确答案:A10.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

A、少

B、多

C、相同

D、不确定

正确答案:B11.注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。

正确答案:正确12.国际债券的种类有（）。

A、全球债券

B、本国债券

C、美国债券

D、外国债券

E、欧洲债券

正确答案:D,E13.能够评价股票市价合理性的指标有（）。

A、发行价格

B、市盈率

C、本利比

D、净资产倍率

E、发行量

正确答案:B,D14.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

正确答案:错误15.简述债券和股票的不同之处。

正确答案:

（1）债券与股票所代表的经济关系不同，权利与义务关系也有区别，突出表现在参与经营管理的权利，偿还顺序优先权和资产清偿请求权的不同上，股票的投资者有参与企业管理的权利，而债券投资者无此权利，但债券在偿还顺序和资产清偿上都有优于股票的分配请求权。

（2）债券利息的分配是累计性的，股息则是按股权分配的。16.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A、券面形态

B、发行方式

C、流通方式

D、偿还方式

正确答案:A17.（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。

A、速动比率

B、流动比率

C、产权比率

D、资产负债率

正确答案:A18.简述行业分析中影响行业发展的因素。

正确答案:

（1）政府的影响作用。

（2）社会倾向对行业的影响。

（3）技术因素对行业的影响。

（